通知第27/2009/TT-BXD号关于指导若干建筑工程质量管理内容

通知

关于建设工程质量管理的若干内容的指导

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根据二零零八年二月四日国务院令第17号《关于住房和城乡建设部职能配置、内设机构和人员编制规定》；

根据2009年2月12日国务院令第12号《关于建设工程质量管理的规定》（以下简称“第12号令”）；

根据2004年12月16日国务院令第209号《关于建设工程质量管理的规定》（以下简称“第209号令”）；

根据2008年4月18日国务院令第49号《关于修改和补充部分条款的决定》对2004年12月16日国务院令第209号《关于建设工程质量管理的规定》进行修改和补充（以下简称“第49号令”）；

根据2007年5月1日国务院令第78号《关于建设-经营-转让、建设-转让-经营、建设-转让合同的规定》（以下简称“第78号令”），

住房和城乡建设部就建设工程质量管理工作中的若干内容作出如下指导：

第一章

关于根据第209号令第三十七条规定的各部委和省级人民政府在建设工程质量管理方面的职责

第一条 住房和城乡建设部统一管理全国建设工程质量的职责

一、制定并指导有关建设工程质量管理的规范性文件。

二、检查和督促各部委、行业以及地方的质量管理工作；必要时检查组织和个人遵守建设工程质量管理法规的情况；提出建议并处理违反质量规定的行为，依照法律规定。

三、应地方、部委、行业或总理的要求，指导、组织或指定具备条件的咨询机构进行工程质量鉴定和工程事故鉴定。

四、每年或根据需要向总理报告全国建设工程质量和质量管理情况。

建设工程质量国家监督局协助住房和城乡建设部部长履行上述职责。

第二条 各部委和相当于部委级别的机关在建设工程质量管理方面的职责

一、工业和信息化部、农业和农村发展部、交通运输部等专业建设工程管理部门与住房和城乡建设部合作，在全国范围内管理专业建设工程质量。

二、作为投资决策者的各部委和相当于部委级别的机关负责主动检查，并与省级人民政府合作检查其管辖的建设工程在地方上的质量管理法规遵守情况。

每年定期向住房和城乡建设部报告由各部委和相当于部委级别的机关管理的建设工程质量和质量管理情况，半年度报告应在6月15日前提交，年度报告应在12月15日前提交，按照本通知附件1的格式。

条 3. 国家对本行政区域内建设工程质量的管理责任由省人民政府负责

1. 指导实施有关建设工程质量管理的规范性法律文件；

2. 指导、检查市、县级人民政府和乡级人民政府关于建设工程质量管理的工作。必要时，检查组织和个人遵守建设工程质量管理法律法规的情况；依法处理质量问题。

3. 指导或指定具备条件的能力机构进行工程质量鉴定、工程事故鉴定工作。

4. 每年汇总并向住房和城乡建设部报告本行政区域内的工程质量及管理情况，定期在每年6月15日前（半年报告）和12月15日前（年度报告），以及根据要求随时报告，使用本通知附件2的格式。

5. 根据住房和城乡建设部和民政部联合发布的第20/2008/TTLT-BXD-BNV号通知“关于省级、县级人民政府专业部门职能、任务、权限和组织结构以及乡级人民政府在建设行业管理领域的职能、权限”的指导，分配和分级管理建设工程质量的责任给各市、县级人民政府和乡级人民政府。

第二章。

建设工程质量管理中的项目投资主体的任务和权限

条 4. 在直接管理和聘请咨询管理项目的情况下，项目投资主体的任务和权限

投资主体有责任从项目准备阶段到竣工验收交付使用阶段全面管理建设工程质量，确保符合《建筑法》、第209/2004/NĐ-CP号法令、第49/2008/NĐ-CP号法令和第12/2009/NĐ-CP号法令的规定，包括：

1. 根据第十二号法令第四章的相关条款和其他相关法律规定，选择具备条件能力的组织和个人进行建设勘察、编制投资项目计划、编制经济与技术报告、编制建设工程设计、施工建设、施工监督、试验和质量检测等咨询服务工作。鼓励投资主体选择参与设计、施工和管理高质量建设工程并制造高质量建筑材料的组织和个人。

