通知2018年第22号关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行拟任董事和高级管理人员任职资格的程序和文件的通知

通知

关于拟任人员名单的程序和文件指南

的商业银行、非银行金融机构及其外国银行分行

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根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《组织法》； 和 2017年11月20日修订和补充的《组织法》（以下简称《组织法》）；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据监察专员的建议；

国家银行行长发布关于商业银行、非银行金融机构及其外国银行分行拟任人员名单的程序和文件指南的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知指导商业银行、非银行金融机构及其外国银行分行根据《组织法》的规定，就拟任人员名单的程序和文件进行指导。这些机构已经由国家银行颁发成立和运营许可证。

2. 对于国有商业银行，对于由国有资产所有者委派或推荐为国有商业银行股份公司董事会成员、监事会成员、总经理的拟任人员名单的批准，应按照国家银行行长关于干部工作的文件执行。

第二条 适用对象

1. 商业银行（不包括国有商业银行）、非银行金融机构（以下简称金融机构）。

二、外国银行分行。

3. 与金融机构、外国银行分行拟任人员名单的程序和文件有关的组织和个人。

条 3. 文件编制和提交原则

1. 金融机构、外国银行分行拟任人员名单的申请文件必须遵循以下原则编制：

a) 文件必须用越南语编写。如果文件是由国外有权限机关出具、公证或认证的，则必须根据越南法律的规定进行领事认证（除非根据领事认证法律规定免予领事认证），并翻译成越南语；

b) 从外语翻译成越南语的文本必须根据法律规定进行公证翻译或证明翻译者的签名；

（三）拟任董事、高级管理人员的申请材料副本必须是从原件复制的副本，或者根据法律规定由原件认证的副本；

（四）由拟任董事、高级管理人员自行编制的文件必须根据法律规定由其签字证明。

2. 金融机构、外国银行分行向国家银行申请批准拟任人员名单的文件必须由法定代表人或授权代表（以下简称合法代表人）签署。

如果金融机构、外国银行分行的申请文件由授权代表签署，则文件中必须附有符合法律规定授权书。

3. 金融机构、外国银行分行随附的文件清单通过邮政或直接提交至国家银行。

4. 金融机构、外国银行分行及其拟任人员对文件的完整性、准确性和真实性负法律责任。

第四条 国家银行的权限

国家银行行长审查并批准金融机构、外国银行分行的拟任人员名单。

条 5. 批准拟任人员名单文件的有效期限

国家银行批准金融机构、外国银行分行拟任人员名单的文件自签发之日起六个月内有效。超过此期限，金融机构、外国银行分行未能完成选举或任命，则国家银行批准的拟任人员名单自动失效。

第二章

金融机构、外国银行分行拟任人员名单的程序和文件

条6. 金融机构拟任人员名单的申请文件

1. 金融机构向国家银行申请批准拟任人员名单的文件，其中至少应包含以下内容：

a) 选举或任命人员的理由；

b) 拟任人员名单，其中应明确：姓名、职务、当前工作单位；在金融机构拟担任的职务；

c) 当前和选举或任命后预计的董事会、管理委员会、监事会成员结构和名单（如果拟任人员被选举或任命为董事会、管理委员会、监事会成员），其中包括：

（i）对于股份制金融机构：明确董事会成员数量、独立成员数量、非管理人员成员数量、按规定第62条第2款《组织法》规定的相关成员数量；监事会成员数量、专职监事会成员数量；

（ii）对于有限责任制金融机构：明确管理委员会成员数量、监事会成员数量、专职监事会成员数量。

d) 对拟任人员是否满足《组织法》及相关法律规定条件的评估，具体说明每项条件的满足情况。

2. 金融机构通过拟任人员名单的文件（对于董事会、管理委员会、监事会应注明任期），具体如下：

a) 对于股份制金融机构：董事会决议；

b) 对于单一股东有限责任制金融机构：拥有权的法定代表人的文件；

c) 对于多股东有限责任制金融机构：

（i）对于拟任命股东会成员、监事会成员的情况：由各出资股东授权代表出具的文件；

（ii）对于拟任命总经理（经理）的情况：股东会决议。

3. 拟任人员个人简历，详见本通知附件1。

4. 拟选举或任命人员的司法记录证明：

a) 对于具有越南国籍的拟任人员：由司法信息管理机关出具的司法记录表，其中必须包含完整的犯罪记录信息（包括已消除的犯罪记录和未消除的犯罪记录）以及禁止担任职务、设立和管理企业的信息。

b) 预期人员不具备越南国籍的情况：须由越南有权机关或外国有权机关根据规定签发的司法记录证明书或其他具有同等效力的文件（包含已消除和未消除的犯罪记录信息；关于禁止担任职务、成立和管理企业合作社的信息）。

