通知26/2009/TT-BCT规定市场监督管理力量的业务流程、检查监督和行政处罚程序。

通知

规定业务检查、监管和

处理行政违法行为的程序

______________

       根据国务院于2007年12月27日发布的第189号法令，规定工贸部职能、任务、权限和组织结构；

          根据2002年行政处罚法及2008年4月2日关于修改补充部分行政处罚法条款的法令；

          根据国务院于2008年12月16日发布的第128号法令，规定实施2002年行政处罚法及2008年4月2日关于修改补充部分行政处罚法条款的法令的具体措施；

         根据国务院于1995年1月23日发布的第10号法令，关于市场监督管理机构的组织、任务和权限，以及国务院于2008年3月13日发布的第27号法令，对1995年1月23日国务院发布的第10号法令关于市场监督管理机构的组织、任务和权限进行修改和补充，

          工贸部规定市场监督管理力量的业务检查、监管和处理行政违法行为的程序如下：

第一章

总则

 

|||第一条 调整范围

 

          1.本通知规定市场监督管理力量的业务检查、监管和处理行政违法行为的程序。

 

          2.对于专业检查领域，如果法律规定了检查程序和手续，则市场监督管理力量应按照该专业领域的程序和手续执行。

|||第二条 适用对象

          本通知统一适用于各级市场监督管理力量和市场监督管理公务员在执行检查、监管和处理行政违法行为时。

           第三条 原则适用

           1.在执行检查、监管和处理行政违法行为的任务时，必须遵守行政处罚法、国务院法令、本通知规定的程序和其他相关法律法规。

          2.正确履行市场监督管理机构的职能、任务和权限，依照法律规定和市场监督管理工作制度执行。

          3.在执行检查、处理违法行为的任务时，如果市场监督管理机构或其公务员被指定为主管人员，则必须使用市场监督管理印章。

 

第二章

业务程序

节一. 收集、处理信息

 

          第四条 初步信息收集

          市场监督管理力量的干部、公务员负责从以下来源收集初步信息：

          1.来自大众媒体。

          2.来自合作提供信息的机关、单位、组织。

          3.来自机关、组织、个人举报、控告、揭发违法行为的信件。

          4.通过购买相关信息来源的信息。

          5.由市场监督管理干部、公务员根据有权人（市场监管队队长、市场监管分局局长、市场监管局局长或受委托的副职）直接、秘密地监督跟踪对象活动变化，以发现、初步核实、确定违法行为而采取的侦查手段获取。

         6.来自检查、监管、管理区域的活动。

         7.其他信息来源。

          第五条 信息处理

          业务信息按以下程序处理：

        

           1.信息收集者有责任：

 

          a)评估信息的可信度并分析收集到的数据；

 

          b)及时向有权人（市场监管队队长、市场监管分局局长、市场监管局局长或受委托的副职）报告。

 

          2.有权接收和处理信息的人有责任：

 

          a)评估、审查、核实，如有违法迹象则组织检查；

 

          b)对于有违法迹象但不属于其权限范围的信息，转交给有权人。

 

          3.在进行信息处理活动时，市场监督管理公务员必须保密，不得向未经授权的人透露信息。

 

节 2. 组织检查

          第六条 准备检查决定

          在作出检查决定之前，有权人必须准备以下主要内容：

        

          1. 检查的依据。

          2. 检查的对象。

          3. 检查的内容。

          4. 检查的时间和地点。

          5. 组织检查力量。

          6. 实施检查所需的行政手续。

        

          第七条 发布检查决定

          1. 有权发布检查决定的人包括：市场监督管理队队长、市场监督管理分局局长、市场监督管理局局长或被授权的副职。

          检查决定的主要内容包括：

          a) 进行检查的依据；

          b) 发布检查决定的人；

          c) 检查对象（被检查组织或个人的名称和地址）；

          d) 检查内容；

          e) 执行检查的人；

          f) 检查决定的有效期。

          如果检查对象不明确，则必须详细记录车辆牌照（包括使用假牌照的情况）或者描述车辆如果无牌照，或者仓库、停车场的地址。

          第八条 公布检查决定

          负责主持检查的人必须出示市场检查证，公布检查决定，并向被检查的组织或个人通报检查小组成员名单，要求其执行检查决定。

        