如果具备第十二号法令和其他相关规范性法律文件规定的条件能力，投资主体可以自行完成上述工作。

2. 管理建设工程勘察和设计质量，包括：

a) 批准建设勘察任务和技术方案，包括根据第209/2004/NĐ-CP号法令第六条、第七条和第九条规定补充建设勘察任务；

b) 监督并验收建设勘察工作，按照第209/2004/NĐ-CP号法令第十一条规定；

c) 验收建设勘察结果报告，按照第209/2004/NĐ-CP号法令第十二条和第49/2008/NĐ-CP号法令第一条第二款规定；

d) 自行编制或委托具备条件能力的组织和个人编制必须编制投资项目计划和经济与技术报告的建设工程设计任务书，按照《建筑法》第五十七条第二款b项规定；

đ) 组织审查并批准技术设计和施工图设计，按照第12/2009/NĐ-CP号法令第十八条的规定；

e) 验收建设工程设计文件，按照第209/2004/NĐ-CP号法令第十六条和第49/2008/NĐ-CP号法令第一条第三款规定；

3. 管理建设工程施工质量

a) 按照第209/2004/NĐ-CP号法令第二十一条规定的内容组织施工监督；

b) 组织实施有关安全防火防爆、环境安全、运行使用安全的证明，并在发生可能造成灾难的承重结构或建设工程事故时，组织承重能力证明，以及在需要时组织质量符合性证明；

c) 按照第209/2004/NĐ-CP号法令第二十三条、第二十四条、第二十五条和第二十六条规定组织验收建设工程；

4. 要求承包商执行建设工程保修义务，并按照第209/2004/NĐ-CP号法令第二十九条和第三十条的规定履行其职责；

5. 按照本通知第十八条第三款的规定保存竣工档案，并按照现行规定将设计文件和竣工图纸档案提交国家存档；

6. 定期在每年6月15日前（半年报告）和12月15日前（年度报告）向地方建设管理部门报告工程质量及管理工作情况，如有要求，按照本通知附件3的格式随时报告；按照第209/2004/NĐ-CP号法令第三十五条第一款a项规定报告建设工程事故；

