通知2016年第241号财政部令关于在证券交易所和越南证券登记结算中心适用的证券服务价格的规定

通知

关于证券领域服务价格的规定，适用于证券交易所和越南证券登记结算中心
节

补充《关于国家投资企业资本和管理、使用企业资金、资产的政府法令》（2015年第91/2015/NĐ-CP号）第二款内容如下：

根据2015年11月25日《费用和许可费法》；

根据二〇一二年六月二十日的《价格法》；

根据2013年11月14日第177/2013/NĐ-CP号政府法令和2016年11月11日第149/2016/NĐ-CP号政府法令对2013年11月14日第177/2013/NĐ-CP号政府法令的修改和补充，该法令详细规定并指导实施《价格法》中的若干条款；

根据2012年7月20日第58/2012/NĐ-CP号政府法令和2015年6月26日第60/2015/NĐ-CP号政府法令对2012年7月20日第58/2012/NĐ-CP号政府法令的修改和补充，该法令详细规定并指导实施《证券法》及其修正案中的若干条款；

根据2016年7月1日第86/2016/NĐ-CP号政府法令关于证券投资和经营条件的规定；

根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；

根据价格管理总局局长和国家证券委员会主席的建议，

财政部部长发布本通知，规定证券领域的服务价格，适用于证券交易所和越南证券登记结算中心。

第一条 调整范围

本通知规定在证券领域中适用于证券交易所（以下简称“证交所”）和越南证券登记结算中心（以下简称“VSD”）的服务价格，按照法律规定执行。

第二条 适用对象

1. 提供证券领域服务的组织包括：证交所、VSD，在越南成立并运营。

2. 使用由提供证券服务的组织提供的服务的组织和个人包括：各证券公司；商业银行；上市注册组织；上市公司；持有上市基金证书的基金管理公司；发行组织；直接在VSD开设账户的组织；不通过证交所交易系统进行证券所有权转让的个人或组织。

3. 其他相关组织和个人。

第三章 证交所和VSD适用的证券领域服务价格

1. 证交所和VSD适用的证券领域服务价格在随本通知发布的价目表和附件中详细规定。

2. 本通知规定的证券领域服务价格是不含增值税的价格，根据《增值税法》第五条第八款c项及有关修订补充文件（如有）的规定。

3. 对于未在价目表中规定的服务，证交所和VSD可根据实际情况和服务供应规定以及有关价格和证券法律的规定自行定价。

4. 提供证券领域服务的组织必须按规定公开价格，遵守价格法律、证券法律及相关指导文件的规定。

第四章 证券领域服务价格的支付制度

1. 如果组织重新申请成为交易成员资格，则应按新申请成员资格的情况支付交易成员管理费、连接维护费和终端设备使用费。

2. 如果交易成员被暂停交易或暂停在线连接延续到下一年但未被取消成员资格，则交易成员仍需支付下一年的交易成员管理费、连接维护费和终端设备使用费。

3. 如果交易成员已停止交易或被暂停交易或暂停在线连接以取消其成员资格，则无需支付后续年度的交易成员管理费、连接维护费和终端设备使用费。

条 5. 收取、支付和退还证券领域服务费用的时间

1. 已成为证券交易所、中央存管机构成员的组织，以及在证券交易所上市的组织应在每年1月31日前向证券交易所、中央存管机构支付交易会员管理服务费、托管会员管理服务费、上市管理服务费、定期在线连接维护服务费和终端设备使用服务费。

2. 新申请成为证券交易所、中央存管机构成员并新申请上市的组织应在证券交易所作出批准成为会员决定、批准上市决定，或中央存管机构作出颁发托管会员证书决定之日起五个工作日内支付交易会员管理服务费、托管会员管理服务费、上市管理服务费、定期在线连接维护服务费和终端设备使用服务费。

3. 证券交易所、中央存管机构应在证券交易所作出终止会员资格决定，或中央存管机构作出收回托管会员证书决定之日起五个工作日内向交易会员、托管会员退还交易会员管理服务费、托管会员管理服务费、定期在线连接维护服务费和终端设备使用服务费。

4. 证券交易所应在作出批准变更上市决定之日起五个工作日内，或在取消上市决定生效之日起五个工作日内，对上市公司或基金管理公司补充收取或退还服务费。

5. 对于补充注册ETF基金证书或担保权证的情况，基金管理公司或担保权证发行组织应在收到中央存管机构调整证券注册证书的通知后次月十五日前支付证券注册服务费。

条 6. 证券领域服务费用收入的管理和使用

1. 提供服务所获得的收入，在履行国家财政义务后，剩余部分由证券交易所和中央存管机构按照法律规定进行管理和使用。

2. 根据本通知附表第14项（不包括第14.3和14.5项）规定的证券所有权转让服务费，证券交易所按证券上市或在证券交易所注册转让所有权情况下的50%所得金额分配给证券交易所。

3. 组织和个人未按时支付或未足额支付服务费的，证券交易所和中央存管机构将根据具体情况延长支付时间或按照证券交易所和中央存管机构制定的业务规则处理。

4. 在证券领域收取服务费时，证券交易所和中央存管机构应使用根据政府令第51/2010/NĐ-CP号2010年5月14日关于销售商品和服务提供发票的规定；政府令第04/2014/NĐ-CP号2014年1月17日关于修改和补充政府令第51/2010/NĐ-CP号2010年5月14日关于销售商品和服务提供发票的规定；财政部令第39/2014/TT-BTC号2014年3月31日关于执行政府令第51/2010/NĐ-CP号2010年5月14日和政府令第04/2014/NĐ-CP号2014年1月17日关于销售商品和服务提供发票的规定及任何替代或已修改补充的文件（如有）。

条7. 实施条款

1. 本通知自2017年1月1日起生效，并取代财政部令第65/2016/TT-BTC号2016年4月26日关于证券交易所和中央存管机构适用的证券交易活动收费标准、征收、缴纳、管理和使用的规定；以及财政部令第09/2014/TT-BTC号2014年1月16日关于根据《证券法》规定收费标准、征收、缴纳、管理和使用的拍卖股票和其他证券的规定。

2. 对于在本通知生效前已经缴纳且与本通知规定的服务费存在差额的组织和个人，证券交易所和中央存管机构不会退还或追加该差额。

3. 在执行过程中，如遇问题，请及时向财政部反映，以便研究并补充指导。

                                                                                            签发人：部长
                                                                                          副部长
                                                                                          （签字）

                                                                                          陈文辉