本通知旨在对2018年第5号令作出修改和补充，该令规定了合作社信用机构变更、拟选举和任命人员名单的申请材料、程序和手续。具体而言，本通知提出了新的要求，即自2023年9月1日起，通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户接收申请材料并提供结果。
Đối tượng áp dụng
行政办公室主任、监察局局长、国家银行各下属单位负责人及合作社信用机构
Các điểm cốt lõi
- 对2018年第5号令进行修改和补充
- 废除附录2和附录3，该附录随2018年第5号令发布
- 提出新的要求，即自2023年9月1日起，通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户接收申请材料并提供结果。
- 本通知自2023年3月1日起生效。
- 废除2019年第21号令中的若干条款
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 继续完善信用机构相关法律法规体系
- 加强对合作社信用机构活动的国家管理效果
- 推动行政改革，提高公共服务质量
❓ Câu hỏi thường gặp
本通知何时生效？
本通知自2023年3月1日起生效。
通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户提交在线申请是从什么时间开始的？
自2023年9月1日起，通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户提交在线申请，并以电子形式提供补充申请材料的要求书、答复书、批准书以及国家银行关于修改和补充许可证的决定。
本通知废除了哪些条款？
本通知废除了第21/2019号令（2019年11月14日）第3条第1、2、4款，以及附录2和附录3，该令对有关合作社银行、农村信用社和农村信用社系统安全基金的规定进行了修改和补充。
Toàn văn
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通知 对第18/2024/TT-NHNN号通知有关银行卡业务的规定进行修改和补充 2018年3月12日中国人民银行发布的2018年第5号令，关于文件、程序和手续的规定 对信用合作社的变更、拟选举和任命人员名单的批准 |
根据2010年6月16日《信贷组织法》
根据2017年11月20日通过的《修改和补充信贷组织法若干条款》法律；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据监察专员的建议；
中国人民银行发布修改和补充2018年第5号令的通知，该通知规定了信用合作社变更、拟选举和任命人员名单的文件、程序和手续（以下简称“2018年第5号令”）。
条1. 修改和补充2018年第5号令的部分条款
“2. 各省每年从省级财政预算中提取的资金（根据各地方实际情况和财政平衡能力），委托省级国家政策银行分支机构贷款给贫困人员和其他政策对象，由省级人民代表大会决定。”
“2. 中国人民银行省级分行或直辖市分行行长批准信用合作社所在地的变更、拟选举和任命人员名单，按照本通知第1条第1款和第2款的规定。”
2. 修改第四条如下：
“条4. 原则, 提交 和结果交付 ，第七条a款第一、二款制度中。
1. 信用合作社向中国人民银行或省级分行或直辖市分行（以下统称“中国人民银行”）提交的请求批准变更、拟选举和任命人员名单的文件，由信用合作社合法代表签署。如果由被授权人签署，则必须附有符合法律规定授权书。
2. 文件应以中文准备一份。
3. 信用合作社可以通过以下三种方式之一提交请求：
- 在中国人民银行的一站式服务窗口直接提交；
- 通过邮政服务寄送；
c) 通过国家公共服务门户或中国人民银行公共服务门户在线提交（对于第五条、第六条、第七条、第九条和第十一条规定的请求）。如果国家公共服务门户或中国人民银行公共服务门户出现故障或无法接收电子信息，处理、提交、接收、交付结果、交换和反馈信息将通过邮政服务或在一站式服务窗口直接进行。