          第九条 根据检查决定的内容实施检查

          1. 负责主持检查的人必须直接指挥检查队伍按照公布的检查决定内容进行检查。

          2. 在检查过程中，负责主持检查的人必须直接处理出现的情况，并立即向有权人报告超出自己权限的情况。

          3. 在检查过程中，市场监督管理人员必须遵守市场监督管理人员工作制度。

          4. 在执行检查过程中，如果发现超出检查决定内容的新违法行为需要检查时，执行检查的人必须立即向有权人报告。

          第十条 收集检查地点的证据材料

          负责主持检查的人必须亲自收集或指挥并严格监督在检查地点收集物品、文件、资料、陈述等行为，以及与被检查的组织或个人及其利害关系人的相关情况。

          第十一条 制作检查笔录

          1. 负责主持检查的人必须直接指挥检查队伍制作检查笔录。检查笔录必须真实记录已检查的内容，被检查对象的意见陈述，详细列出被检查的组织或个人提交的物品、资料，总结检查组的结论意见；

          2. 制作检查笔录后，以下人员必须在笔录上签字并注明姓名：

         a) 负责主持检查的人；

          b) 制作检查笔录的人；

          c) 被检查对象或被授权代表的被检查对象；

          d) 配合单位的代表（如有）；

          e) 配合单位的代表（如有）；

          f) 见证人（如有）。

如果笔录有多页，则每一页都需签字。

          3. 如果被检查对象缺席或被授权代表缺席，则在检查地点的利害关系人必须在检查笔录上签字。

        

          4. 如果被检查对象、见证人、利害关系人拒绝在检查笔录上签字，则制作笔录的人必须在笔录中注明原因。

          第十二条 采取行政措施阻止违法行为并确保行政处罚的执行

          1. 行政违法制止措施和处理行政违法行为的保障措施如下：

          a) 暂扣人员；

          b) 暂扣违法物品、违法工具；

          c) 检查人员；

          d) 检查运输工具、物品；

          e) 检查藏匿违法物品、违法工具的地方。

          2. 行政违法制止措施和处理行政违法行为的保障措施的实施权限如下：

           市场监督管理队队长及其副职根据《行政违法行为处罚条例》（2002年）第45条的规定，以及经2008年《行政违法行为处罚条例若干条款修改补充条例》和2008年12月16日国务院令第128号《关于实施〈行政违法行为处罚条例〉若干规定及〈行政违法行为处罚条例若干条款修改补充条例〉的实施细则》（以下简称“国务院令第128号”）修正后的规定，有权采取行政违法制止措施并保障行政违法行为的处理。

       在按照行政程序暂扣人员的情况下，只有在市场监督管理队队长不在场时，副队长才能被授权执行。

 

          3. 采取行政违法制止措施和保障行政违法行为处理的情况如下：

          a) 在需要阻止或停止扰乱公共秩序、伤害他人或其他重要情节需要收集以作为行政处罚决定依据的情况下，可以暂扣人员。暂扣人员的行政程序应遵循《行政违法行为处罚条例》（2002年）第44条的规定；

          b) 在需要暂扣以核实作为处理决定依据的情节或立即制止违法行为的情况下，可以暂扣违法物品、违法工具；如果存在不立即暂扣可能导致违法物品、违法工具被转移或销毁的证据，则市场监督员有权作出暂扣决定。暂扣违法物品、违法工具的行政程序应遵循《行政违法行为处罚条例》（2002年）第46条和第57条第3款的规定。暂扣违法物品、违法工具的管理应遵循2006年7月24日国务院令第70号《关于行政程序暂扣物品、工具管理的规定》和2009年2月24日国务院令第22号《关于修改国务院令第70号若干条款的规定》；

          c) 在有理由认为某人身上藏有违法物品、资料或工具的情况下，可以进行人员检查。暂扣人员的行政程序应遵循《行政违法行为处罚条例》（2002年）第47条的规定；

          d) 在有理由认为运输工具或物品内藏有违法物品的情况下，可以进行运输工具或物品的检查。运输工具或物品的检查行政程序应遵循《行政违法行为处罚条例》（2002年）第48条的规定；

          e) 在有理由认为某处藏有违法物品、违法工具的情况下，可以进行藏匿违法物品、违法工具地点的检查。如果存在不立即检查可能导致违法物品、资料、工具被转移或销毁的证据，则正在执行公务的市场监督员可以进行人员检查，并必须立即书面报告队长，并承担法律责任。藏匿违法物品、违法工具地点的检查行政程序应遵循《行政违法行为处罚条例》（2002年）第49条和国务院令第128号第17条的规定；

          4. 在采取行政违法制止措施时，负责检查的人必须直接指挥和监督检查队伍，确保遵守有关检查、记录采取行政违法制止措施、管理暂扣物品、工具的法律规定。

          第十三条 审核、核实、补充、巩固证据

        

