通知20/2019/TT-BTNMT发布行业资源和环境信息系统建设、维护和运行的技术流程

通知

制定自然资源和环境行业信息系统建设、维护和运行技术规程

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根据2017年4月4日由政府发布的第36/2017/NĐ-CP号法令，规定了自然资源和环境部的职能、任务、权限和组织结构；

根据信息技术与数据资源局、科技司和法制司的提议；

自然资源与环境部部长发布本通知制定自然资源和环境行业信息系统建设、维护和运行技术规程。

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本通知附带制定自然资源和环境行业信息系统建设、维护和运行技术规程。

条 2. 本通知自二零二零年二月五日起生效。

本通知废除以下内容：二零一四年五月二十八日由自然资源与环境部部长发布的第26/2014/TT-BTNMT号通知第二部分第二编关于自然资源和环境数据库经济和技术标准和程序中的部分内容；二零一五年十二月八日由自然资源与环境部部长发布的第58/2015/TT-BTNMT号通知第十八条关于自然资源和环境信息应用项目审查、检查和验收的规定，自本通知生效之日起执行。

条 3. 部长、各部级机构负责人、中央直辖市人民政府主席、信息技术与数据资源局局长、自然资源与环境部直属各单位负责人、各省（市）自然资源与环境局局长以及有关组织和个人负责执行本通知。