第四条 合作社性质的金融机构应对所提交的变更、拟任人员名单申请材料中的信息的完整性、准确性、真实性负责。
5. 信用合作社提交请求批准变更、拟选举和任命人员名单的文件如下：
a) 农村合作银行向中国人民银行（监管机构）提交；
b) 农村资金互助社向其主要办公地点所在省级分行或直辖市分行提交。
6. 要求补充文件的书面通知、回复、批准决定以及中国人民银行对许可证的修改和补充决定可以是纸质形式或电子形式（对于第五条、第六条、第七条、第九条和第十二条规定的请求）。“
三、修改、补充第五条如下：
条5. 名称变更
1. 提交的文件包括：
a) 根据本通知附件1格式提出的名称变更申请书；
b) 成员大会通过更改名称的决议。
2. 审批程序如下：
a) 信用合作社根据本条第1款的规定准备文件并提交给中国人民银行。如果文件不完整，在收到文件后三个工作日内，中国人民银行将以书面形式要求信用合作社补充文件；
b) 自收到完整有效的文件之日起十五个工作日内，中国人民银行将作出修改和补充许可证的决定；如果拒绝，中国人民银行将以书面形式回复并说明理由。”
4. 修改和补充第六条第1款、第4款和第5款如下：
“1. 请求文件包括：
a) 根据本通知附件2格式提出的变更主要办公地点的申请书；
b) 成员大会通过变更主要办公地点的决议；
c) 证明信用合作社合法使用或拥有新办公地点的文件或资料。”
“4. 在新办公地点开始运营前十五天内，信用合作社应向中国人民银行报告预计开始运营日期。如果主要办公地点不符合在变更主要办公地点申请书中承诺的要求，信用合作社不得在新办公地点运营。
5. 如果仅更改地址但不涉及主要办公地点变更，信用合作社应向中国人民银行提交根据本通知附件3格式提出的变更地址的申请书。
自收到信用合作社的申请书之日起十个工作日内，中国人民银行将作出修改和补充许可证的决定。”
5. 修改和补充第七条第1款的a项和b项如下：
“1. 请求文件包括：
a) 根据本通知附件4格式提出的变更业务内容和范围的申请书；
b) 成员大会通过变更业务内容和范围的决议；”
6. 修改第九条第一款、第二款如下：
“1. 请求文件包括：
a) 根据本通知附件5格式提出的变更注册资本的申请书；
b) 增加注册资本的方案，至少包括以下内容：
(i) 补充注册资本的资金来源；
(ii) 返还成员出资的资金来源及满足返还条件的程度（如有）；
c) 减少注册资本的方案，至少包括以下内容：
(i) 补充注册资本的资金来源（如有）；
(ii) 返还成员出资的资金来源及满足返还条件的程度；
(iii) 预计完成减少注册资本的时间；
d) 成员大会决议，至少包括以下内容：
(i) 变更注册资本；
（ii）通过新成员的加入名单，将成员从农村资金互助社中移除；决定开除成员；
在提议批准减少注册资本的情况下，提议减少的注册资本必须符合法定资本的规定，并且有确保组织运营安全比例的方案，该组织是合作社性质的金融机构；
d）按照本通知附件6提供的格式编制的预计在年内出资和返还资本的成员名单；
2. 执行程序如下：
a）合作社性质的金融机构根据本条第1款规定准备文件并提交中国人民银行。如果文件不完整，在收到文件之日起三个工作日内，中国人民银行将以书面形式要求补充文件；
b）自收到完整有效文件之日起二十日内：
（i）对于增加注册资本的情况：中国人民银行将对合作社性质的金融机构的注册资本进行修改和补充的许可决定；
（ii）对于减少注册资本的情况：中国人民银行将以书面形式批准合作社性质的金融机构减少注册资本。合作社性质的金融机构只有在获得中国人民银行批准后才能实施减少注册资本的计划；
（iii）拒绝时，中国人民银行将以书面形式回复并说明理由。”
7. 修改并补充第11条如下：
第十一条 提交批准拟任人员名单的申请材料
1. 根据本通知附件7提供的格式向中国人民银行提出批准拟任人员名单的申请书；
2. 合作社性质的金融机构理事会通过的拟任人员名单决议，其中承诺拟任人员选举或任命符合《商业银行法》及相关法律规定以及合作社性质的金融机构章程规定的标准和条件；