司法记录证明书或其他具有同等效力的文件必须在信贷组织提交批准预期人员名单申请之日前六个月内由有权机关签发。

5. 按照本通知附件二格式填报的拟选举或任命人员相关人士申报表。

6. 拟选举或任命人员的专业资格证书复印件，其中外籍人员由国外教育机构颁发的学位证书须按照相关法律规定经教育部认可。

7. 证明预期人员符合担任信贷组织董事会成员或信贷组织股东大会成员职务标准和条件的相关材料，具体如下：

a) 对于“至少有三年担任信贷组织管理人员或董事，或者至少五年担任金融、银行、会计、审计行业企业的管理人员或董事”的条件：

(i) 非信贷组织企业的营业执照副本；

(ii) 规定管理人员或董事职责的企业章程内容；

(iii) 由人员所在单位有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件，或该人员在其单位担任职务和任职时间的证明文件副本。

b) 对于“至少有五年担任资本不低于相应类型信贷组织法定资本的企业管理人员或董事”的条件：

(i) 规定管理人员或董事职责的企业章程内容；

(ii) 由独立审计机构审计的企业财务报告副本，该企业为拟任人员曾经或正在工作的企业；

(iii) 由人员所在企业有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件，或该人员在其企业担任职务和任职时间的证明文件副本。

c) 对于“至少有五年直接从事金融、银行、会计、审计业务工作”的条件：由人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事金融、银行、会计、审计业务工作及其在这些部门的工作时间的书面文件，或该人员在这些部门工作及承担任务的证明文件副本。

8. 证明预期人员符合担任信贷组织总经理（董事长）职务标准和条件的相关材料，具体如下：

a) 对于“至少有五年担任信贷组织经理”的条件：

（i）商业银行章程中关于运营人员的规定内容；

(ii) 由人员所在信贷组织有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件，或该人员在其信贷组织担任职务和任职时间的证明文件副本。

b) 对于“至少有五年担任资本不低于相应类型信贷组织法定资本的企业总经理（董事长）、副总经理（副董事长），并且至少有五年直接从事金融、银行、会计、审计领域工作”的条件：

(i) 由独立审计机构审计的企业财务报告副本，该企业为拟任人员曾经或正在担任总经理（董事长）、副总经理（副董事长）的企业；

(ii) 由人员所在企业有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件，或该人员在其企业担任职务和任职时间的证明文件副本；

(iii) 由人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事金融、银行、会计、审计领域工作及其在该领域的任职时间的书面文件，或该人员在该领域工作及承担任务的证明文件副本。

c) 对于“至少有十年直接从事金融、银行、会计、审计领域工作”的条件：由人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事金融、银行、会计、审计领域工作及其在该领域的任职时间的书面文件，或该人员在该领域工作及承担任务的证明文件副本。

9. 证明预期人员符合担任信贷组织监事会成员职务“至少有三年直接从事银行、金融、会计或审计领域工作”的标准和条件的相关材料：由人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事银行、金融、会计或审计领域工作及其在该领域的任职时间的书面文件，或该人员在该领域工作及承担任务的证明文件副本。

 10. 对于拟选举或任命的人员，属于第三十三条第2款第d、e项规定的：有权机关出具的关于拟任人员担任国家出资部分的代表管理职务的文件。

 第七条 拟同意的申请材料 任命总经理（经理） 境外银行分行的资金及资产

1. 外国银行分行向中国人民银行提交的关于批准拟任总经理（行长）的申请文件，其中至少应包含以下内容：

a) 外国银行分行拟任总经理（行长）的原因；

b) 总经理（经理）拟任人员的姓名、现任职务和工作单位、护照号码或者身份证号码或者居民身份证号码；

c) 对拟任总经理（经理）是否符合《商业银行法》及相关法律规定条件的具体评估，其中具体评估每项条件的满足情况。

2. 外国银行总部授权代表通过拟任外国银行分行总经理（行长）的文件。

第六条第3、4、5、6、8款规定的文件和资料。

第八条 商业银行、外国银行分行拟任人员名单的批准程序

1. 商业银行、外国银行分行应根据本通知第六条、第七条规定准备一份完整的申请材料，并提交给中国人民银行（监管机构）。如材料不完整或不符合要求，中国人民银行（监管机构）应在收到材料之日起7个工作日内发出补充材料的要求。

2. 商业银行、外国银行分行应在收到中国人民银行（监管机构）补充材料要求之日起45个工作日内完成并提交补充材料。超过此期限，商业银行、外国银行分行应按本通知规定重新提交申请材料供中国人民银行审查批准。

3. 自收到符合第六条、第七条规定的所有材料之日起30个工作日内，中国人民银行应对商业银行、外国银行分行的拟任人员名单作出批准或不批准的决定。如不予批准，应明确说明理由。

