通知27/2020/TT-BCT关于市场监督管理活动的检查、处理行政违法行为和实施业务措施的内容、程序和手续的规定

 通知

关于检查活动的内容、程序和手续，以及处理行政违法行为和实施业务措施的规定

根据国务院于二〇一七年八月十八日发布的第98/2017/NĐ-CP号法令，规定商务部的职能、任务、权限和组织结构；

市场监督管理力量       

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据2016年3月8日发布的《市场监管法》；

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 参照国务院于二〇一六年十一月四日发布的第148/2016/NĐ-CP号法令，关于《市场管理法》若干条款的具体实施；参照国务院于二〇一九年十月十四日发布的第78/2019/NĐ-CP号法令，对国务院于二〇一六年十一月四日发布的第148/2016/NĐ-CP号法令中若干条款进行修改和补充，该法令具体实施《市场管理法》若干条款；

根据总理于二〇一八年八月十日发布的第34/2018/QĐ-TTg号决定，规定市场监督管理总局的职能、任务、权限和组织结构；

商务部部长发布本通知，规定检查活动的内容、程序和手续，处理行政违法行为和实施业务措施，包括市场监管力量。

根据市场监督管理总局局长的建议；

第一条 本通知规定市场监管力量检查活动的内容、程序和手续，处理行政违法行为和实施业务措施，包括：

第一章

总则

第一条 调整范围

a) 制定、批准和发布检查指导计划和检查计划；

b) 接收并处理有关违法或涉嫌违法的信息，并发布突击检查方案；

c) 检查和处理行政违法行为的程序和手续内容；

d) 实施阻止和确保处理行政违法行为的措施；

e) 执行业务措施的权限和程序；

市场监管力量在工业产权领域内的检查和处理行政违法行为活动，按照工业产权法律法规及本通知的规定执行。

第二条 本通知适用于与市场监管力量的检查活动、处理行政违法行为和实施业务措施相关的机构、单位、市场监管人员。

第二条 适用对象

第三条 市场监管力量的检查、处理行政违法行为和实施业务措施的原则

1. 遵守处理行政违法行为的规定，《市场管理法》及相关法律规定。

2. 依据事实，符合市场监管力量的职能、任务和权限；确保准确、客观、公开、透明、及时，不歧视，不影响合法经营活动。

3. 本通知第四章和第五章规定的市场监管力量活动，应按照《市场管理法》第二十三条规定的检查组形式进行，除非是本通知第六章规定的业务措施。

4. 在市场监管力量的检查、处理行政违法行为和实施业务措施活动中应用信息技术，必须保证安全、节约和有效，遵守相关法律规定。

4. 在市场监管部门的监督检查、处理行政违法行为和实施业务措施中应用信息技术，必须确保安全、保密、节约并有效，符合法律规定。

第二章

 建设、审批、发布指导方针

检查计划和检查方案

一、检查计划指导方针是确定关于检查活动目的、要求、被检查对象或领域以及需要集中检查的地区的一般方向的文本，该文本由市场监督管理总局局长根据市场监督管理总局总署的建议批准，适用于市场监督管理部门在一年内的计划检查活动。

二、根据市场情况、市场监管工作要求或政府书面指示，

三、经批准后，市场监督管理总局总署的检查计划指导方针应发送给商务部监察局、法制司、商务部内负责专业监察职能的机构及相关机构知悉并配合工作；发送给市场监督管理业务局（以下简称业务局）和省级市场监督管理局（以下简称省级局）以组织实施；在总署办公地点公开张贴；在总署和商务部的官方网站上发布。

四、如需调整已批准的检查计划指导方针内容，总署应报告并提交商务部部长审查决定。调整检查计划指导方针内容的决定应发送给本条第三款规定的机构。

第五条 检查方案

（a）定期检查方案是指为次年实施而制定并发布的检查方案。定期检查方案的执行时间从检查年度的1月1日开始，至11月15日结束；

（b）专题检查方案是指根据本通知第六条第二款第（a）项规定的基础制定并发布的检查方案，并在当年特定时间段内组织实施。

二、本条第一款规定的检查方案必须包含以下主要内容：

（a）发布检查方案的依据；

（b）检查的目的和要求；

（c）被检查的对象、商品或领域、地区；具体组织和个人或经营场所名称及地址的清单，预计检查的时间点；

（d）检查的内容；

（e）分配各执行单位的任务；

（f）预计检查队伍组成，包括参与联合检查的机构、组织和个人（如有）；

（g）执行方案的时间；

（h）预计检查所需的经费、设备和其他条件；

（i）报告制度。

三、如果管辖区域或领域的市场情况发生变化，出现属于市场监督管理权限的问题，需要集中检查且不在上级主管部门批准或发布的检查方案范围内，市场监督管理队队长应主动制定专题检查方案，报请上级市场监督管理局局长审批并组织实施。