7. 投资主体可以在直接管理项目的情况下授权项目管理办公室，或者在聘请咨询管理项目的情况下授权咨询管理项目，执行本条第一款至第六款规定的一项、几项或全部工作。

在授权项目管理办公室的情况下，投资主体有责任指导、检查并对其结果承担责任。项目管理办公室对投资主体和法律负责，按照投资主体授权的任务和权限。

在聘请项目管理咨询的情况下，项目业主负责检查、督促和跟踪项目管理咨询方履行合同的情况。项目管理咨询方对项目业主和法律规定其履行合同中的承诺负责。

第五条 在采用设计、采购、施工总承包（交钥匙）形式进行建设项目时项目业主的任务和权限

在这种情况下，项目业主不直接管理项目的实施，但必须执行以下工作：

一、审批总承包商编制的设计任务书。

二、审查承包商的资格条件是否符合投标文件的要求。

三、批准工程的施工进度计划和竣工验收的时间节点；

四、接收工程竣工资料，并在必要时组织工程质量鉴定作为竣工验收的依据。

五、根据第209/2004/NĐ-CP号法令第二十六条的规定执行其他必要的质量检查工作，但须在与总承包商签订的建设合同中明确记载。

六、按照第209/2004/NĐ-CP号法令第二十六条的规定完成工程竣工验收。

七、要求总承包商自行管理勘察、设计和施工的质量，除项目业主已经执行的工作外，即从本条第一款到第六款所列的工作。

第六条 在采用建设—经营—转让（BOT）、建设—转让—经营（BTO）、建设—转让（BT）合同时项目业主的任务

一、项目公司（投资者）应全面承担项目业主质量管理任务，按本通则第四条和第五条的规定执行。

二、有权限的国家机关的任务为：

a) 根据现行规定监督和检查由项目公司编制的技术设计；

b) 组织工程质量鉴定以确定任何损坏情况并要求项目公司按照规定修复和维护工程；

c) 只在工程及相关运营设备已按项目合同约定保养和维修后才接受移交；

d) 协助投资者准备工程交接文件作为移交工程的法律依据。

三、项目公司和有权限的国家机关在建设工程质量管理方面的职责应在国家管理机关与投资者之间签署的项目合同中明确规定。

第三章。

关于建设工程勘察、设计、施工质量管理及处理工程质量争议和事故的若干内容的指导

第七条 按照第209/2004/NĐ-CP号法令第十一条的规定进行建设工程勘察监督

一、项目业主应指派具有相应专业背景的人士监督建设工程勘察工作。如无合适的专业人士，则项目业主应聘请具备相应专业知识的机构或个人进行监督。

二、建设工程勘察监督费用计入总投资额和工程预算。

条8. 按照第13条第1款点a和第14条的规定，建设工程设计任务

1. 投资方负责编制或委托咨询机构编制建设工程设计任务。设计任务必须符合已经批准的投资方针。

投资方批准的设计任务是承包商编制建设项目投资建设任务的依据。在批准前，投资方可以邀请组织或专家提出意见或审查设计任务，如有必要。

2. 设计任务必须明确以下基本内容：建设目标；编制设计任务的基础；建设地点；对建设用地的规划、景观和建筑要求；规模；工程使用功能、建筑、美学和技术要求。

3. 在设计阶段，可以根据实际情况补充设计任务，以确保项目的投资建设效果。

如果补充设计任务导致基础设计变更，从而改变地点、规划、规模、项目目标或超出已批准的投资总额，则投资方必须向投资决策人报告并作出决定。

条9. 按照第12/2009/NĐ-CP法令第18条的规定，审查和批准建设工程设计

1. 投资方按照第12/2009/NĐ-CP法令第18条的规定，组织技术设计和施工图设计的审查和批准。

技术设计必须由投资方根据本通知附件4的格式盖上批准印章，作为开展施工图设计步骤的依据。

2. 施工图设计必须由投资方或其授权代表签署并加盖批准印章（按照本通知附件5的格式），并在施工前在每张图纸上完成。

3. 投资方可以聘请咨询机构审查技术设计和施工图设计（包括三阶段设计中的任何阶段），以作为审查和批准的基础。审查结果应以书面形式体现，并不替代投资方的审查工作。

条10. 按照第209/2004/NĐ-CP法令第17条第1款点b的规定，调整设计

1. 在建设工程项目施工过程中，如果发现影响工程质量、施工进度、施工方法和项目投资效益的不合理因素，投资方有权进行设计调整。

2. 设计承包商有义务修改、补充或更改因自身错误引起的设计不合理部分，并有权拒绝建设投资方提出的不合理设计调整要求。如果初始设计承包商未执行这些工作，投资方有权聘请其他设计承包商进行修改、补充或更改设计。进行修改、补充或更改设计的设计承包商应对这些修改、补充或更改承担责任。

3. 如果设计调整不会改变地点、建设规划、目标、规模或不会超出已批准的投资总额，则投资方有权自行调整设计。调整内容必须重新审查和批准。

条11. 设计监督按照第22条第209/2004/NĐ-CP号法令的规定执行

1. 设计承包商负责实施设计监督：

在施工过程中，对于三阶段设计的情况，设计承包商应编制技术设计；对于一阶段或二阶段设计的情况，应编制施工图设计，并实施设计监督。设计承包商应在建设工程项目的设计合同中与项目发起人协商确定终止设计监督的条件。

