通知2010年第21号令规定了适用于国家银行及其分支机构和金融机构的统计报告。

通知

规定统计报告适用于国家银行所属单位和

金融机构、外国银行分行之间

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根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第46号，2010年6月16日通过）；

根据《组织法》（第47/2010/QH12号，2010年6月16日颁布）；

根据《统计法》第04/2003/QH11号，2003年6月17日；

根据2008年8月26日政府第96/2008/NĐ-CP号法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

越南国家银行（以下简称国家银行）规定适用于国家银行所属单位和金融机构、外国银行分行的统计报告（以下简称统计报告）如下：

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

本通知规定的统计报告属于《统计法》第04/2003/QH11号，2003年6月17日所规定的基层统计报表制度。

本通知中规定的统计报告是收集各报告单位信息以满足国家银行履行货币管理、银行业务管理和中央银行职能所需的形式。

对于不属于本通知调整范围的其他报告，各报告单位应按照国家银行行长和其他有权限的国家管理部门现行规定执行。

条 2. 报告单位

1. 属于国家银行组织结构的各单位（以下简称各属于国家银行单位）。

2. 除微型金融机构外的金融机构（以下简称金融机构），以及在越南境内成立并运营的外国银行分行。

条 3. 接收报告单位

报告接收单位是各属于国家银行单位。

组织实施 报告指标和统计报告表格（以下简称指标、报告表格）

1. 报告指标分为若干组指标。每组指标包含不同的子组指标。

2. 定期报告指标和表格：定期编制，提交期限，报告单位，内容及定期报告指标和表格的填报说明详见本通知第11条和附表1、2、3、4a、4b。

3. 如有必要为管理工作服务，国家银行行长或省、直辖市国家银行分行行长可要求按本通知未规定的指标和表格提交报告；各报告单位应及时、完整地提供所需报告。

第五条。 统计代码和分类指导

1. 具体规定应用于银行统计工作的统计代码，在附录5中有详细规定。

2. 组织和个人分类、经济部门分类及三个经济区域划分、居民与非居民分类的指导详见本通知附表6、7和8。

条6. 报告方式

1. 电子报告是以电子数据文件形式通过计算机网络传输或通过存储介质发送的报告。电子报告必须包含报告单位负责人或有权人员的电子签名，并符合国家银行规定的传送标识、代码和文件结构。

电子报告强制适用于附录1规定的报告指标和附录4a、4b规定的具有电子报告形式的报表格式。

2. 纸质报告是纸质报告，必须符合规定的表格格式，包含报告单位负责人或有权人员的印章和签名，以及制表人和审核人的签名和姓名。

条7. 连接网络和电子报告流程

1. 金融机构总部（不包括信用社基层组织和不是同一系统在越南运营的外国银行分行的主分行）须连接信息科技局的通信网络，根据本通知附表2和附表4b的规定向国家银行提交报告。

2. 省、直辖市政府国家银行分行（以下简称省、直辖市政府国家银行分行）须连接信息科技局的通信网络，根据本通知附表2和附表4a的规定向国家银行提交报告，并从国家银行的数据仓库中获取当地金融机构的报告，按照信息科技局的指导进行操作。

3. 信用社基层组织须连接所在省、直辖市政府国家银行分行的通信网络，根据本通知附表2和附表4b的规定向国家银行提交报告。

如果信用社基层组织不具备与所在省、直辖市政府国家银行分行连接通信网络的条件，则可通过存储介质发送电子报告文件或通过纸质报告提交给所在省、直辖市政府国家银行分行。省、直辖市政府国家银行分行负责将每个信用社基层组织的报告数据更新到省、直辖市政府国家银行分行的数据库中，并将其提交给国家银行。