市场监督管理队的专题检查方案应包含本条第二款第（a）、（b）、（c）、（d）、（e）、（g）、（h）、（i）项规定的内容。

1. 市场业务局和省级市场局定期检查计划的建立和批准如下进行：

a) 根据市场情况、市场监管工作的需要以及总局已批准的年度检查计划方向，市场业务局和省级市场局要求下属单位审查、汇总并提出第五条第二款c、d、e、g项规定的下一年度检查计划内容草案，最迟于每年12月1日前完成；

b) 根据本款a项规定的内容，市场业务局局长或省级市场局局长（以下简称局长）制定并提交总局局长（以下简称总局局长）审议和批准市场业务局和省级市场局的下一年度定期检查计划，最迟于每年12月10日前完成。提交材料包括：请求总局局长批准定期检查计划的报告和市场业务局或省级市场局的定期检查计划草案；

c) 根据总局局长批准的定期检查计划文本，局长决定发布本单位的下一年度定期检查计划，最迟于每年12月31日前完成；

d) 计划发布后，市场业务局和省级市场局应立即将其发布的定期检查计划决定发送给省人民政府、相关机构和单位以知悉、指导和配合工作；送交总局局长以报告和监督执行情况；发送给下属市场监管机构以组织执行；发送给按规定接受检查的组织和个人，并在办公地点公开张贴，在官方网站上公布（如有）。

2. 市场业务局和省级市场局专项检查计划的建立和发布如下进行：

a) 根据市场变化情况，针对地方特定时期内需要集中检查的问题领域、内容和地区，这些不属于已发布的定期检查计划范围或根据政府书面指示的情况，

b) 根据本款a项规定的内容，局长主动制定并决定发布专项检查计划；

c) 计划发布后，市场业务局和省级市场局应立即将其发布的专项检查计划决定发送给省人民政府、相关机构和单位以知悉、指导和配合工作；发送给下属市场监管机构以组织执行；送交总局局长以报告和监督执行情况；发送给按规定接受检查的组织和个人，并在办公地点公开张贴，在官方网站上公布（如有）；发送给相关的省级市场局以知悉和配合市场业务局的专项检查计划工作。

3. 市场监督管理队专项检查计划的制定和批准如下进行：

a) 根据本通知第三条第五款的规定，市场监管队队长主动制定市场监管队的专项检查计划，提交上级市场局局长审批。提交材料包括：请求上级市场局局长批准专项检查计划的报告，附带专项检查计划草案及其决定草案；

b) 自收到本款a项规定的材料之日起五个工作日内，上级市场局局长审查并决定批准市场监管队的专项检查计划；

c) 计划发布后，市场监管队应立即将其发布的专项检查计划决定发送给县人民政府、相关机构和单位以知悉、指导和配合工作；发送给按规定接受检查的组织和个人，并在办公地点公开张贴，在官方网站上公布（如有）。

4. 如发现检查计划与之前已批准或发布的检查计划在对象、内容和时间上存在重叠或重复，市场监管机构必须立即向有权批准或发布检查计划的市场监管机构负责人及相关机构和单位报告并处理重叠或重复问题。

5. 如有必要修改或补充已批准或发布的检查计划内容，市场监管机构实施检查计划时需向有权批准或发布检查计划的人报告并提出建议，由其审查并作出决定。

修改或补充检查计划批准决定或修改或补充检查计划的决定由有权人发送给相关机构、组织和个人；在办公地点公开张贴并在官方网站上公布，按照本条第一款d项、第二款c项或第三款c项的规定。

6. 总局局长和局长负责监督、检查和监管下属市场监管机构的检查计划执行情况，及时发现并指导处理检查范围、对象、内容和时间上的重叠或重复问题；审查并处理因建立、发布和执行检查计划而出现重叠或重复情况的责任机构、单位和个人。