设计承包商应指派具有相应能力的人在施工过程中根据非定期或定期监督制度实施设计监督，具体由项目发起人要求。

2. 设计监督的内容必须在建设工程项目的设计合同中体现，包括以下事项：

a) 根据项目发起人、施工承包商或施工监理承包商的要求解释和澄清工程设计文件；

b) 应项目发起人的要求配合解决施工过程中的设计问题，调整设计以适应实际施工情况和项目发起人的需求；

c) 及时向项目发起人或有权限的国家管理机关报告不符合批准设计的施工情况，并提出处理建议；

d) 应项目发起人的要求参与验收施工工作、部分工程、建设阶段、单项工程和整个工程；

e) 将自己在实施设计监督过程中的意见记录在施工日志或项目发起人的监督日志中，或以书面形式表达。

条12. 施工承包商工地质量管理体系的实施按照第19条第1款第a项第209/2004/NĐ-CP号法令的规定进行

1. 施工承包商的质量管理体系必须在投标文件中明确说明，并在施工前告知项目发起人。

2. 质量管理体系说明材料必须清楚地反映以下内容：

a) 施工承包商负责质量管理的部门和个人的组织结构图，以及他们在工程质量管理工作中的权利和义务，符合每个建筑工地的要求、性质和规模；

b) 工程质量控制和保证计划及方法，包括：

- 对用于安装到工程中的建筑材料、构件、产品、设备和技术设备的质量控制和保证；

- 施工质量和安全工作的质量控制和保证；

- 内部监督和质量管理的形式，以及内部验收组织；

- 实验和检测质量计划；按设计要求监测和测量工程的技术参数；

c) 编制和管理相关文件的过程，在施工和验收期间的施工日志形式和内容；内部报告和向项目发起人报告的程序和形式；发布和处理施工承包商的意见、建议和投诉的文本。

条13. 承包商内部验收按照第209/2004/NĐ-CP号法令第19条第1款第e项的规定执行。

在要求项目业主进行验收之前，承包商必须自行检查并确认其实施的建筑工程质量符合设计和施工合同中附带的技术指导的要求。根据每个建筑工程的特点和规模，内部验收的结果可以通过承包商直接负责施工和监督施工人员之间的验收记录来体现，或者通过承包商在验收请求表中对工程质量符合性的承诺来体现。

条14. 物资、材料、构件、建筑产品和设备安装的质量检查和监督按照第209/2004/NĐ-CP号法令第19条第1款第b项和第21条第1款第c项的规定执行。

1. 各种物资、材料、构件、工程设备（统称为产品）在使用或安装到建筑工程之前，必须由项目业主组织检查其质量是否符合适用于该工程的技术标准和设计要求。质量合格确认结果必须以书面形式体现。

2. 质量合格检查的形式规定如下：

a) 对于在市场上作为工业产品销售的产品：

- 项目业主检查产品的来源、标签、制造商的质量符合声明，并根据产品质量法、商业法和其他相关法律规定进行质量符合性认证。

- 项目业主可以进行检查或要求承包商检查生产工厂；当怀疑或设计、适用技术标准和规范有要求时，进行试验和质量鉴定。

b) 对于首次根据设计要求用于工程的产品：

- 如果产品是在工业生产设施中生产的：项目业主应按照本款第a项的规定进行质量检查，并结合定期或不定期的生产过程中的质量检查。

- 如果产品是在施工现场直接生产的：项目业主应按照第209/2004/NĐ-CP号法令第21条的规定组织质量监督。

c) 对于首次开采的建筑材料矿床：项目业主应组织或要求承包商按照设计要求、规范和技术标准的相关规定进行矿床质量调查。定期或不定期地检查开采过程中的质量；根据设计要求、规范和技术标准进行建筑材料的质量试验和鉴定。

条15. 工程施工日志按照第209/2004/NĐ-CP号法令第19条第1款第d项、第21条第1款第d项和第22条第2款的规定执行。

1. 工程施工日志用于描述工作情况并记录项目业主、承包商、设计承包商及其他相关方之间的交流信息。承包商负责建立工程施工日志。该日志必须编号、加盖承包商骑缝章，并由项目业主确认。工程施工日志可以按单项工程或整个建筑工程设立。记录交流信息必须经常进行。