在执行过程中如遇困难，请相关单位向自然资源与环境部反映以便修改和完善。

技术规程

建设、维护、运行自然资源和环境行业信息系统
（附属于自然资源与环境部部长二零一九年发布的第20/2019/TT-BTNMT号通知）

第一章
总则

第一条调整范围

自然资源和环境行业信息系统建设、维护和运行技术规程规定了以下步骤：

a) 开发支持管理、利用和运行自然资源和环境行业数据库的软件；

b) 维护和运行自然资源和环境行业信息系统；

c) 检查和验收支持软件；检查、维护和运行自然资源和环境行业信息系统。

条款2应用对象

本规程适用于国家机关、公立事业单位、组织和个人在自然资源和环境行业中实施信息技术应用工作的单位。

条 3. 术语解释

在本文件中，下列术语具有如下含义：

1. 支持管理、利用自然资源和环境行业数据库的软件：是指根据各单位的具体要求开发、升级和修改的软件，用于处理建立、管理和运行自然资源和环境行业数据库的相关业务。

2. 信息技术硬件系统：是指包括以下物理基础设施的信息技术设备集合：

a) 服务器系统

b) 网络设备系统

c) 数据存储和备份设备系统

d) 网络电缆系统

e) 视频会议设备系统

f) IP电话系统

3. 信息系统软件：是指管理控制信息技术硬件设备、用户管理和访问过程及需要管理的过程的软件，包括：

a) DNS、WINS、LDAP、目录、代理、集群、DHCP、CA、Radius、NMS等服务及其类似服务

b) 网络管理监控软件

c) 网络安全漏洞扫描软件、网站扫描软件

d) 备份恢复软件

e) 无线网络监控软件

f) 用户支持软件

g) 日志收集和分析软件

h) 防火墙、防网络攻击、服务质量(QoS)软件

i) 负载均衡软件

j) 防拒绝服务攻击软件

k) 服务器虚拟化管理软件

l) 虚拟专用网(VPN)软件

m) 空间数据处理软件（如Arc GIS、MapInfo等）

n) 数据库管理系统软件（如Oracle、Microsoft SQL Server等）

o) 开源软件。

第二章
自然资源和环境行业数据库管理、利用支持软件建设规程

组织实施 自然资源和环境行业数据库管理、利用支持软件建设流程图

第五条。 自然资源和环境行业数据库管理、利用支持软件建设详细流程

1. 确定需求

a) 执行步骤

收集使用系统的组织或单位的业务流程。

- 收集该单位的组织结构信息。

- 使用UML语言详细建模该组织或单位的业务流程。

确定功能需求

- 确定每个功能的名称和描述。

- 确定功能的使用者。

- 确定需要更新和管理的信息。

- 提供界面示意图（如有）。

数据描述

- 确认现有数据状态。

- 提出数据管理要求。

确定其他需求

- 确定使用性需求。

- 确定稳定性需求。

- 确定处理速度需求。

- 确定支持性需求。

- 确定技术和约束条件需求。

- 确定通信需求。

- 确定其他需求（如有）。

b) 产品

用户需求文档（URD，User Requirements Document，按XD.01模板）。

2. 分析和设计

2.1. 需求分析

a) 执行步骤

再次确定将被信息化的业务流程

- 再次用UML语言详细建模将被信息化的业务流程。

- 描述每个流程中的详细步骤。

确定系统功能列表

- 列出系统的所有功能。

|-详细描述每个功能，并提出对每个功能的要求（如果有）。

|-确定每个功能的执行者。确定关于信息数据的要求。

|-确定需要管理的信息对象。

|-确定管理对象之间的关系。

确定软件界面的要求

|-确定用户界面。

|-确定硬件界面。

|-确定软件界面。

|-确定通信接口。

确定软件的非功能性要求

|-确定性能要求。

|-确定安全和保密要求。

|-确定质量要求。

|-确定其他要求。b)产品

软件需求规格说明书（SRS，根据XD.02模板）。

2.2.系统设计

a) 执行步骤

设计软件架构。设计THSD图。

设计顺序图（sequence diagram）。设计类图（class diagram）。

设计数据库模型（database model）。设计软件界面。

b) 产品

软件架构说明报告（根据XD.03模板）。

THSD图说明报告（根据XD.04模板）。

顺序图说明报告（根据XD.05模板）。

类图说明报告（根据XD.06模板）。

数据库模型说明报告（根据XD.07模板）。

软件界面设计报告（根据XD.08模板）。

2.3.编程

a) 执行步骤

编写源代码。

集成源代码。

2.4.测试

a)实施

按编程规范检查源代码。

组件级测试。

系统级测试。

b) 产品

编程规范检查报告（根据XD.09模板）。

系统组件测试报告（根据XD.10模板）。

整体系统测试报告（根据XD.11模板）。

2.5.完成、打包产品

a) 执行步骤

编写软件介绍文档。

编写软件使用指南。

打包安装软件。

建立软件文档。

b) 产品

软件介绍文档。

安装和使用软件指南。

已经完成打包的软件。

2.6.安装、移交、使用指导

a) 执行步骤

在使用单位的基础设施上安装软件。

对用户进行培训并提供使用指导。

移交安装和使用软件的指南。

b) 产品

产品移交记录（根据XD.12模板）。

2.7.维护、保修

a) 执行步骤

修正和解决在使用过程中出现的问题。

发行补丁。

处理与数据相关的问题（恢复数据、优化等）。

补丁软件或已修复错误的软件。

2.8.管理和更新变更请求

a) 执行步骤

记录变更请求。

更新产品以满足变更请求。

b) 产品

报告已更新的产品。

(目录变更请求（根据XD.14模板）。

软件第二章中的产品在表01中列出).