           对于复杂案件需要审核、核实、补充、巩固证据的情况，负责检查的人应当向有权作出行政处罚决定的人（签发检查决定的人、有权采取行政违法制止措施的人）报告，并提出以下措施以审核、核实、补充、巩固证据。

          1. 要求对象说明情况

          a) 要求对象说明情况应通过有权作出行政处罚决定的人签署的书面文件进行，并明确说明需要说明的内容或邀请被要求说明情况的对象直接工作。

         b) 解释对象可以通过书面或口头形式进行解释；

         c) 如果解释对象直接以口头对话方式进行解释，则必须制作工作记录。工作记录应详细记载工作内容，列出提供的文件（如有），并由负责主持会议的人员、记录人员和解释对象签字。

         2. 与有关机关、组织和个人的工作

         a) 如有必要，有权人（市场监管队队长、市场监管分局局长、市场监管局局长或被授权的副职）可以决定通过发送征求意见函或派遣工作人员直接进行工作；

         b) 负责与有关机关、组织和个人工作的公职人员必须持有有权人签署的介绍信，并且必须记录工作内容。工作记录应详细列出由有关机关、组织和个人提供的具体文件（如有）。

         3. 对暂扣的材料和物品进行鉴定请求

         a) 如有必要对材料和物品进行鉴定请求，有权人（市场监管队队长、市场监管分局局长、市场监管局局长或被授权的副职）有权提出鉴定请求；

         b) 鉴定请求的程序和手续按照法律规定的服务于国家管理的鉴定请求活动的规定执行；

         c) 鉴定结果副本必须发送给拥有暂扣材料和物品的对象。

        

4. 如有必要，处理人可以采用其他业务手段进行审查、核实、补充和巩固证据。

5. 如需更多时间来核实和收集证据，则决定检查的人必须向有权限的上级部门提交书面申请延长，并且延长必须以书面形式进行。

         第十四条 在没有行政违法行为和不处理行政违法行为的情况下的处理

1.     没有行政违法行为的情况

         如果市场监督管理力量已经进行了检查、审查、核实、补充和巩固证据，并采取了必要的行政措施而未发现违法行为，则检查决定的发布人或检查、暂扣人、物品、交通工具决定的发布人应及时完善档案并立即结束检查、暂扣，并采取必要措施避免对被检查对象造成损失（如有）。

2.     不处理行政违法行为的情况包括：

         - 紧急情况；

         - 正当防卫；

         - 行为人因突发事件实施行为；

         - 行为人因精神疾病或其他疾病导致丧失认知能力或控制自己行为的能力时实施的行政违法行为。

 

         上述情况的具体规定按照国务院令第128号第4条的规定执行。

 

节 3. 行政违法行为处理

 

第十五条 制作行政违法案件笔录

 

一、行政违法案件笔录是作出行政处罚决定的基础依据。

二、检查、调查后，如具备认定违法行为的充分证据，则必须制作行政违法案件笔录。

 

三、行政违法案件笔录必须包含《行政违法行为处罚条例》（2002年）第五十五条规定的全部内容。

 

四、对于简易程序，按照《行政违法行为处罚条例》（2002年）第五十四条和国务院令第128号（2008年）第二十一条的规定执行。

 

第十六条 作出行政处罚决定

 

一、行政处罚决定的发布必须符合格式要求，针对正确对象，遵守时限规定，并在权限范围内进行。

 

二、市场监督管理部门的行政处罚权限依照《行政违法行为处罚条例》（2002年）第三十七条的规定执行。

 

三、确定行政处罚权限的原则，根据《行政违法行为处罚条例》（2002年）第四十二条和国务院令第128号（2008年）第十五条的规定具体实施，需考虑以下因素：

 

（一）市场监督管理部门具有行政处罚权限的职务人员有权对各领域内具体违法行为进行处罚，其权限由政府关于各领域行政处罚的国务院令具体规定；

 

（二）每种违法行为罚款金额上限；

 

（三）没收违法物品、工具的权限（根据实际价值确定权限）。

 

确定违法货物、物品的实际价值，依照国务院令第6号（2008年）第六十三条、商务部令第15号（2008年）和国务院令第128号（2008年）第三十四条的规定执行。

 

（四）撤销许可证或执业证书的权限；

 

（五）采取补救措施的权限；

 

（六）如果罚款金额、被没收物品的价值或任何一种处罚形式超出权限范围或超过权限，则市场监督管理部门负责处理该案件的人应将案件转交具有处罚权限的人处理。

 