条 7. 实施检查计划

1. 根据已经批准或发布的检查计划中的任务分工，科长、市场监管队队长负责：

a) 制定或者建议有权限的人员制定检查执行法律法规情况的决定（以下简称检查决定），针对根据计划进行检查的组织和个人；

b) 组织、指导和管理按照检查计划进行的检查工作；

c) 在完成检查计划的时间后立即以书面形式向直接上级局长报告检查结果，或者在有紧急要求时报告。

第三章

接收、处理关于违法或违法行为迹象的信息并发布突击检查方案

条 8. 关于违法或违法行为迹象的信息用于突击检查

条 9. 接收和处理信息

条 8. 用于突击检查的违法或违法行为迹象的信息包括：

1. 违法或违法行为迹象的信息包括：

b) 市场监管工作人员根据本通知第34、35和36条规定的业务措施提交的报告，或市场监管工作人员执行检查和处理行政违规行为任务的报告；

c) 各级市场监管机构移交的关于违法或违法行为迹象的信息；

d) 其他国家机关提出的检查和处理违法要求的信息，不包括本条第1款a项规定的情况；

e) 大众媒体关于违法或违法行为迹象的信息；

f) 消费者或其他组织和个人举报、反映、申诉或控告的违法或违法行为迹象的信息。

2. 第一条第1款a项规定的机关或有权人员的要求文件和市场监管工作人员正在执行公务时对第一条第1款b项规定的信息提出的检查建议是作出突击检查决定的依据。

3. 不属于第二条规定情况的违法或违法行为迹象信息，在使用作为作出突击检查决定的依据之前，必须按照规定收集、审查、核实和监督。

条 9. 接收和处理信息

1. 除第二条和第三条规定的情况外，市场监管工作人员接收本通知第八条规定的违法或违法行为迹象信息，必须立即向直接主管机关或单位负责人报告以便处理已接收的信息。对于第八条第一款d项和e项规定的信息，报告应采用书面形式。

2. 接收本通知第八条规定的违法或违法行为迹象信息后，有权作出检查决定的机关或单位负责人应当立即作出如下处理：

a) 直接或委托副职，或者以书面形式要求下级有权作出检查决定的人根据其职责范围、管辖区域或领域作出检查决定，并按相关规定组织实施，对于第八条第二款规定的信息，除非认为正在执行公务的市场监管工作人员提出的检查建议不足以作出检查决定；

3. 如果市场监管机关或单位负责人接收的本通知第八条规定的违法或违法行为迹象信息不是有权作出检查决定的人，或者不属于其职责范围、管辖区域或领域，则应作如下处理：

a) 如果违法或违法行为迹象不属于市场监管力量的职能、任务和处理行政违规行为的权限，则自行或指导提供信息的机关、组织或个人将信息转交有权处理的机关或组织，依照法律规定处理；

b) 如果违法或违法行为迹象属于市场监管力量的职能、任务和处理行政违规行为的权限，则立即将已接收的信息转交给有权作出检查决定的市场监管机关或单位负责人，按照其职责范围、管辖区域或领域处理，依照本条第二款的规定。移交信息的文件必须发送给双方直接上级机关或单位的负责人，以便跟踪和指导执行。

根据本通知第9条第2款第b项规定实施收集、审查核实信息或监督措施的，市场监督管理机关负责人在收到市场监管公务人员关于实施业务措施结果的报告后，应当立即进行审议和处理：

1. 如果收集、审查、核实信息或监督的结果未发现违法行为或违法迹象，则必须以书面形式通知提供信息的机关、组织或个人，除非这些机关、组织或个人有其他要求。

2. 如果收集、审查、核实信息或监督的结果发现了违法行为或违法迹象，则应根据本通知第9条第2款第a项的规定作出检查决定，或者如果不在其管辖范围、区域或分配领域内，则应将信息移交给有权作出检查决定的人员，按照本通知第9条第3款第b项的规定。