第三章
信息系统行业和环境维护运行流程

编一

支持行业和环境数据管理、开发的软件维护运行流程

第六条.支持行业和环境数据管理、开发的软件维护运行流程图

2. 授权信贷机构与外币兑换代理机构之间的外币买卖汇率根据双方签订的代理协议确定，符合现行外汇管理规定。.支持行业和环境数据管理、开发的软件维护运行详细流程

1.检查、监督

a) 执行步骤

检查、监督系统运行状态；

检查系统活动日志；

检查、监督系统的功能；

检查、监督系统的服务；

检查、跟踪系统现状，备份。

b) 产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

2.记录故障

a) 执行步骤

记录故障（在扩展功能的情况下）；

验证故障；

更新故障目录。

a)产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

故障目录（根据VH.02模板）。

3.分析故障

a) 执行步骤

分类、对照故障目录。

分析可能引起故障的原因。

提出解决故障的方案。

b) 产品

故障分析及解决方案报告（根据VH.03模板）。

4.解决故障

a) 执行步骤

研究提出的解决方案。

实施解决方案。

解决方案实施后检查系统。

更新故障目录。

b) 产品

故障解决报告（根据VH.04模板）。

故障目录（根据VH.02模板）。

5.统计报告、日志

b) 产品

维护运行报告（根据VH.05模板）。此报告是提交上级批准升级、扩展软件任务的基础。

6.备份、恢复系统

a) 执行步骤

按照定期和突发情况执行系统备份，检查备份数据的完整性。更新日志。

根据要求执行系统恢复（根据VH.06模板）。

b) 产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

系统恢复报告（根据VH.06模板）。

7.安装补丁

a) 执行步骤

检查系统升级、补丁。

执行系统升级、补丁。

b) 产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

系统升级报告（根据VH.07模板）。

8.用户支持

a) 执行步骤

接收用户请求（直接、电话、电子邮件）；

支持软件安装；

处理用户请求；

记录处理结果。

b) 产品

用户支持日志（根据VH.08模板）。

目录二

信息技术硬件维护运行流程

条 8. 信息技术硬件维护运行流程图

条9. 信息技术硬件维护运行详细流程

1.检查、监督

a) 执行步骤

检查、监督系统运行状态。

检查系统活动日志。

检查、监督系统功能。

b) 产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

2.记录故障

a) 执行步骤

记录故障。

验证故障。

更新故障目录。

b) 产品

系统维护运行日志（根据VH.01模板）。

故障目录（根据VH.02模板）。

3.分析故障

a) 执行步骤

分类、对照故障目录。

分析可能引起故障的原因。

提出解决故障的方案。

b) 产品

故障分析及解决方案报告（根据VH.03模板）。

4.解决故障

a) 执行步骤

研究提出的解决方案。

实施解决方案。

解决方案实施后检查系统。

更新故障目录。

b) 产品

故障解决报告（根据VH.04模板）。

5.统计报告、日志

a) 执行步骤

总结、建立系统维护运行过程中的报告。

b) 产品

维护运行报告（根据VH.05模板）。

6.系统保养

a)实施步骤：

制定保养计划，通知相关部门定期保养时间；

清洁设备；

检查外设连接、电源连接、网络连接、系统连接；

检查运行环境、湿度、温度和冷却系统的状态；

获取系统运行日志（数据记录），检查警告灯；

运行计算机和服务器的性能测试程序，检查设备运行状态；

检查允许在服务器上运行的软件列表，并移除未经授权的软件；

检查整个系统并记录当前状态以供后续维护使用；

更换或修复在维护期间出现故障的设备。

b) 产品

维护更换日志（按VH.09模板）；

维护更换报告（按VH.10模板）；

7. 更新固件

a)实施步骤：

制定更新计划，并通知相关部门；

执行数据备份；

检查系统中的固件版本；

实施升级和更新系统；

升级后进行试运行检查；

b) 产品

升级报告（按VH.07模板）；

第三节

系统软件维护和运行流程

条10. 系统软件维护和运行流程图

第十一条. 系统软件维护和运行详细流程

1. 检查和监控系统

a) 执行步骤

检查软件和服务的连接端口；

检查主机服务操作系统上的服务；

检查软件和服务的功能；

检查软件和服务的日志活动记录；

b) 产品

维护运行日志（按VH.01模板）；

2.记录故障

a) 执行步骤

记录故障。验证故障；

更新故障目录。

b) 产品

故障目录（根据VH.02模板）。

3.分析故障

a) 执行步骤

分类、对照故障目录。

分析可能引起故障的原因。

提出解决故障的方案。

b) 产品

故障分析及解决方案报告（根据VH.03模板）。

4.解决故障

a) 执行步骤

研究提出的解决方案。

实施解决方案。

解决方案实施后检查系统。

更新故障目录。

b) 产品

故障解决报告（根据VH.04模板）。

5. 维护和运行报告（按流程图是统计报告和日志）

a) 执行步骤

在系统软件维护和运行过程中汇总并建立报告；

b) 产品

维护运行报告（根据VH.05模板）。

6. 更新

a)实施步骤：

制定计划并通知相关部门；

备份所需的数据；

执行服务更新；

更新后的运行检查；

b) 产品

系统升级报告（按VH.07模板）；

7. 备份

a)实施步骤：

制定备份方案；

检查并确定需要备份的内容；

执行备份；

检查备份的完整性和完整性；

b) 产品

备份报告（按VH.11模板）；

8. 恢复

a)实施步骤：

制定恢复方案；

检查系统；

执行恢复；

恢复后检查服务运行情况；

b) 产品

系统恢复报告（按VH.06模板）；

9. 信息管理和配置

a) 实施步骤：制定实施计划；

执行配置、更改和更新数据；

配置更改后的软件运行检查；

b) 产品

信息管理配置日志（按VH.12模板）；

（第三章产品目录表2）.