2. 记录的信息内容包括：

a) 参与工程建设各方技术人员名单（职务和任务）：施工、施工监督、设计监督。

b) 施工现场每日施工情况的变化；详细描述施工过程中发生的事故、损坏和违规行为。

c) 各相关方就出现的问题提出的建议和指导意见。

条16. 按照第二十一条第1款第d项和第二十七条的规定完成工程图

1. 承包商负责根据已批准的施工图纸，为自身施工的部分工程、单项工程和建筑工程编制竣工图，作为验收依据。特别地，被遮挡的工程部分必须在进行后续工作之前完成验收并编制竣工图。

2. 竣工图的编制和确认方法按照本通知附件6的指引执行。

条17. 建筑工程单项工程、建筑工程投入使用按建设单位与管理单位、使用单位之间的规定进行验收和移交

1. 如果建设单位不是管理单位或使用单位，则在完成建筑工程单项工程或建筑工程验收并投入使用时，建设单位可根据要求邀请管理单位或使用单位见证验收。

2. 建设单位应在组织完成验收后将工程移交给管理单位或使用单位。移交结果应形成书面记录。

在移交过程中，建设单位必须向管理单位或使用单位提供以下资料：

a) 设计文件、竣工图以及与运营、保修、维护有关的其他文件和项目竣工文件中的其他相关文件；

b) 尚未安装或使用的设备配件、物资清单。

3. 对于采用建设-经营-转让（BOT）、建设-转让-经营（BTO）或建设-转让（BT）合同的工程移交，政府主管部门和投资者必须审查是否符合项目合同和第七十八条法令第三十二条规定的移交条件。

条18. 完成建筑工程单项工程、建筑工程文件（以下简称工程竣工文件）

1. 工程竣工文件包括从投资决策；建设项目可行性研究报告或仅需编制经济-技术报告的建设项目；建设勘察；建设设计到工程施工；施工任务、部分工程、建设阶段、单项工程、建筑工程验收的相关文件。

工程竣工文件目录和格式按照本通知附件7的指引执行。

建设单位负责组织编制工程竣工文件。工程竣工文件的数量由建设单位根据与承包商和其他相关方的协议确定。

2. 工程竣工文件必须在单项工程或建筑工程投入运营前编制完成。如果项目中的所有工程（单项工程）在同一时间投入运营，可以一次性编制整个项目的工程竣工文件。如果项目中的工程（单项工程）在不同时间投入运营，则应分别编制每个工程（单项工程）的工程竣工文件。

3. 建设单位负责按照规定保存设计文件、竣工图，并保存与运营、维护、升级、改造、维修工程相关的文件直至工程寿命结束或永久保存。如果管理单位或使用单位不是建设单位，则管理单位或使用单位负责按规定保存上述文件。

4. 承包商负责至少保存十年与其所承担的工作相关的文件。

条19. 建设专业试验、工程质量检验和鉴定、建设工程项目质量合格证明以及建设工程项目质量符合性认证

1. 建设专业试验

建设专业试验是指按照一定程序确定建筑材料产品、工程构件或建设工程项目一个或多个特性的技术操作。

建设专业试验领域包括：建筑土试验、建筑用水试验；建筑材料试验、建筑构件和产品试验；建筑工程结构试验及其他试验领域。

2. 工程质量检验

工程质量检验是指对建筑材料产品、工程构件或建设工程项目进行检查，确定其质量或评估其是否符合设计要求和技术标准的规定。工程质量检验通过监测结合测试结果评价（可能包含试验）的方式实施。

工程质量检验领域包括：建筑土质量检验；建筑用水质量检验；建筑材料、建筑产品、建筑构件质量检验；建筑工程结构质量检验；建设工程项目质量检验及其他检验领域。

3. 工程质量鉴定

工程质量鉴定是由具有相应权限的国家管理机构组织或根据这些机构的要求实施的工程质量检验活动。

4. 安全承载能力条件合格证明

安全承载能力条件合格证明是对勘察、设计和施工工作遵守法律法规关于质量管理规定的情况进行检查并确认，以满足建设工程项目或项目部分的安全承载能力要求。

对于因失去承载能力可能导致人员伤亡、财产损失和环境破坏的建设工程项目或项目部分，在投入使用前必须进行安全承载能力条件合格证明。安全承载能力条件合格证明应按相关规定执行。