（七）涉及多个领域的案件，属于多个机构的处罚权限时，若附加处罚超出权限或根据法律规定采取补救措施不属于市场监督管理部门权限，则应移交有权限的地方人民政府或相关机构作出决定。

 

四、行政处罚决定的盖章按照国务院令第128号（2008年）第三十一条的规定执行。

 

五、作出行政处罚决定的时间限制，依照《行政违法行为处罚条例》（2002年）第五十六条第一款和国务院令第128号（2008年）第二十三条的规定，具体如下：

 

（一）对于简单案件，在检查中已明确违法行为且无需进一步调查取证的情况下，自制作违法案件笔录之日起10日内作出处罚决定；对于复杂案件则为30日。如需更多时间进行调查取证，有权人须书面报告直接上级请求延期，延期不得超过30日。从制作违法案件笔录之日起，最长60个工作日内作出行政处罚决定。

 

（二）超过上述期限的，不得作出处罚决定，但仍可采取补救措施并没收禁止流通的违法物品。

 

六、行政处罚决定的内容包括：

 

（一）作出决定的依据；

 

（二）作出决定人的姓名、职务、单位；

 

（三）违法行为人的姓名、职业、地址（或组织名称、地址、法定代表人）；

 

（四）违法行为；

 

（五）处罚形式：主要处罚形式、附加处罚形式（如有）、补救措施（如有），明确适用的具体条款、款项、条文、国务院令；

 

（六）生效日期；

 

（七）执行决定的期限、地点及作出决定人的签名；

 

（八）申诉和起诉的权利。

 

条17. 撤销行政处罚决定

 

   1. 出现行政处罚决定不符合职能、权限，不符合形式，不符合对象，决定作出时已超过期限或者案件出现新的情节需要重新确定违法行为、违法对象、违法行为具有刑事嫌疑等情况的，应当撤销已经作出的行政处罚决定。

 

2. 撤销行政处罚决定由作出行政处罚决定的人，或者其上级机关，或者有权作出撤销行政处罚决定的机关执行。

 

3. 根据具体原因导致行政处罚决定被撤销的情况，作出行政处罚决定的人应当作出新的行政处罚决定，或者将案件移交给有管辖权的司法机关，或者移交给有处罚权的机关或者其他有权处理的机关。

 

条18. 延期执行罚款决定

 

延期执行罚款决定按照2002年《行政处罚法》第65条和2008年国务院令第128号第29条规定执行。

 

条19. 执行行政处罚决定

 

1. 执行行政处罚决定按照2002年《行政处罚法》和其他相关法律法规的规定执行，并监督组织和个人遵守决定。

 

2. 送达行政处罚决定：行政处罚决定应当在作出之日起三日内送达到被处罚的组织或个人。

 

3. 罚款程序按照2002年《行政处罚法》第57条规定执行。对于分期缴纳罚款的情况，按照2008年国务院令第128号第27条规定执行。

 

4. 对于吊销许可证、执业证书（如在行政处罚决定中规定）的情况，按照2002年《行政处罚法》第59条规定执行。

 

5. 对于没收违法所得、违法工具（如在行政处罚决定中规定）的情况，按照2002年《行政处罚法》第60条规定执行。

 

6. 违法物品、工具的处理：

 

a) 违法物品、工具的处理程序和手续按照2002年《行政处罚法》第61条和2008年国务院令第128号第35条规定执行；

 

b) 暂扣的违法物品、工具必须在十日内处理，对于复杂案件需要调查核实的，最长不得超过六十日，暂扣之日起，作出暂扣决定的人必须处理暂扣的物品、工具；

 

c) 需要将违法物品、工具强制出境或者再出口的，应当移交有权处理的省级人民政府或者有权处理的机关；如果市场监督管理局检查并暂扣需要强制出境或者再出口的违法物品、工具，则应当移交发生地的省级人民政府处理；

 

d) 将违法物品、工具移交给拍卖机构按照2008年国务院令第128号第36条规定进行拍卖。

 

7. 强制执行行政处罚决定

 

被处罚的组织或个人超过规定的期限不自愿履行行政处罚决定的，应当强制执行。

 

强制执行行政处罚决定按照2002年《行政处罚法》第66条、2008年4月2日修订的《行政处罚法》第1条第27款和2005年3月18日国务院令第37号关于强制执行行政处罚决定的程序规定执行。

 

强制执行决定的权限按照2008年修订的《行政处罚法》第1条第28款的规定执行。

 