条 11. 提出检查

2. 本条第1款规定的检查建议应在市场监管公务人员的业务措施实施结果报告或行政违法查处任务报告中体现，或在检查建议书中体现，并且必须包括以下主要内容：

a) 提出检查建议的人的姓名、职务和单位；

b) 提出检查建议的依据；

c) 被提议检查的组织、个人或地点的名称和地址；

d) 检查建议的内容；

e) 预计的检查期限和建议的检查时间点；

f) 预期的行政违法行为和适用的法规；

g) 提出检查建议人的姓名和签名。

3. 市场监管公务人员提出的检查建议对其负责，对法律关于检查建议内容负责。

1. 在发布突击检查决定之前，有权发布检查决定的人员或被授权发布检查决定的人员必须制定突击检查方案，以确保检查合法有效，除非是根据计划进行的检查或紧急情况下的突击检查（如本条第2款所述）。

2. 当接收到有关违法行为或违法迹象的信息并且有理由认为如果不立即进行检查，违法组织或个人可能会逃跑，违法物品或工具可能会被转移、销毁，或者为了及时阻止和限制违法行为造成的后果（以下简称紧急情况），则有权发布检查决定的人员应及时发布突击检查决定并对其发布的决定负责。

3. 本条第1款规定的检查方案必须包括以下主要内容：

a) 制定检查方案的依据；

b) 被检查的组织、个人或地点的名称和地址；

c) 检查内容；

c) 预计的检查开始和结束时间；

d) 预期的行政违法行为和适用的法规；

e) 预期的情况和处理措施，包括采取预防措施和确保行政违法行为处理（如有必要）；

f) 检查团队的组成，包括参与联合检查的机关、组织和个人（如有必要）；

g) 预期的检查设备和条件；

h) 制定检查方案人员的姓名、职位、签名和印章。

3. 制定检查方案的人员应对检查团队执行检查方案的过程进行指导和监督。

第四章 实施细则

内容、程序和手续检查及

行政违法案件处理

条13. 制定检查决定

1. 检查必须由有权制定检查决定的人员以书面形式作出，依照法律规定。

2. 有权制定检查决定的人员只有在具备第二十条《市场监管条例》规定的依据时，才能制定检查决定。

3. 检查决定应当明确记载第十九条第二款《市场监管条例》规定的主要内容。检查决定的内容必须满足以下要求：

a) 符合第十七条《市场监管条例》规定的检查范围；

b) 符合授予的权限、区域或领域；

4. 对同一对象进行检查活动，如果需要在多个地点进行，有权制定检查决定的人员可以制定一个或多个检查决定，或者通过文件指示下级有权制定检查决定的人员对每个检查地点制定检查决定。

5. 根据第二十三条第一款《市场监管条例》成立检查组的规定，必须在检查决定的内容中体现。

条14. 制定检查决定者的责任

1. 直接或指派符合标准的市场监督管理工作人员担任检查组组长，执行检查决定。

3. 执行第二十六条《市场监管条例》规定的责任。

条15. 检查组组成

1. 检查组组成包括：

a) 检查组组长是符合本款第二项规定的市场监督管理工作人员，并且必须持有市场检查证；

b) 符合第二十三条第二款和第三款《市场监管条例》规定的市场监督管理工作人员；

c) 根据第三十六条第二款《市场监管条例》规定，由相关机构指派参与涉及多部门国家管理专业知识和业务的检查工作的人员。

2. 制定检查决定者以书面形式决定更换检查组组长或成员，当组长或成员因疾病、事故、死亡、失踪、丧失行为能力、被停职、受纪律处分或其他客观原因无法继续进行检查和处理行政违法行为时。

如果市场监督管理机关主要负责人制定的检查决定被收回、暂停使用市场检查证或被替换，则由被任命替换的人或被赋予该机关主要负责人或主管职责的人或上级市场监督管理机关主要负责人决定更换检查组组长或成员。

条16. 实施检查决定

1. 检查决定的组织实施按照市场管理条例第19条第3款的规定执行。在组织实施检查决定时，被检查的组织或个人不营业或者暂停营业，则检查组应当在乡级人民政府代表或乡级公安机关代表在场的情况下制作未执行检查决定的记录，并向作出检查决定的人报告，由其审查并作出决定。