5. 质量符合性认证

质量符合性认证是对设计和施工符合技术标准和适用于建设工程项目的技术要求的建设工程项目或项目部分进行评估并确认。

质量符合性认证应在建设管理部门的要求下，或者在建设单位或所有者的建议下，基于工程保险组织、购买、管理和使用建设工程项目的组织和个人的要求下进行。质量符合性认证应按相关规定执行。

6. 建设专业试验、工程质量检验和鉴定、安全承载能力条件合格证明以及质量符合性认证（统称为工程质量符合性评估）是需要具备特定资格条件的建设活动，具体资格条件由第12/2009/NĐ-CP号法令第36条第2款规定。从事工程质量符合性评估的组织和个人必须具备规定的资格条件，并需在中国住房和城乡建设部的信息系统中注册其能力和在全国范围内的建设活动，包括在越南运营的外国承包商。

条 20. 解决建设工程质量争议

1. 建设工程质量争议发生在对产品质量、分项工程质量及建设工程质量的评价意见不一致时。

质量争议可能发生在建设参与主体之间，以及这些主体与建设工程邻近的所有者、管理者、使用者和其他相关方之间。

2. 解决质量争议的程序

解决质量争议按照以下步骤进行：

a) 各争议方自行协商。

b) 聘请具备规定条件的组织或个人进行建设工程质量鉴定。

c) 请求按分级管理权限负责建设行政主管部门评估和结论质量，或者请求该部门组织建设工程质量鉴定。

d) 提起诉讼并通过法院解决争议。程序依照相关法律规定进行。

条 21. 工程事故分类、报告和鉴定程序以确定原因

1. 建设工程事故根据工程损坏程度分为以下几类：

a) 一级事故包括以下一种或多种损坏情况：

- 特别级别的工程损坏影响到工程安全但未导致建筑物倒塌。

- 完全倒塌一级或二级工程或特别级别工程的部分部分但未造成人员伤亡。

- 部分工程或任何级别的建筑物倒塌造成三人及以上人员伤亡。

b) 二级事故包括以下一种或多种损坏情况：

- 一级或二级工程损坏影响到工程安全但未导致建筑物倒塌。

- 完全倒塌三级或四级工程或一级或二级工程的部分部分但未造成人员伤亡。

- 部分工程或任何级别的建筑物（除特别级别外）倒塌造成一至二人伤亡。

c) 三级事故包括以下一种或多种损坏情况：

- 三级或四级工程损坏影响到工程安全但未导致建筑物倒塌。

- 三级或四级工程的部分部分或建筑物倒塌但未造成人员伤亡。

2. 报告和鉴定程序以确定工程事故的原因：

a) 建设单位在施工期间发生事故时编制事故报告，并提交给下列政府机构；所有者或使用者在使用、运营或开发期间发生事故时编制事故报告并提交：

- 对于三级事故，提交省级人民政府；

- 对于一级和二级事故，提交省级人民政府和住房和城乡建设部；

b) 政府管理部门根据事故级别指导或组织鉴定以确定事故原因，具体如下：

- 对于所有级别的事故，由省级人民政府或其授权机构负责；

- 对于一级和二级事故，在总理要求或省级人民政府建议的情况下，由住房和城乡建设部或其授权机构负责。各专业建设管理部门配合住房和城乡建设部完成任务。

第四章。

实施条款

条 22. 生效

1. 本通知自2009年9月15日起生效，并取代《关于建设工程质量管理若干内容的指导意见》（第12号通知，2005年第209号法令）中规定的建设工程质量管理内容，《关于设计档案和竣工图档案管理的指导意见》（第2号通知，2006年第02号法令）附录01中的相关内容。

2. 在执行过程中如遇困难，组织和个人应将意见提交住房和城乡建设部审查和解决。