3. 按照本通知附件8提供的格式编制的拟任人员选举或任命的个人简历；
4. 拟任人员选举或任命的司法记录表，其中必须包含完整的犯罪记录信息（包括已消除和未消除的犯罪记录）；
司法记录表必须由有权机关在合作社性质的金融机构提交批准拟任人员名单申请材料之前六个月内签发；
5. 按照本通知附件9提供的格式编制的拟任人员选举或任命的相关人申报表；
6. 拟任人员选举或任命证明其符合中国人民银行规定标准和条件的文凭、证书。如果文凭、证书是由外国教育机构颁发的，则必须根据相关法律规定由中国有权机关予以认可；
8. 对第十二条进行修改和补充如下：
第十二条 批准拟任人员名单的执行程序
1. 至少在拟召开成员大会或理事会拟任命（包括聘用）总经理（主任）前三十天，合作社性质的金融机构应根据本通知第十一条的规定准备文件并向中国人民银行提交批准拟任人员名单的申请；
中国人民银行在审查和评估居住信息时可以利用国家人口数据库中的相关信息。如果无法获取国家人口数据库中的必要信息，中国人民银行有权要求合作社性质的金融机构提供由有权机关签发的关于拟任人员选举或任命的居住确认文件；
2. 如果文件不完整，在收到文件之日起三个工作日内，中国人民银行将以书面形式要求合作社性质的金融机构补充文件；
3. 自收到完整有效文件之日起十日内，中国人民银行将以书面形式批准合作社性质的金融机构的拟任人员名单；拒绝时，中国人民银行将以书面形式回复并说明理由。
9. 将第六款添加到第十四条如下：
“6. 与信息技术局合作，指导并处理合作社银行在实施通过国家公共服务平台、中国人民银行公共服务平台接收文件和交付结果过程中出现的问题，涉及第四条第三款（c）项和第六款所规定的服务。”
10. 将第七款添加到第十五条如下：
“7. 与信息技术局合作，指导并处理辖区内信用社在实施通过国家公共服务平台、中国人民银行公共服务平台接收文件和交付结果过程中出现的问题，涉及第四条第三款（c）项和第六款所规定的服务。”
11. 添加第十六条a如下：
“第十六条a 信息技术局的责任
1. 负责与银行监管机构、中国人民银行分支机构合作，实施通过国家公共服务平台、中国人民银行公共服务平台接收文件和交付结果的过程，涉及第四条第三款（c）项和第六款所规定的服务；
2. 处理在实施和运行在线公共服务过程中出现的技术问题。”
12. 修改和补充第二条第二款（a）（i）项和第三条第三款（b）项第十六条如下：
a）修改和补充第二条第二款（a）（i）项如下：
“（i）拟选举进入理事会和监事会的人数，其中预计监事会专职成员人数；”
b) 修改第三款b项如下：
“b) 自选举或任命董事会主席及其他成员、监事会主席及其他成员、专职监事、总经理（主任）之日起10个工作日内，信用合作社须向国家银行提交附件10所附格式的当选或任命人员名单，具体如下：
i) 农村合作银行向银行检查监督机构报送；
ii) 农民资金互助社向所在省国家银行分支机构报送。”
第二条 废止若干附件
废止随2018年3月12日国家银行行长发布的第05/2018/TT-NHNN号通知发布的附件2和附件3，该通知规定了信用合作社变更事项、拟选举或任命人员名单的申请材料、程序和手续。
第三条 实施责任
办公室主任、银行检查监督机构负责人、国家银行各下属单位负责人及信用合作社负责组织执行本通知。
组织实施 实施条款
1. 本通知自2023年3月1日起生效。
2. 自2023年9月1日起，通过国家政务服务平台或国家银行政务服务平台提交电子文档，以及根据第05/2018/TT-NHNN号通知（已由本通知第一条第二款修订）第四条第三款和第六款规定的补充材料要求、答复函、批准函、国家银行修改或补充许可证的决定。
3. 本通知废止第21/2019/TT-NHNN号通知（2019年11月14日越南国家银行行长发布）第三条第一款、第二款和第四款，以及附件2和附件3。该通知对农村合作银行、农民资金互助社和农民资金互助社系统安全基金相关规定的若干条款进行了修订和补充。
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