通知第27/2001/TT-BCT号关于电力领域调查和处罚违规行为的程序和手续

通知

关于电力领域调查和处罚违法行为的程序规定

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根据国务院令第189号令二零零七年十二月二十七日发布的《工业和贸易部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据二〇〇四年十二月三日电力建设法；

根据2010年6月15日国务院第68号令关于电力领域违法行为处罚的规定；

工商部部长规定电力领域调查和处罚违法行为的程序如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定由电力监管局局长和工业安全与环境监管局局长（以下简称有权处罚人）根据2010年6月15日国务院第68号令关于电力领域违法行为处罚的规定（以下简称第68号令）权限内的调查和处罚违法行为的程序。

第二条 适用对象

本通知适用于以下对象：

1. 电力监管局。

2. 工业安全与环境监管局。

3. 被调查和处罚的组织和个人。

4. 与调查和处罚违法行为有关的组织和个人。

第三条 信息提供责任

1. 与调查和处罚违法行为有关的组织和个人有义务合作，按有权处罚人的要求提供与案件相关的必要信息和材料。

2. 如无法提供信息，相关组织和个人应书面通报并说明理由。拒绝提供信息且无正当理由的，将依法处理。

第二章

接受和处理违法案件

第四条 违法案件的信息来源

1. 组织或个人提供的书面报告。

2. 由电力检查员或第68号令第十八条、第十九条和第二十二条规定的有权人员转交。

3. 在按照规定进行电力活动检查时发现。

4. 由国家行政机关或司法机关转交。

第五条 接收违法案件

1. 当从本通知第四条规定的信息来源接收违法案件信息时，电力监管局和工业安全与环境监管局有责任将其记录在违法案件接收簿中进行管理和跟踪。

2. 对于直接报告的案件，接受人员必须指导报告人按照本条款第三项规定的内容填写报告书。如果报告人不识字，则接受人员应邀请一个具有完全民事行为能力的人见证，并记录报告内容，然后读给报告人听，并要求他们在报告书上签名或按指印。

3. 报告内容包括：

a) 报告日期；

b) 报告组织或个人的名称和地址；

c) 实施疑似违法行为的组织或个人名称和地址；

d) 疑似违法行为的描述；

e) 疑似违法行为发生的时间和地点；

f) 知道疑似违法行为的原因。报告书格式见本通知附件1。

第六条 受理违法案件

1. 当具备以下条件时，违法案件可以受理：

a) 属于行政处罚权限；

b) 处罚时效未过期，除非已超过时效但需采取补救措施；

c) 存在疑似违法行为；

d) 对于根据本通知第四条第一项规定从书面报告或信息中接收的案件，除本款a、b、c点所述条件外，还须满足以下条件：书面报告或信息必须有报告人或提供信息者的签名或指印；有组织报告人或提供信息者的代表签字和公章。

2. 自接收违法案件之日起五个工作日内，电力监管局和工业安全与环境监管局有责任以书面形式向报告人或提供信息者通报是否受理案件，如未受理则需说明原因。

条 7. 办理和调查违法行为的责任

1. 受理并建立违法案件档案。

2. 按照违法案件调查决定的内容进行调查。

3. 保守违法案件的秘密。

4. 保管已提供的资料和证据。

5. 在与违法案件有利害关系或者为实施违法行为的人的父母、配偶、子女、兄弟姐妹的情况下，拒绝进行违法案件的调查。

6. 对在受理和调查违法案件过程中所执行的任务承担法律责任。

条 8. 移交违法案件

1. 对于不在电力领域处理权限范围内的违法行为，有权处理的人员有责任将其移交给有权限的机关。

2. 对于已经作出处罚决定但后来发现违法行为涉嫌刑事犯罪的情况，有权处理的人员有责任撤销处罚决定并将案件移交给有权限的司法机关。违法案件档案必须在撤销处罚决定之日起三个工作日内移交给有权限的司法机关。