2. 在开始进行检查时，检查组长必须进行以下程序：

a) 出示市场检查证；公布并移交检查决定给被检查的个人或组织、个人的代表；

b) 向被检查的个人或组织、个人的代表通报检查组成员和见证人（如有）；

c) 要求被检查的个人或组织、个人的代表遵守有权限的人员作出的检查决定，并与检查组合作；

d) 如果被检查的个人或组织、个人的代表不在检查地点，则检查组仍需在乡级人民政府代表或乡级公安机关代表及见证人在场的情况下公布检查决定并继续进行检查。

3. 检查组的任务和权限、检查组长和检查组成员的责任，在进行检查时应按照市场管理条例第24条和第25条的规定执行。

4. 被检查的组织和个人的权利和责任应按照市场管理条例第30条和第31条的规定执行。

条17. 在检查地点执行检查决定时处理发生的情况

1. 在检查地点执行检查决定时发生的各种情况：

a) 发现被检查的组织或个人违反法律法规或有违法迹象，超出检查决定中记载的内容；

b) 检查案件复杂需要延长检查期限，属于市场管理条例第22条第2款b项规定的情形；

c) 检查组长或检查组成员变更；

d) 其他影响根据检查决定进行检查活动的情况。

2. 处理本条第1款a项规定的情况如下：

a) 检查发现被检查的组织或个人违反法律法规，超出检查决定记载内容的，检查组应在检查结束后将违法行为记录在检查记录中；

b) 检查发现被检查的组织或个人有违法迹象，超出检查决定记载内容的，检查组长必须报告并建议作出检查决定的人修改或补充已发布的检查决定。检查组只能在有权发布检查决定的人作出修改或补充检查决定后，对有违法迹象的内容进行检查。

3. 对于本条第1款b项和d项规定的情况，检查组应向作出检查决定的人报告，由其审查并作出决定。

4. 处理本条第1款c项规定的情况，应按照本通知第15条第2款的规定执行。

条18. 制作检查笔录、行政违法笔录

1. 根据检查结果，检查组应当立即在检查地点结束检查后制作并签署检查笔录，记录检查结果和检查内容的结论（如有）。

2. 在检查地点制作检查笔录、行政违法笔录应按照以下方式进行：

a) 如果所有检查内容均符合法律规定，则检查组应制作检查笔录，记录检查结果；

c) 如果检查结果中发现有需要进一步调查核实的行政违法行为迹象，则检查组应制作检查笔录，记录检查结果，并建议作出检查决定的人组织收集、调查核实以补充证据材料，根据本通知第35条的规定采取措施阻止违法行为并确保依法处理行政违法行为；

3. 检查笔录必须按照规定的格式制作，并遵守以下规定：

a) 制作检查笔录时，被检查的组织或个人或其代表必须到场；如果被检查的组织或个人或其代表缺席或故意逃避，则在制作检查笔录时必须有乡级人民政府代表或乡级公安机关代表及见证人到场；

4. 检查笔录的内容：

a) 检查笔录必须详细准确地记录每项检查内容的结果；被检查的组织或个人或其代表的意见，配合检查的机构代表的意见，见证人的意见（如有）；检查组对检查事项的评价、建议和提议；

b) 检查笔录必须有所有相关方的签字。如果笔录有多页或多联，则必须由这些人员在每一页面和每一联上签字，包括附录和随附的清单。

条19. 处理检查结果

1. 如有必要，在检查过程中或根据检查结果，检查组组长有权决定采取措施或向有决定权的人提出建议，以采取阻止和确保行政违法行为处理的措施。采取阻止和确保行政违法行为处理的措施应按照有关行政违法行为处理的法律规定以及本通知第五章的规定执行。

3. 除本条第4款规定的情况外，自收到检查组的案件档案后，作出检查决定的人应当审查并处理检查结果如下：

a) 根据本通知第十八条第二款b项的规定，已经建立了行政违法行为记录的情况下，作出检查决定的人应当审查并决定在其权限范围内对行政违法行为进行处罚，或者办理将案件档案转交有处罚权限的人的手续，按照有关行政违法行为处理的法律规定及本通知的规定；

b) 检查结果发现有违法迹象但不足以确定为行政违法行为的情况下，必须决定采取业务措施收集、审核、核实信息，以补充材料和证据，按照本通知第三十五条的规定；

4. 根据本通知第十三条第四款规定的有权限人的要求进行检查，或在检查时发现被检查对象同时正在接受其他市场监督管理机构的检查和行政违法行为处理的情况下，作出检查决定的人应当书面报告并提出处理检查结果的意见；移交或接收检查案件档案，并根据有权限人的指示采取业务措施。

