通函第2433号/TT-KCM关于实施政府第26号令（1996年4月26日）有关行政处罚环境保护违法行为的指导

通知

关于实施政府第26/CP号令（一九九六年四月二十六日）有关环境保护行政处罚规定的指导

根据政府第26/CP号令（一九九六年四月二十六日）关于环境保护行政处罚的规定第二十九条规定，科学技术与环境部作出如下实施指导：

第一章 总则

一、违反环境保护行政行为是指组织和个人故意或过失违反国家管理环境保护的规则但尚未达到追究刑事责任程度的行为。

所有违反环境保护行政行为都必须根据政府第26/CP号令（一九九六年四月二十六日）关于环境保护行政处罚的规定进行行政处罚。

二、第一条款第二款所指的组织和个人理解如下：

a. 组织包括：国家机关、越南祖国阵线及其成员组织、经济组织、社会组织和武装单位，依照越南法律规定。

b. 个人包括：

- 符合越南法律规定具有完全民事行为能力的越南人：

年满十四周岁未满十六周岁的人员仅对其故意造成的违反环境保护行政行为进行处罚；年满十六周岁以上的人员对其所有违反环境保护行政行为均须受到处罚。

在役军人、预备役军人在集中训练期间以及人民警察部队成员如果实施违反环境保护行政行为，则与其他公民一样接受处罚。

- 在越南领土上实施违反环境保护行政行为的外国公民或无国籍人，除国际条约另有规定外，应按照政府第26/CP号令的规定进行行政处罚。

三、只有根据政府第26/CP号令第二十条、第二十一条规定的人才有权对违反环境保护行政行为进行行政处罚。a. 如果尚未指定第二十条规定的人，则该人的副职有权像正职一样进行行政处罚。

b. 如果第二十条规定的人缺席或者书面授权他人，则该人的副职有权像正职一样进行行政处罚。

四、有权对违反环境保护行政行为进行行政处罚的人必须根据违法者的身份、违法行为的性质和程度以及减轻或加重情节来决定处罚形式、罚款金额和其他适当的行政措施。

减轻或加重情节作为决定处罚形式和罚款金额的依据包括：

a. 根据《行政处罚法》第七条规定减轻情节包括：

- 违法组织或个人已经阻止、减少违法行为的危害或自愿弥补后果并赔偿损失；

- 违法行为是在特别困难的情况下发生的，而这种困难并非由违法者自身引起；

- 违法个人是怀孕妇女、老年人、病人或残疾者，其认知能力和控制行为的能力受限；

- 违法行为是在特别困难的情况下发生的，而这种困难并非由本人造成。

- 多次或重复违法；

b. 根据《行政处罚法》第八条规定加重情节包括：

- 组织性侵权；

- 在醉酒或其他兴奋剂的影响下违法；

- 教唆、拉拢未成年人违法，强迫依赖自己的物质或精神的人违法；

- 利用战争、自然灾害或其他社会特殊情况违法；

- 利用职务或权力违法；

- 利用战争、自然灾害或其他社会特别困难的情况违法。

- 在执行刑事判决的刑罚期间或正在执行行政处罚决定期间违法；

- 违法后采取逃避或隐瞒违法行为的行为。

五、同一时间一个或多个组织或个人有多项违反行政行为，则分别对每项违法行为进行行政处罚；如果多项违法行为均属于同一个人的处罚权限，则出具一份统一的处罚决定书；如果罚款形式为罚款，则将各罚款金额累加为总罚款金额，但必须明确每项违法行为的具体罚款金额。如果有任何一项违法行为需要超出自己权限的处罚，则将案件移交给上级有权限的部门决定处罚。

多个共同实施一项违反环境保护行政行为的人，每个人都要被处罚。

六、对于难以确定是行政违法行为还是可能构成犯罪的复杂违法行为，需与同级人民检察院协商，并在收到人民检察院书面意见后作出决定。

七、如果政府第26/CP号令规定的违反环境保护行政行为与其它行政处罚令中规定的违反环境保护行政行为重叠，且这些行为的处罚权限属于科学技术与环境专业监察机构，则按政府第26/CP号令的规定进行处罚。

七、突发事件、紧急情况、不可抗力是指无法预见的自然灾害、敌害和其他客观障碍，尽管已采取一切措施但仍无法克服的情况。

第二节 应用各种处罚形式：

一、处罚形式：实施违反环境保护行政行为的组织或个人必须承担以下一种主要处罚形式：警告、罚款。

主要处罚形式可以单独适用，也可以根据政府第26/CP号令的规定附加适用补充处罚形式。

a. 警告：适用于首次轻微违反环境保护行政行为，因过失而犯错，并有减轻情节的组织或个人。b. 罚款：适用于性质和程度需要适用罚款形式的违反环境保护行政行为的组织或个人。具体罚款金额根据政府第26/CP号令第五条规定的原则确定。

c.附加处罚形式：除主要处罚形式外，根据违法行为的性质和程度，组织和个人可能被采取以下附加处罚形式：

- 没收违法财物、工具；

- 吊销环境许可证（仅适用于正在实施并已获得直接相关环境许可的项目或生产运营单位）；发现伪造环境许可证、超出权限发放或内容违反环境保护法的环境许可证时，应立即制作记录并收回，并书面通知科学技术与环境部、省科学技术与环境局及相关机构。