第四章 实施细则
信息技术行业资源与环境产品检验验收流程

编一

资源与环境行业数据库管理开发支持软件检验验收流程

条12. 资源与环境行业数据库管理开发支持软件检验验收流程图

条 13. 资源与环境行业数据库管理开发支持软件检验验收详细流程

1. 接收文件和产品

a)实施步骤：

接收文件和产品；

根据已批准的技术设计检查产品数量；

编制产品交接清单；

检查施工单位的检验验收文件；

b) 产品：

文件和产品交接清单（KT.06表格）；

施工单位检验验收文件意见表（KT.01表格）；

2. 检查需求分析

a)实施步骤：

检查软件需求分析阶段的内容和产品，包括《软件开发流程》中“需求分析”步骤的内容；

检查业务流程；

- 业务模型；

- 业务流程描述；

检查用户功能需求；

b) 产品：

软件需求分析检查意见表（KT.02表格）；

3. 检查软件分析和设计

a)实施步骤：

检查《软件开发流程》中“软件分析和设计”步骤的内容，包括：

- 检查信息化的业务流程（未在P2.1表格中提及）；

- 检查系统功能列表；

- 检查管理对象和详细信息列表；

- 软件架构（与已批准的系统总体架构比较）；

- 检查用例说明；

- 检查顺序图说明；

- 检查类图说明；

- 检查数据模型设计；

- 检查软件界面设计；

b) 产品

软件分析和设计检查意见表（KT.03表格）；

4. 检查软件功能

a)实施步骤：

检查软件功能，包括：

- 检查编程规则报告；

- 检查系统组件检查报告；

- 检查整体系统报告；

- 检查软件功能；

b) 产品：

软件质量检查意见表（KT.04表格）；

5. 检查安装包、操作指南和使用手册

a)实施步骤：

检查《软件开发流程》中“安装、移交和使用指导”步骤的内容，包括：

- 应用程序安装包：在实际部署环境中运行，符合审批条件；

- 安装和使用指南；

b) 产品：

软件应用安装检查意见表（KT.05表格）；

6. 编制检验验收文件：

a)实施步骤：

检验验收施工单位施工过程中的缺陷修复工作；

汇总检查意见；

编制项目验收文件；

b) 产品：

按KT.15模板编制检验验收记录，附带检查意见表；

按KT.16模板编制检查后修复确认记录，由检查单位和施工单位签署；

按KT.17模板编制质量数量检验验收报告；

按KT.18模板编制项目验收完成记录；

其他相关文件；

第二节

 资源与环境行业系统软件和数据库维护运行检查流程

条14。 资源与环境行业系统软件和数据库维护运行检查流程图

条 15. 资源与环境行业系统软件和数据库维护运行检查详细流程

1. 接收文件和产品

a) 实施步骤

接收文件和产品；

根据已批准的技术设计检查产品数量；

编制产品交接清单；

检查施工单位的检验验收文件；

b) 产品

接收施工单位提交的文件资料；

移交文件、产品记录表（按KT.06格式）；

施工单位检查验收意见表（按KT.01格式）。

二、检查维护和运行软件系统及数据库的产品

2.1. 检查系统的监控工作

a) 执行步骤

检查系统维护运行日志。

b) 产品

系统监控检查结果意见表（按KT.07格式）。

2.2. 检查故障记录

a) 执行步骤

检查系统维护运行日志；

检查故障清单。

b) 产品

系统监控检查结果意见表（按KT.07格式）。

2.3. 检查故障分析

a) 执行步骤

检查故障分析报告及解决方案建议。

b) 产品：

系统监控检查结果意见表（按KT.07格式）。