4. 在数据传输系统出现故障的情况下，报告单位必须按照以下规定通过物理存储介质向国家银行提交报告文件：

a) 金融机构总部（不包括信用社基层组织和不是同一系统在越南运营的外国银行分行的主分行）提交给信息科技局。

b) 信用社基层组织通过所在省、直辖市政府国家银行分行提交给信息科技局。

条 8. 提交纸质报告

纸质报告的提交适用本通知附表4a和附表4b中具体规定的每份报告表格。

条9. 报告信息保密

属于国家机密目录的统计报告数据及相关资料必须按照国家保密法律法规的规定进行管理、使用和传递。 报告统计数据质量

条10. 报告统计数据必须确保完整性、及时性、真实性、客观性和准确性。当对已报告的数据或报告期内的数据出现异常变动时，报告单位必须书面说明并提交给接收报告单位。

报告周期和提交期限

条 11. b) 每月、每季度、半年和每年的报告周期按公历确定。

1. 定期报告。

a) 日报告期根据工作日确定。

c) 十天报告期（或每月三次报告）：第一次报告期为报告月份的第一日至第十日；第二次报告期为报告月份的第十一日至第二十日；第三次报告期为报告月份的第二十一日至月末。

d) 十五天报告期（或每月两次报告）：第一次报告期为报告月份的第一日至第十五日；第二次报告期为报告月份的第十六日至月末。

2. 报告提交期限适用于报告指标

d) 季度报告：各报告单位最迟应在报告季度后的第一个月的十四日前提交。

a) 日报：各报告单位最迟应在报告日后的第一个工作日的十四时前提交报告。

b) 十日报告（每月三次），十五日报告（每月两次）：各报告单位最迟应在报告期最后一日后的第二个工作日内提交报告。

c) 月报：各报告单位最迟应在报告月后的一个月的十二日前提交报告。

d) 季度报告：各单位应在报告季度的下一个季度的第一个月十四日前提交报告。

đ) 半年度报告：各单位应在报告期结束后次月的15日前提交报告。

e) 年度报告：各单位应在报告年度次年的1月20日前提交报告。

g) 特别是对于各基层信用社的报告，中国人民银行省级分行、城市分行应按照以下期限向中国人民银行报送：

- 十日报告（每月三次），十五日报告（每月两次）：最迟应在报告期最后一日后的第三个工日内提交。

- 月度报告：最迟在报告月份后的次月14日前提交。

- 季度报告：最迟在报告季度后的次月16日前提交。

- 年报：最迟应在报告年后的下一个年的第一个月的二十五日前提交。

h) 如果报告提交期限与上述规定不同，则具体规定见本通知附件3。

3. 报告期限适用于报告表格，并在本通知附件四a、附件四b中的报告表格上具体规定。

4. 如果规定的报告截止日期与公共假日、春节假期或周末重合，则实际提交报告的日期为紧接其后的第一个工作日。

如通过书面形式提交报告，实际提交报告的日期以邮政部门接收报告时加盖的邮戳日期为准。如通过电子渠道提交报告，实际提交报告的日期为成功传输报告文件至信息技术局的日期。

在紧急或特殊情况中，单位必须通过传真提交书面报告。在通过传真提交报告后，报告单位有责任根据本通知第6条第2款和第8条的规定正式提交书面报告。实际提交报告的日期为传真发送报告的日期。

条12. 对于电子报表指标和表格的核查程序

1. 在信息技术局：

a) 根据本通知第11条第2款和第3款规定的报告提交期限，信息技术局在收到报告后立即检查由中国人民银行省级分行、城市分行及金融机构总部通过网络传输的电子报表指标和表格的完整性。如果发现中国人民银行省级分行、城市分行及金融机构总部未传输或传输不完整电子报表指标和表格，或者未传输系统内分支机构的报告，信息技术局必须通过网络通知中国人民银行省级分行、城市分行及金融机构总部，以便及时向中国人民银行提交完整的报告。

b) 在收到中国人民银行各部门的核查结果后，信息技术局应及时通过网络通知中国人民银行省级分行、城市分行及金融机构总部，以便处理并重新传输正确的数据给信息技术局。

c) 在收到中国人民银行省级分行、城市分行及金融机构总部重新传输的电子报表指标和表格后，信息技术局应通过网络通知接收报告的单位，以便及时更新数据。

2. 在各司、局、银监会：

自本通知第11条第2款和第3款规定的提交报告期限的c、d、đ、e、g、h点起，在三个工作日内，各部、局、银监会检查从属于其监控职责范围内的电子报表指标和表格汇总数据的合理性；如发现错误，各部、局、银监会将核查结果通过网络通知信息技术局，以便通知报告单位重新传输正确的数据。