第三章

调查违法行为的程序和手续

条 9. 制作违法案件调查决定

1. 经审查认为需要核实和收集证据，有权处理的人员可以制作违法案件调查决定，自受理违法案件之日起三个工作日内完成。

2. 违法案调查决定的内容包括：

a) 决定日期；

b) 调查依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 负责调查的人员；

đ) 调查范围；

e) 调查期限。违法案件调查决定的格式见本通知附件2。

条 10. 调查违法行为

1. 调查违法行为可以通过以下一种或多种方式实施：

a) 收集与违法行为有关的证据、物品、工具和文件；

b) 要求实施违法行为的组织或个人解释情况；

c) 要求与案件相关的组织或个人提供信息和文件；

d) 征询专家意见。

2. 第一款规定的b、c和d项调查措施可以通过发送书面请求或直接交流的方式实施。直接交流时，负责办理和调查违法案件的人员有责任：

a) 出示介绍信；

b) 记录会谈内容。会谈记录应详细列出会谈内容，并列出由组织或个人提供的文件和证据（如有），并需被征求意见人的签名。如果记录有多页，则被征求意见人应在每一页上签名。如果被征求意见人拒绝签署记录，则负责办理和调查违法案件的人员应在记录中注明原因。

条 11. 委托鉴定

1. 在调查违法行为的过程中，有权处理的人员可以根据需要或根据被调查的组织或个人的要求，委托对与违法行为有关的证据、物品、工具和文件进行鉴定。

2. 鉴定委托决定应包括以下内容：

a) 决定日期；

b) 委托鉴定人的姓名；

c) 鉴定机构或个人的名称和地址；

d) 需要鉴定的对象（简述与鉴定对象相关的事宜，鉴定对象的来源和特征）；

đ) 鉴定要求及所需结论；

e) 提供鉴定结论的时间期限。

3. 有权处理的人员可以在出现新的问题与之前的鉴定结论有关，或鉴定结论不明确、不完整，或根据被调查的组织或个人的要求，要求补充鉴定。

4. 有权处理的人员可以在不同鉴定结论之间存在矛盾，或对鉴定结果存疑，或根据被调查的组织或个人的要求，要求重新鉴定。

5. 提出鉴定委托的组织或个人应支付鉴定费用。

条 12. 调查违法行为的期限

1. 调查违法行为的最长期限为三十（30）个工作日，自签发调查决定之日起算。

2. 对于需要更多时间进行核实和收集证据的案件，有权处罚的人可以延长调查期限，延长的时间不得超过十五（15）个工作日，自原调查期限届满之日起算。

条 13. 违法行为调查报告

1. 承办、调查违法行为的人员负责在调查结束之日起三（03）个工作日内向有权处罚的人提交调查报告及相关资料。

2. 调查报告的内容包括：

a) 调查的日期、地点；

b) 调查的法律依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 调查人员；

e) 调查内容：

- 明确违法行为、原因、性质和程度；

- 具体说明实施违法行为的组织和个人的责任；

- 明确作为确定违法行为依据的法律规定。

f) 建议处罚的形式和程度。

3. 有权处罚的人负责研究和审查调查报告的内容及相关资料，以作出调查结论或补充调查决定。

条 14. 补充调查

1. 需要进一步核实已调查内容或有新证据材料可能改变已调查内容的情况下，有权处罚的人可以作出补充调查决定。补充调查的期限不得超过十五（15）个工作日，自作出补充调查决定之日起算。

2. 承办、调查违法行为的人员负责在补充调查期限届满之日起三（03）个工作日内向有权处罚的人提交补充调查报告。补充调查报告的内容按照本通知第13条第2款的规定执行。

条 15. 调查违法行为结论草案

1. 在有权处罚的人通过调查报告和补充调查报告（如有）后，承办、调查违法行为的人员应在报告通过之日起三（03）个工作日内提交调查违法行为结论草案。

2. 结论草案的内容包括：

a) 作出调查结论的日期、地点；

b) 作出调查结论的法律依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 对已调查内容的结论：违法行为、原因、性质和程度；实施违法行为的组织和个人的责任；确定违法行为依据的法律规定；