2.4. 检查故障修复

a)实施步骤：

检查故障修复报告；

检查故障清单。

b) 产品：

系统监控检查结果意见表（按KT.07格式）。

2.5. 检查系统备份恢复

a)实施步骤：

检查系统维护运行日志；

检查系统恢复报告。

b) 产品

系统备份恢复检查结果意见表（KT.08）。

2.6. 检查错误补丁安装

a) 实施步骤

检查系统维护运行日志；

检查系统升级报告。

b) 产品

错误补丁安装检查意见表（KT.09）。

2.7. 检查用户支持

a) 执行步骤

检查用户支持日志。

b) 产品

用户支持检查意见表（按KT.10格式）

三、建立检查验收文件

a) 实施步骤

检验验收施工单位施工过程中的缺陷修复工作；

汇总检查意见；

编制项目验收文件；

b) 产品

按KT.15模板编制检验验收记录，附带检查意见表；

按KT.16模板编制检查后修复确认记录，由检查单位和施工单位签署；

按KT.17模板编制质量数量检验验收报告；

完成项目验收记录表（按KT.18格式，如有）；

其他相关文件。

第三节

维护和运行信息技术硬件系统的检查程序

条16。 维护和运行信息技术硬件系统的检查流程图

条17. 维护和运行信息技术硬件系统的详细检查流程

1. 接收文件和产品

按照第十五条第一款关于接收文件、产品的规定执行。

二、检查维护和运行信息技术硬件系统的产品

2.1. 检查系统的监控工作

按照第二条第二款第2.1点的规定执行。

2.2. 检查故障记录

按照第二条第二款第2.2点的规定执行。

2.3. 检查故障分析

按照第二条第二款第2.3点的规定执行。

2.4. 检查故障修复

按照第二条第二款第2.4点的规定执行。

2.5. 检查系统保养

a)实施步骤：

检查保养更换日志；

检查保养更换报告。

b) 产品：

硬件系统维护保养检查结果意见表（按KT.11格式）。

2.6. 检查固件更新

a)实施步骤：

检查更新报告。

b) 产品：

硬件系统固件升级检查意见表（KT.12）。

三、建立检查验收文件

按照第十五条第一款关于接收文件、产品的规定执行。

第四节

维护和运行系统软件的检查程序

条18. 维护和运行系统软件的检查流程图

条19. 维护和运行系统软件的详细检查步骤

一、接收文件、产品

按照第十五条第一款关于接收文件、产品的规定执行。

二、检查维护和运行系统软件的产品

2.1. 检查系统的监控工作

按照第二条第二款第2.1点的规定执行。

2.2. 检查故障记录

按照第二条第二款第2.2点的规定执行。

2.3. 检查故障分析

按照第二条第二款第2.3点的规定执行。

2.4. 检查故障修复

按照第二条第二款第2.4点的规定执行。

2.5. 检查软件更新

a)实施步骤：

检查更新报告。

b) 产品：

软件更新检查意见表（按KT.13格式）。

2.6. 检查备份恢复

a)实施步骤：

检查系统维护运行日志；检查系统恢复报告。

b) 产品：

系统备份恢复检查结果意见表（按KT.08格式）。

2.7. 检查配置信息管理

a)实施步骤：

检查配置信息管理日志。

b) 产品：

配置信息检查意见表（按KT.14格式）。

三、建立检查验收文件

按照第十五条第一款关于接收文件、产品的规定执行。

(第四章表格3中的产品目录).

表1. 支持自然资源和环境行业数据库管理利用的软件建设产品目录

表2. 信息行业资源和环境维护运行系统产品目录

表3. 信息行业资源和环境产品验收测试产品目录