决定第26/2022/QĐ-TTg号关于成立、组织和运营越南证券登记结算公司

决定

成立、组织和运营越南证券登记结算公司

根据2015年6月19日通过的《政府组织法》；2019年11月22日通过的《关于修改、补充若干条政府组织法和地方人民政府组织法》；

根据2019年11月26日《证券法》；

根据2020年6月17日颁布的《企业法》；

根据2014年11月26日颁布的《企业国有资产法》；

遵照财政部部长的建议；

国务院总理发布决定成立、组织和运营越南证券登记结算公司。

条1. 在证券登记结算中心的基础上转换成立越南证券登记结算公司。

1. 越南证券登记结算公司是国有独资有限责任公司，由国家持有100%的注册资本；具有法人资格，有自己的公章；可以在国家金库和国内商业银行以及外国银行分行开设人民币和外币账户；独立核算，执行财务制度、统计报告制度、会计制度、审计制度、信息披露义务及财政义务，依照法律规定。

a) 国际交易名称：Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation。

b) 缩写名称：VSDC。

越南证券登记结算公司的总部设在河内，并在胡志明市设有分公司。

2. 越南证券登记结算公司根据法律规定继承证券登记结算中心的所有权利和责任；按照《证券法》、《企业法》、《国家投资资金管理使用法》和相关法律规定履行权利和义务；按照《企业法》的规定进行企业注册。

条2. 职能和任务

1. 越南证券登记结算公司负责组织并实施证券登记、保管、清算和支付；监督证券市场上的证券登记、保管、清算和支付交易活动，依照法律规定；其他职能和任务依照法律规定和越南证券登记结算公司章程规定。

2. 越南证券登记结算公司的主要任务如下：

a) 制定并组织实施经有权机关批准的投资发展五年规划和年度生产经营计划。

b) 制定并发布证券登记、保管、清算和支付规则，越南证券登记结算公司会员规则及其他业务规则，在获得国家证券委员会批准后生效；制定业务流程和风险管理程序。

c) 提供证券登记、保管、清算和支付服务；根据客户要求为集中登记在越南证券登记结算公司的证券提供担保措施登记服务；提供章程规定的其他服务；执行国内证券代码和国际证券识别码的分配；批准、变更或取消在越南证券登记结算公司登记的证券。

d) 根据法律规定的要求，向公众公司和发行机构提供与股东证券所有权有关的信息。

đ) 批准或取消越南证券登记结算公司的会员资格；暂停会员的证券保管业务；暂停会员的清算和支付交易业务；收回会员的保管证书和清算证书。

e) 监督证券登记、保管、清算和支付交易活动；监督外资投资者持股比例，依照证券法和证券市场法的规定；监督越南证券登记结算公司会员遵守义务的情况。

g) 确保物质和技术基础，数据库支持证券登记、保管、清算和支付活动。依照会计和统计法规保护数据库，保存原始登记、保管、清算和支付证券凭证。

h) 保护客户的证券所有权信息；拒绝未经授权的客户资产冻结、扣押、转移、记录提取和复制，除非是根据有权机关的要求或审计师根据法律规定要求提供审计报告所需的信息。

i) 协助宣传普及证券知识和证券市场知识给投资者。

k) 向客户提供信息并与越南证券交易所以及越南证券交易所子公司合作，参与证券业务活动；与有权机关合作，参与调查和预防违反证券法和证券市场法的行为。

l) 分别管理客户资产，将客户资产与越南证券登记结算公司资产分开；分别管理支持清算基金、清算基金和业务风险防范基金，依照法律规定；在越南证券登记结算公司会员暂时失去偿付能力的情况下，可以使用这些支持资金。

m) 为存款人和证券持有人的利益而运作；在未能履行义务导致客户合法权益受损的情况下，赔偿客户损失，除非不可抗力。

n) 接收、管理和有效使用、保全和开发国家资本，按照财政部对越南证券登记结算公司财务制度的规定。

o) 向国家证券委员会报告并建议采取措施应对、解决影响越南证券登记结算公司证券登记、保管、清算和结算活动的事件、波动以及越南证券登记结算公司成员的违规行为。

p) 法律和越南证券登记结算公司章程规定的其他任务。

第三条 注册资本

一、越南证券登记结算公司的注册资本为一千亿越南盾，由越南证券交易结算中心在获得企业注册证书前经审计的财务报表中的所有者权益确定。

二、调整越南证券登记结算公司的注册资本应遵循有关管理、使用国家投资于生产和经营企业的资本的法律规定。

第四条 管理组织结构

一、越南证券登记结算公司的管理组织结构包括：董事会、总经理、监察委员会和专业部门。

二、越南证券登记结算公司的董事长和总经理由财政部长根据董事会的提议任命或免职。

第五条 组织和活动章程

财政部长根据越南证券登记结算公司董事会的提议和国家证券委员会主席的意见制定、修改和补充越南证券登记结算公司的组织和活动章程。

第六条 组织实施

1. 财政部：

a) 根据《国家资本管理与使用法》、《证券法》、《企业法》、《关于证券交易所和证券登记结算公司特殊财务管理机制和绩效评估规定的通知》（第59/2021/NĐ-CP号法令）以及本决定和其他相关指导性文件的规定，履行对越南证券登记结算公司的国有资产管理机构的权利和义务。

b) 根据越南证券登记结算公司董事会的提议和国家证券委员会主席的意见，制定、修改和补充越南证券登记结算公司的组织和活动章程。

c) 提请有权机关制定或修改、补充、替代关于越南证券登记结算公司财务管理机制和绩效评估的规定的法律文本。

二、国家证券委员会

a) 批准越南证券登记结算公司根据证券法规定可以发布的业务规则和会员规则。

b) 根据证券法的规定，监督和管理越南证券登记结算公司的业务活动。

c) 国家证券委员会主席在财政部长根据《证券法》的规定任命或免去越南证券登记结算公司的董事长和总经理之前提出意见。

d) 国家证券委员会主席在财政部长根据《证券法》的规定发布越南证券登记结算公司的组织和活动章程之前提出意见。

三、各部、相当于部级的机构、政府直属机构及相关职能机构根据其职责和任务执行本决定，依照法律规定进行。

四、胡志明市人民委员会和河内市人民委员会负责与财政部合作，在地方上对越南证券登记结算公司及其分支机构进行国家管理，依照法律规定进行。

条 7. 生效

本决定自签署之日起生效。

二、2008年12月18日政府总理第171/2008/QĐ-TTg号决定关于成立越南证券交易结算中心自越南证券登记结算公司开始运营之日起失效，依据本决定第八条第一款的规定。

条8. 过渡条款

一、越南证券登记结算公司开始运营的时间是在获得企业注册证书后，并确保符合《证券法》第135条第六款的规定。

二、越南证券交易结算中心继续按照《证券法》（第70/2006/QH11号法律，已根据第62/2010/QH12号法律进行了修订和补充）的规定组织和运作，直到越南证券登记结算公司开始运营为止，依据本条第一款的规定。

条 9. 执行责任

财政部部长、各部部长、相当于部级的机构首长、政府直属机构首长、各省、直辖市人民委员会主席及有关机构负责人对执行本决定负责。