8. 移交行政处罚决定以执行按照2002年《行政处罚法》第68条和2008年国务院令第128号第30条规定执行。

 

9. 行政处罚决定的时效按照2002年《行政处罚法》第69条规定执行。

 

条 20. 移交违法行为

 

1. 对于违法行为，经审查发现有犯罪迹象的，应当移交刑事诉讼机关追究刑事责任，依照2002年《行政违法行为处理条例》第62条的规定执行。

2. 不属于市场监督管理权限的违法行为，应当移交给有权机关依法处理。

3. 移交违法行为案件档案时，必须出具移交决定，并制作交接清单。交接清单上应详细记录并编号每一份文件、涉案物品和用于违法行为的工具，并由移交人和接收人在交接清单上签字。

条 21. 接收刑事诉讼机关移送的案件档案

1. 当接收由刑事诉讼机关移送的不予立案的刑事案件，以处理行政违法行为时，应按照2008年第128号法令第33条的规定执行。正在审理该案件的刑事诉讼机关负责人必须作出将违法案件档案移交给有权处理行政违法行为人的决定。

违法案件档案包括：违法行为的笔录副本，对涉案对象终止调查的决定（如有），用于违法行为的涉案物品和工具（如有）以及与违法行为直接相关的其他文件副本。必须附有将违法案件档案移交给有权处理行政违法行为人的决定，终止调查或终止案件的决定（如有），并附带涉案物品和工具（如有），同时制作交接清单。

交接清单必须详细记录违法案件档案中的每一份文件、涉案物品和用于违法行为的工具，移交人和接收人必须在交接清单上签字。

2. 在接收刑事诉讼机关移送的案件档案后：

a) 如认为超出其行政处罚权限，则向上级报告并移交案件档案给有权处理的人员；

b) 如果有足够的证据确定行政违法行为，则立即制作行政违法行为笔录，发布处罚决定，并组织实施行政处罚决定；

c) 如果认为案件情节复杂，需要时间进一步调查和收集补充证据，则有权进行处罚的人必须书面报告上级请求延期。

行政处罚决定的期限按照2008年第128号法令第32条的规定执行。

条 22. 接收其他机关移交的案件以处理行政违法行为

1. 市场监管仅接受其权限范围内的行政违法行为案件。

2. 其他机关移送的行政违法行为案件档案必须附有移交决定及相关文件、涉案物品和用于违法行为的工具（如有），以及移送机关提出的行政处罚建议书。在接受相关文件、涉案物品和用于违法行为的工具时，必须制作交接清单。交接清单上应详细记录违法案件档案中的每一份文件、涉案物品和用于违法行为的工具，并由移交人和接收人在交接清单上签字。

3. 接受移交案件后，负责处理案件的人应按照本通知第21条第2款的规定进行处理。

 

第三章

行政违法行为处理后的活动

条 23. 处理申诉、控告和起诉

1. 组织和个人因被行政处罚或其合法代表人对行政处罚决定、采取预防措施的决定以及市场监督管理部门实施行政处罚保障措施的决定提出申诉，按照《申诉和控告法》及其现行实施细则的规定处理。

2. 组织和个人或其合法代表人对市场监督管理部门作出的行政处罚决定、采取预防措施的决定以及实施行政处罚保障措施的决定提起诉讼，依照现行行政案件审理程序法律规定执行。

条 24. 档案保管

1. 在案件结束后，市场监管队队长、市场监管分局局长应当指导直接负责处理案件的市场监管公务员完成案件处理档案，符合法律规定。

2. 做出行政处罚决定的机关在案件结束后，应在该级别保存案件档案和原始文件。

        

如果省级人民政府做出行政处罚决定，则市场监管分局应将案件档案保存在分局。

如果县级人民政府做出行政处罚决定，则市场监管队应在该地区保存案件档案。

 

3. 销毁无保存价值的文件必须有有权人的书面决定。确定文件保存价值、保存期限及销毁无保存价值文件，按照《国家档案法》（2001年4月4日）和《关于详细规定〈国家档案法〉的通知》（2004年4月8日第111号法令）以及《关于组织销毁无保存价值文件的通知》（2006年12月19日第879号文）的规定执行。

 

第四章 实施细则

组织实施

条 25. 执行机构

市场监管总局局长负责将本规程普及并贯彻至全体市场监管公务员和检查员。

条 26. 生效日期

1. 本通知自签署之日起四十五日后生效。

2. 在执行过程中如遇问题，相关组织和个人应及时向商务部反映，以便及时审查和调整。/。