e) 处理违法行为的方式。

条 16. 调查违法行为结论

1. 有权处罚的人应在承办、调查违法行为的人员提交调查结论草案之日起三（03）个工作日内签署并发布调查违法行为结论。

2. 调查违法行为结论应在签署之日起三（03）个工作日内发送给被调查的组织或个人。

条17. 暂停调查违法行为

1. 有权处罚的人应当在以下情形下作出暂停调查违法行为的决定：

a) 已请求鉴定但尚未得出结果；

b) 实施违法行为的人丧失民事行为能力。

2. 暂停调查的决定必须明确理由和暂停期限。

3. 在已经请求鉴定但尚未获得鉴定结果的情况下，有权处罚的人应当至少在调查期限结束前五（05）个工作日内作出暂停调查的决定。

4. 当暂停调查的依据不再存在或暂停调查期限届满时，有权处罚的人应当作出撤销暂停调查决定并恢复调查违法行为的决定，如果仍有处罚时效。

5. 暂停调查决定、撤销暂停调查决定并恢复调查违法行为的决定应当自签发之日起三（03）个工作日内送达被调查的组织和个人。

条18. 终止调查违法行为

1. 有权处罚的人应当在以下情形下作出终止调查违法行为的决定：

a) 调查期限届满而未能确定违法行为；

b) 实施违法行为的人死亡或者实施违法行为的组织已按照法律规定停止活动；

c) 超过违法行为处罚时效。

2. 终止调查违法行为的决定必须明确终止原因，并自签发之日起三（03）个工作日内送达被调查的组织和个人。

第四章 实施细则

处罚程序

条19. 停止违法行为并制作违法记录

当有足够证据证明存在违法行为时，有权处罚的人应当作出停止违法行为的决定，如果该行为仍在进行，并根据第23条第2、3、4款和第68/2010/NĐ-CP号法令附录1的规定制作违法记录。

条20. 作出违法行为处罚决定

1. 有权处罚的人应当根据第68/2010/NĐ-CP号法令第24条第3、4、6款的规定作出违法行为处罚决定。

2. 根据第68/2010/NĐ-CP号法令第24条第1款规定作出违法行为处罚决定的时间期限。

条21. 执行违法行为处罚决定

1. 受到违法行为处罚的组织和个人必须在收到处罚决定之日起十（10）个工作日内执行该决定。

2. 如果超过本条第1款规定的时间期限，受到违法行为处罚的组织和个人仍未自愿执行处罚决定，则将采取强制措施执行。

条22. 强制执行违法行为处罚决定

1. 扣除部分工资或收入、从银行账户扣款、查封与罚款金额相当的财产以拍卖、以及采取其他强制措施没收违法物品、违法使用的工具、恢复因违法行为造成的初始状态或拆除非法建设项目的程序，应按照2005年3月18日政府第37/2005/NĐ-CP号法令关于行政违法行为处罚决定强制执行措施程序的规定执行。

2. 对使用电力的组织和个人采取强制断电的程序如下：

a) 强制断电决定的内容包括：

- 决定日期；

- 决定依据；

- 作出决定的人的姓名、职务和工作单位；

- 被断电的个人的姓名和居住地或组织的名称和地址；

- 断电时间；

- 断电地点和范围；

- 负责执行断电任务的单位；

- 作出决定人的签名及决定机关的印章。

b) 强制断电决定应在断电前至少三个（03）工作日内送达被断电的组织和个人以及负责执行断电任务的单位；

c) 负责执行断电任务的单位应当按照强制断电决定中记载的时间对被强制的组织和个人执行断电，并不承担因断电造成的损失责任，同时书面通知作出强制断电决定的人；

d) 在强制断电之前，如果被强制的组织和个人自愿执行处罚决定，作出强制断电决定的人应当制作书面记录确认其自愿执行，并作出停止采取强制措施的决定，同时通知负责执行断电任务的单位停止执行断电任务。

đ) 在被强制的组织和个人完成执行处罚决定或强制期限届满后，作出强制断电决定的人应当书面要求负责执行断电任务的单位恢复供电给被强制的组织和个人。负责执行断电任务的单位应当执行该要求，并书面通知作出强制断电决定的人。

第五章

组织实施

第23条 违法案卷

1. 违法案卷包括：

a) 组织或个人的书面报告、信息或者移送违法案件的决定；

b) 检查笔录、违法笔录或者暂扣用于违法的物品、工具的笔录（如有）；

c) 被调查的组织或个人的陈述书（如有）；

d) 调查结论；

đ) 在调查和处罚过程中，有权机关作出的处罚决定；

e) 相关文件（如有）。

2. 违法案卷应当在接收案件后立即建立，并在调查和处罚结束后完成；按照法律规定进行保存。

第24条 对调查和处罚过程中的决定提出申诉

对有权机关在调查和处罚过程中作出的决定提出的申诉，依照有关申诉和控告的法律规定执行。

第二十五条 生效日期

本通知自2011年9月3日起生效。

二 在实施过程中如遇问题，相关组织和个人有责任向工业和信息化部反映，以便进行补充和修改以适应实际情况。/。