3. 在中国人民银行省级分行、城市分行：

a) 自本通知第11条第2款和第3款规定的提交报告期限的c、d、đ、e、h点起，在三个工作日内，中国人民银行省级分行、城市分行检查从各营业所、分支机构及无直属分支机构的金融机构提交的电子报表指标和表格汇总数据的完整性和合理性；如发现错误，中国人民银行省级分行、城市分行将核查结果通过网络通知信息技术局，以便通知报告单位重新传输正确的数据。

b) 自收到信息技术局的电子核查通知之日起一个工作日内，中国人民银行省级分行、城市分行必须将完整的、准确的数据重新传输给信息技术局，以便各部、局、银监会使用。

4. 在金融机构：

自收到信息技术局的电子核查通知之日起三个工作日内，金融机构总部必须将完整的、准确的数据重新传输给信息技术局，以便中国人民银行各部门使用。

条 13. 对书面报表表格的核查程序

1. 在各司、局、银行监管机构：

a) 自本通知规定的书面报表表格提交期限起两个工作日内，各部、局、银监会检查从属于其监控职责范围内的书面报表表格汇总数据的完整性和合理性；如发现报告单位未提交或数据错误，各部、局、银监会应通过电话或传真通知报告单位补充提交或重新提交正确的数据。

b) 自收到各部、局、银监会通过电话或传真发出的核查通知之日起一个工作日内，报告单位必须补充提交或重新提交正确的数据给各部、局、银监会。

2. 在省（市）级中央银行分行：

a) 自本通知规定的适用于基层信用社的书面报表表格提交期限起两个工作日内，中国人民银行省级分行、城市分行检查从基层信用社提交的书面报表表格汇总数据的完整性和合理性；如发现基层信用社未提交或数据错误，应通过电话或传真通知基层信用社补充提交或重新提交正确的数据。

条 ||| 自收到基层人民信贷合作社向省、市人民银行分支机构提交的书面报告后，省、市人民银行分支机构必须立即汇总准确的数据并通过计算机网络传送给信息技术局，以便中国人民银行各机构利用。

条 ||| 第三，在基层人民信贷合作社：

条 ||| 在接到省、市人民银行分支机构通过电话或传真发出的核查通知后的两个工作日内，基层人民信贷合作社必须将完整且正确的数据发送给省、市人民银行分支机构。

条14。 条 ||| 报告指标和表格无新增

对于附录1、附录4a和附录4b中规定的报告指标和报表不再新增，各报告单位应按照信息科技局的指导执行。

第二章

各中国人民银行单位和金融机构在实施统计报告中的责任

条 15. 条 ||| 根据所赋予的职能和任务，各司、局、金融监管机构有如下责任：

一、制定与本单位职能和任务相关的报告指标和报表。

款 ||| 当需要修改、补充或发布新的报告指标和表格时，涉及履行本单位职能和任务，各司、局、金融监管机构必须制定需修改、补充或发布的报告指标和表格，与主要单位即预测统计司统一意见，并由预测统计司呈报中国人民银行行长批准发布。

二、与预测统计司合作组织关于统计报告的培训，指导建立本单位制定的报告指标和报表。

款 ||| 与预测统计司合作，及时指导并回答报告单位关于与其职责相关的任何问题。若被中国人民银行行长指派对属于其专业管理范围的问题进行指导或答复，则必须同时将本单位的指导或答复文件抄送预测统计司。

款 ||| 监督、督促报告单位按照本通知第十六条的规定按时提交完整的报告指标和表格；发现报告指标错误时，应及时要求报告单位修正并重新提交正确数据；与信息技术局合作，通过计算机网络核查报告单位的电子报告。

款 ||| 在规定期限内（见本通知第十一条第二款c、d、đ、e、g、h项）提交报告后的十个工作日内，各司、局、金融监管机构处理并审核其负责的报告指标和表格，通过计算机网络将已审核的数据传送给信息技术局，以更新中国人民银行的共同数据库。