上述附加处罚形式不得单独使用，而必须在有规定附加处罚形式的情况下与主要处罚形式一并使用，依据是第26/CP号法令。

d.其他措施：除本点第a、b、c款所述处罚形式外，违反环境保护行政管理规定的组织和个人还可能被采取其他一种或多种措施，如：根据第26/CP号法令第二条的规定，责令赔偿损失；责令采取补救措施，恢复因违法行为造成的原状。如果组织和个人不自愿执行，则有权处罚机关可采取强制执行措施。所有强制执行费用由违法的组织和个人承担。

2. 不受环境保护行政管理处罚的情形：

a. 超过处罚时效。

b. 环境保护行政违法行为具有犯罪迹象，且负责处理环境保护行政违法行为的机关已将案件移交给有权处理的机关。

c. 年龄未满14周岁的未成年人，或者患有精神疾病或其他导致丧失认知能力或控制行为能力的疾病的人。

d. 在紧急情况、突发事件或不可抗力情况下发生的违法行为。

3. 对于已经按照政府关于海关、贸易、海运等领域的行政处罚规定受到处罚的行为，如果这些行为对环境造成了损害，则必须根据环境保护法的规定进行赔偿。

4. 违反国家管理机关关于环境保护规定，在使用和开发自然景观区域时，依照第26/CP号法令第七条进行处罚。

5. 对于涂改、伪造、篡改环境许可证或合理化申请环境许可证的文件的行为，依照第26/CP号法令第十条第二款进行处罚。

6. 对于没有许可证或不符合许可证内容而出口、进口涉及环境保护的技术、设备、重要零部件、有害化学品、微生物制品（统称为货物）的行为，依照第26/CP号法令第十条第二款、第三款进行处罚；如果上述货物未经国家环境保护管理机关批准或调整许可证，则必须在60天内重新出口到国外。超过期限仍未执行的，将被没收充公或销毁。

对于违反进口、出口生物制品或化学制品、放射性物质、动植物及其基因资源的许可证规定的行为，依照第26/CP号法令第十条进行处罚。

7. 对于违反在加工、储存石油天然气过程中防止、应对和消除环境事故的规定的行为，依照第26/CP号法令第十二条第一款进行处罚。

8. 对于违反国家环境保护管理机关规定，在设置集中堆放点、垃圾场或处理场所时的行为，依照第26/CP号法令第十五条第三款进行处罚。

9. 对于违反燃放烟花规定的行为，依照第26/CP号法令第十八条第二款进行处罚。

III. 处罚权限

1. 科学技术与环境监察部门的专业监察员在省级科学技术与环境监察所、直辖市科学技术与环境监察所、环境监察局和科学技术与环境部执行公务时，根据第26/CP号法令第二十条第一款的规定行使处罚权。

2. 省级科学技术与环境监察所的专业监察员（简称省级科学技术与环境监察所长）根据第26/CP号法令第二十条第二款的规定行使处罚权。

a. 对于情节复杂或适用附加处罚，且被没收或需销毁的违法财物、工具价值超过15万元人民币的情况，应将案件材料和报告提交给科学技术与环境监察局局长。在收到科学技术与环境部监察局局长的指导后，方可作出处罚决定。

b. 对于罚款金额超过10万元人民币的案件，应将案件材料转交省人民政府，由省长作出处罚决定。环境保护行政违法案件转交省长时，须附上科学技术与环境局局长的简要案情报告及建议处罚形式和其他措施。

在收到省长的处罚决定后，科学技术与环境监察所所长负责组织实施处罚决定。

3. 环境监察局监察长根据第26/CP号法令第二十条第三款的规定行使处罚权。

a) 对于情节复杂或适用附加处罚，且被没收或销毁的违法财物、工具价值超过25万元人民币的情况，应将案件材料和报告提交给科学技术与环境部监察局局长，在收到科学技术与环境部监察局局长的指导后，方可作出处罚决定。

b) 对于违反行为适用罚款金额超过20万元的，应当办理手续将案件材料转交发生违法行为所在地的省人民政府或组织造成违法行为所在地的省人民政府办公地点的省长作出处罚决定。

行政违法环境保护案件材料转交给省级人民政府主席时，必须附有简要内容报告、建议处罚形式、其他措施和请求省级人民政府主席作出处罚决定的公文。

4. 科学技术与环境部监察长根据第26号法令第二十条第三款的规定实施处罚权。

a. 部门监察长对由科学技术与环境部部长决定成立的环境保护检查组、由部门监察长决定成立的环境保护检查组以及部门监察员发现并建议处罚的行为进行处罚；审查并作出处罚决定，对于科学技术与环境部监察长建议的处罚行为进行处理。