第三章

        相关单位的责任

节 1

商业银行、外国银行分行的责任

 外国银行分行

第九条 执行人员资格标准审查

商业银行、外国银行分行必须审查并评估拟任人员是否符合法律规定的要求，并对提供给中国人民银行的文件和资料的真实性、准确性和完整性负责。

应承担法律责任。

第十条 执行选举或任命人员的相关程序

1. 准备申请材料，根据要求补充完善材料，并按照本通知及有关法律规定向中国人民银行提出批准拟任人员名单的申请。

2. 根据法律规定和经中国人民银行批准的拟任人员名单进行选举或任命。

条11. 实施通报、报告制度

1. 及时以书面形式向中国人民银行（监管机构）通报：

a) 在中国人民银行审查批准拟任人员名单过程中，与拟任人员符合标准和条件有关的任何变化；

b) 自中国人民银行批准拟任人员名单之日起至拟任人员被选举或任命期间，与拟任人员符合标准和条件有关的任何变化。

2. 自选举或任命董事长、副董事长、董事会成员、监事会主席、监事会成员、总经理（经理）之日起10个工作日内，金融机构、外国银行分行必须向中国人民银行提交附录3所列的当选或任命人员名单，具体如下：

a) 对于总部设在设有银监局的省、市（以下简称“省、市”）的有限责任公司金融机构、股份有限公司金融机构，以及外国银行分行：向银监局报送；

b) 总部设在未设有银监局的省、市的股份有限公司金融机构：向该金融机构总部所在地的中国人民银行省、市中心支行报送，并抄送银监局。

节

国家银行所属单位的责任

条12. 监管机构的责任

1. 自收到金融机构、外国银行分行按规定提交的完整材料之日起20个工作日内，监管机构负责评估金融机构、外国银行分行拟任人员是否符合法律规定和本通知的要求；征求相关单位意见；汇总并呈报中国人民银行行长审核，出具同意或不同意拟任人员名单的书面文件。

2. 接收金融机构、外国银行分行根据第11条第1款的通知；审查并建议中国人民银行行长关于拟任人员是否符合标准和条件或处理措施。

3. 接收并审查除总部设在未设有银监局的省、市的股份有限公司金融机构外的金融机构、外国银行分行根据第11条第2款的通知。如发现错误，监管机构要求金融机构、外国银行分行进行纠正或建议中国人民银行行长采取处理措施。

条13. 中国人民银行省、市中心支行（不包括设有银监局的省、市）对总部设在该省、市的股份有限公司金融机构的责任

1. 中国人民银行省、市中心支行应在收到监管机构书面请求后的5个工作日内提供书面意见。

2. 接收并审查总部设在该省、市的股份有限公司金融机构根据第11条第2款第b项的通知。如发现错误，中国人民银行省、市中心支行要求金融机构进行纠正或建议中国人民银行行长采取处理措施，如果超出其权限。

条14. 国家银行相关单位的责任

国家银行的相关单位应按照银行业监察机构的要求，在收到书面请求之日起五个工作日内提供书面意见。

第四章 实施细则

实施条款

条15. 过渡规定

在本通知生效前由国家银行接收的关于信贷组织和外国银行分行拟任人员名单的批准申请文件，将继续根据国家银行在接收时提供的指导进行审查和处理。

条16。 生效日期

本通知自2018年11月1日起生效。

2. 废除以下规定：

第二章第三节；第21条；第43条第1款、第2款；第44条；以及2010年2月26日由国家银行行长发布的第6/2010/TT-NHNN号通知中关于批准人员的规定，该通知涉及商业银行的组织、管理、运营、注册资本、股份转让、许可证的补充和修改、章程等事项。

第三部分第二节；第三部分第三节；以及2007年6月5日由国家银行行长发布的第3/2007/TT-NHNN号通知中关于批准人员的规定，该通知涉及执行2006年2月28日政府第22/2006/NĐ-CP号法令关于外国银行分行、合资银行、外资独资银行及外国信贷组织代表处的组织和活动的规定。

2003年5月26日由国家银行行长发布的第516/2003/QĐ-NHNN号决定关于非银行信贷组织董事会、监事会、总经理（经理）的组织和活动规定，以及2006年4月4日由国家银行行长发布的第14/2006/QĐ-NHNN号决定关于修改和补充2003年5月26日由国家银行行长发布的第516/2003/QĐ-NHNN号决定中的若干条款。

条17. 组织实施

国家银行办公厅主任、银行业监察局局长、国家银行各直属单位负责人、各省、市国家银行分行行长、信贷组织董事会主席及成员、监事会主席及成员、总经理（经理）有责任执行本通知。/。