款 ||| 每季度定期评估报告单位对其负责的报告指标和表格的执行情况，并在下季度第一个月的最后一个工作日之前将评估结果报送预测统计司汇总通报。

款 ||| 组织保存和管理从报告单位直接接收的纸质统计报告，按照现行银行业档案和文件管理规定进行。

八、与银行监管机构和内部审计司合作，对相关组织和单位执行本通函的情况进行审计和检查。

九、按本通函的规定编制并向接收报告的单位发送报告指标和报表。

条16。 条 ||| 各司、局、金融监管机构在建立、监督、督促、核查和汇总报告指标和表格方面的责任

项 ||| 预测统计司：1A.1，1B.1，1C.1，1E，1H，2A，2B.1，4A，4D，5G，7C，7D。

项 ||| 货币政策司：1C.2，3A，7B。

项 ||| 信贷司：1A.2，1A.3，1B.2，1B.3，1G，7A。

项 ||| 外汇管理司：5A，5B，5C，5D，5E。

项 ||| 支付司：4B，4C。

项 ||| 发行和金库局：4E。

项 ||| 金融监管局：1D，6A，6B，6C，8A，8B，8C，8D，8E，8G，8H。

项 ||| 接收报告的具体单位，如本通知附件4a、4b中规定的报告表格，有责任监督、督促、核查和汇总其接收的报告表格。

条17. 条 ||| 预测统计司的责任

除本通知第15条和第16条规定外，预测与统计司还负责：

项 ||| 是中国人民银行接收有关本通知实施建议的主要单位，与相关单位合作回答提出意见的单位；监督相关单位处理建议的情况。

2. 更新并在国家银行网站上公布各相关单位的统计联络部门信息，以便金融机构联系交流时遇到问题。

项 ||| 总结并建议中国人民银行行长批准中国人民银行各单位使用经审核的报告指标和表格的权利。

项 ||| 与相关单位合作，指导和检查本通知的执行情况；每季度总结评价情况，并受中国人民银行行长委托通报执行情况和遵守本通知规定的情况。

项 ||| 主导制定并建议中国人民银行行长批准银行业综合统计指标目录；主导与相关单位合作定期编制、保管、存储、提供和公布综合统计数据，符合法律规定和中国人民银行行长的指示。

条18. 条 ||| 信息技术局的责任

项 ||| 是组织接收报告指标和表格数据文件的主要单位，检查文件名、结构和报告指标代码是否正确，通过网络传输或物理介质传送。如果报告文件名称、文件结构或报告指标代码错误，必须要求报告单位按要求修正并重新提交；及时反馈数据文件状态给报告单位。如果发生中国人民银行数据传输故障，必须及时通知报告单位并立即采取措施解决故障。

2. 建立并管理中国人民银行的报告统计数据库；确保中国人民银行内的单位能够访问和使用统计数据。

3. 维护国家银行各单位之间的通信网络。

项 ||| 提供、安装和指导中国人民银行各单位使用统计报告计算机程序，以通过计算机网络传输、接收、跟踪、汇总、利用和核查报告指标和表格，并记录和备份已发送的报告指标和表格。

项 ||| 主导并与预测统计司合作研究开发应用于统计报告工作的计算机程序，部署电子报告的传输、接收和核查流程，并根据中国人民银行行长的规定指导实施本通知。

6. 主导并配合国家银行各单位总部处理在电子报告审查过程中出现的问题。

7. 指导分配和管理用于报告统计的加密密钥和电子签名程序，适用于直接连接技术信息局的数据传输单位。

8. 主持并与预测、货币统计司及相关单位合作制定和发布统计报告指标代码。指导电子报告名称、数据文件结构的规定，并指导各单位编制、提交不产生新业务的报告指标和表格，以执行本通知。

9. 制定并指导国家银行各单位在国家银行数据传输系统出现故障时发送电子报告文件的流程。

10. 若报告单位通报已传输报告数据文件但接收报告单位仍未收到通过网络传输的报告指标，在接到报告单位反映后，信息科技局有责任检查核实报告单位的数据文件传输情况，并将结果通知接收报告单位以便及时处理。

11. 及时更新报告单位根据国家银行审查要求修改的各项指标、表格报告。

12. 记录并备份各报告单位提交的报告指标和表格接收日志。每季度定期，在季度开始后的第一个月末日前，通过信息技术网络向国家银行下属各单位发送上一季度接收报告指标和表格的日志及审查结果，供其评估、评论和通报执行本通知规定的情况。

13. 每月定期，在下个月25日前，汇总并通过信息技术网络通报上一个月各司、局、银行监管机构处理、审核报告指标和表格的结果，并将其发送给预测、货币统计司进行总体跟踪。