根据上级国家管理机关的指示对违法行为进行处罚。

b. 对于适用罚款金额超过20万元的违法行为，应当办理手续将案件材料转交发生违法行为所在地的省人民政府或组织造成违法行为所在地的省人民政府办公地点的省长作出处罚决定。

环境保护行政违法案件材料转交给省级人民政府主席时，必须附有简要内容报告、建议处罚形式、其他措施和请求省级人民政府主席作出处罚决定的科学技术与环境部公文。部门监察长负责执行省级人民政府主席的处罚决定。

5. 各级人民政府主席根据第26号法令第二十条第四款、第五款、第六款的规定实施处罚权。

a. 乡、镇、城市街道人民政府主席有权处以不超过20万元的罚款；没收或销毁价值不超过50万元的违法物品、工具和设备。对于适用罚款金额超过20万元或没收或销毁价值超过50万元的违法物品、工具和设备的违法行为，应当办理手续将案件材料转交县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府。

环境保护行政违法案件材料转交给县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府主席时，必须附有简要内容报告和乡、镇、城市街道人民政府主席请求县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府主席作出处罚决定的公文。

b. 县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府主席有权处以不超过10万元的罚款。对于适用罚款金额超过10万元的违法行为，县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府主席应当办理手续将案件材料转交省级人民政府、中央直辖市人民政府。

环境保护行政违法案件材料转交给省级人民政府主席时，必须附有简要内容报告和县级、区级、市辖区级、直辖市人民政府主席请求省级人民政府主席作出处罚决定的公文。

6. 各专业国家监察机构和海关机构根据第26号法令第二十一条的规定实施处罚权。

IV. 处罚行政违法行为和执行处罚决定的程序：

1. 当对环境保护违法行为采取警告形式处罚时，无需制作违法行为记录，可以直接在现场作出处罚决定。

2. 环境保护行政违法行为处罚决定可以注明生效日期（在对不在越南境内的外国组织和个人作出处罚决定的情况下，或者由于时间、空间或其他原因无法在收到处罚决定之日起五日内执行处罚决定的情况下）。

对于采取罚款形式并附加没收违法物品、工具、设备措施但超过执行处罚决定期限而当事人未履行的情况，必须组织强制收缴罚款并没收违法物品、工具、设备。

各级科学技术与环境部监察长、环境部监察长要求人民警察部队配合国家科学技术与环境管理机关按照第五十五条《行政处罚法》的规定组织执行强制执行决定。

V. 处理申诉：

1. 作出环境保护行政违法行为处罚决定的有权人负责首次处理对其作出的处罚决定的申诉。

2. 科学技术与环境部监察长、省级科学技术与环境部监察长和环境部监察长处理二级申诉，针对同级监察员作出的处罚决定。该决定是最终决定。

3. 科学技术与环境厅厅长处理二级申诉，针对省级监察长作出的处罚决定；环境总局局长处理二级申诉，针对总局监察长作出的处罚决定；科学技术与环境部部长处理二级申诉，针对部监察长作出的处罚决定。该决定是最终决定。

4. 县级人民政府主席处理二级申诉，针对乡、镇、城市街道人民政府主席作出的处罚决定。该决定是最终决定。

5. 省级人民政府主席处理二级申诉，针对县级人民政府主席作出的处罚决定。该决定是最终决定。

6. 科学技术与环境部长处理针对省人民政府主席关于行政处罚决定的第二次申诉。如果省人民政府主席同意科学技术与环境部长的决定，则部长的决定为最终决定。如果省人民政府主席不同意科学技术与环境部长的决定，则省人民政府主席可向国家审计署申诉。国家审计署的决定为最终决定。

行政处罚决定的申诉程序和手续按照《行政违法行为处罚法》第87条、第88条和第89条的规定进行处理。

六、组织实施

1. 科学技术与环境部监察长、环境局局长、科学技术与环境厅厅长应严格检查行政处罚原则和程序是否符合法律规定。

科学技术与环境部监察长、环境局监察长、科学技术与环境厅监察长应当指导各级科学技术与环境监察组织及其监察员有关环境保护行政处罚业务。

2. 环境保护行政处罚罚款的收取和使用，依照财政部于1996年9月12日发布的第52号通知《关于行政违法行为罚款的收取和使用办法》执行。

3. 对于有权限对环境保护违法行为实施行政处罚的各级科学技术与环境监察组织负责人及监察员，若违反行政处罚的原则和程序规定，或缺乏责任感，或者勒索、谋取私利的行为，将根据其违法程度依法处理；若造成组织和个人物质损失的，必须依法赔偿。

本通知自签发之日起生效。

在执行过程中如遇困难和问题，应及时反映给科学技术与环境部监察机构，以便提请科学技术与环境部审议决定。