条19. 银行监管机构的责任

除本通知第十五条和第十六条规定的职责外，银行监管机构还负责对相关组织、单位和个人在执行本通知中的遵守情况进行监督检查，并根据法律规定对违法行为进行行政处罚。

条20. 内部审计司的责任

内部审计部门负责通过审计检查国家银行下属单位遵守本通则的情况。

条 21. 国家银行省级分行的责任

1.督促辖区内信用合作社按时足额报送各项报告指标和表格；检查报告的合理性；汇总报告并按本通知规定报送国家银行。

2.若辖区内未发生（或不存在）与本通知规定的报告指标或表格内容相关的活动，则省级分行须按照本通知第十四条的规定执行。

3.每季度定期，在季度开始后的第一个月末日前，评价、通报辖区内信用合作社执行本通知的情况，并同时向国家银行（预测、货币统计司）报告，以便汇总通报。

4.按本通知规定向接收报告单位提交报告指标和表格。收到信息科技局关于电子报告核查的要求时，应及时检查、修改并准确报送至信息科技局。

5.直接联系国家银行负责跟踪、汇总报告指标和表格的相关单位，或在执行过程中遇到问题时，书面报告国家银行（预测、货币统计司）。

6.对辖区内属于国家银行省级分行管理权限内的组织、单位和个人执行本通知规定的遵守情况进行监督检查。

条22. 各金融机构的责任

1.严格遵守本通知中由国家银行行长规定的报告统计规定。在执行过程中如遇困难，应及时向国家银行反映，以便按规定解答：

a) 金融机构总部（除信用合作社和非系统内外国银行分支机构外）应直接联系国家银行负责跟踪、汇总报告指标和表格的相关单位，或书面报告国家银行（预测、货币统计司）。

b) 信用合作社应直接联系或书面报告所在省级分行。

2.金融机构总部是报告的主要提交单位，对国家银行和国家银行行长负责，确保汇总全系统的数据、每个交易场所和分支机构的数据的完整、及时和准确性，按附件2的指引提交给国家银行。

3.当收到信息科技局关于电子报告核查的通知或发现已提交给国家银行的报告存在错误时，金融机构总部必须及时修正并重新提交正确的报告给国家银行，同时向接收报告单位解释错误原因。

4.若金融机构未发生（或不存在）与本通知规定的报告指标或表格内容相关的活动，则金融机构须按照本通知第十四条的规定执行。

条 23. 报告指标和表格的利用

1.国家银行下属各单位有权利用自己负责建立、跟踪、督促、核查和汇总的报告指标和表格，按照本通知第十六条的规定。

2.国家银行下属各单位需要利用其他单位负责审核的报告指标和表格时，必须书面登记向预测、货币统计司申请汇总，呈报国家银行行长批准。

3.有权利用报告指标和表格的单位，应对信息和统计数据的管理和使用负责，确保符合目的和法律规定。

第三章

组织实施

条24。 违反处理

1. 违反本通知规定的组织、单位和个人，将根据现行法律规定处理。

2. 执行本通知规定的情况是国家银行考虑批准金融机构关于开展新业务和扩大经营网络以及评级金融机构的依据之一。

a) 如果信用机构经常（五次及以上）或故意违反本通知的规定，在最近连续两个评估期内，将不会被中国人民银行考虑批准新的业务活动和扩大业务网络，至少六个月，并且直到遵守本通知的规定为止。

b) 如果信用机构违反本通知的规定，被中国人民银行行政处罚或者在财政年度内因执行本通知而收到两次及以上的书面提醒，则该机构在当年不能被评为最佳等级。

条 25. 生效日期

本通知自2011年7月1日起生效。

本通知取代了中国人民银行行长于2004年4月28日发布的第477/2004/QĐ-NHNN号决定关于适用于中国人民银行单位和信用机构的统计报告制度；以及2005年12月1日发布的第1747/2005/QĐ-NHNN号决定关于修改和补充中国人民银行行长于2004年4月28日发布的第477/2004/QĐ-NHNN号决定中的一些条款，该决定涉及适用于中国人民银行单位和信用机构的统计报告制度。

中国人民银行办公厅主任、货币金融预测统计处处长、中国人民银行相关单位负责人、各信用机构总经理（主任）负责执行本通知。/。