上级市场监督管理机构负责人负责指导或决定收集、审核、核实以补充材料和证据；对检查案件作出结论，指导建立行政违法行为记录并按其权限进行行政违法行为处罚，或者办理将案件档案转交有处罚权限的人的手续，按照有关行政违法行为处理的法律规定及本通知的规定。

条20. 处理审核、核实案件检查的结果

a) 如果没有违法行为，则必须按照市场管理条例第二十七条第四款d项的规定，书面通知被检查的组织和个人；

b) 如果存在行政违法行为，则必须指导建立行政违法行为记录，对其权限范围内的行政违法行为作出处罚决定，或者办理将案件档案转交有处罚权限的人的手续，按照有关行政违法行为处理的法律规定及本通知的规定；

c) 如果认为违法行为有犯罪迹象，则必须立即将案件档案移交给刑事诉讼机关，以便按照本通知第二十二条第二款的规定追究刑事责任；

2. 根据本通知第十三条第四款规定的有权限人的要求进行检查的情况下，在审核、核实工作结束之日起两个工作日内，作出检查决定的人必须向上级有权限人报告审核、核实结果，以便按照本条第一款a、b、c项的规定作出结论并处理。

条 21. 行政处罚

行政处罚的行政处罚权、行政处罚程序、执行行政处罚决定和强制执行行政处罚决定按照处理行政违法行为的法律规定实施。

a) 立即以书面形式将行政违法行为案件移交给有权处罚机关；

b) 移交所有案件材料和暂扣物品（如有）；

c) 制作交接清单，记录移交和接收的案件材料和暂扣物品（如有）。

2. 对于由市场监督管理机构检查发现或者主持检查发现但认为有犯罪迹象的行政违法案件，作出检查决定或者正在受理该案件的市场监督管理机构必须立即向司法机关移交有犯罪迹象的案件档案，以便根据法律规定追究刑事责任。移交程序与本条第1款的规定类似。

条 23. 接收、受理其他行政机关移交的市场监督管理机构的行政违法案件程序

1. 市场监督管理机构仅在认为符合市场监督管理力量的职能、任务、权力和行政处罚权限的情况下接收、受理其他行政机关移交的行政违法案件。

2. 其他行政机关移交给市场监督管理机构的行政违法案件的接收、受理程序如下：

a) 移交机关出具书面文件将行政违法案件移交给市场监督管理机构；

b) 接收移交的市场监督管理机构负责人审查并决定是否接受移交的案件，并指示制作交接记录，包括移交方和接收方之间的证据材料、被扣押物品（如有）的交接记录。

3. 在法律规定的时间内，接收移交案件的市场监督管理机构负责人负责审查并决定是否根据权限进行行政处罚，或者提交上级有权机关进行行政处罚。

4. 如有必要，接收移交案件的市场监督管理机构负责人可以决定收集、审核、核实信息以补充作为作出行政处罚决定依据的资料和证据。

1. 除本通知第二十条第二款和第二十五条第一款a项规定的情况外，对于超出行政处罚权限的案件，正在受理行政违法案件的市场监管队队长负有以下责任：

a) 在制作行政违法行为记录后，立即向直接上级市场监督管理机构负责人提交书面报告，请求对案件进行行政处罚；

b) 完整地移交案件档案，并制作移交方和接收方之间的交接记录；

c) 在移交行政违法案件时继续保管被扣押的物品（如有），除非直接上级市场监督管理机构另有要求。

2. 在收到案件档案后，局长应承担以下责任：

a) 在法律规定的时间内，对属于其行政处罚权限范围内的案件作出行政处罚决定；

b) 将案件档案提交总局局长审查并作出行政处罚决定，除非按照本通知第二十五条第三款和第四款的规定执行。案件档案的移送程序与本条第一款各点的规定相同；

c) 要求市场监督管理局或市场监管队进一步核实情况以补充案件档案，在没有足够依据处理行政违法行为的情况下。要求补充案件档案应通过书面形式进行。

3. 在法律规定的时间内，总局局长应承担以下责任：

a) 根据权限作出行政处罚决定；

b) 要求有关单位进一步核实情况以补充案件档案，在没有足够依据处理行政违法行为的情况下。要求补充案件档案应通过书面形式进行。

1. 市场监督管理机构应将案件提交有处罚权限的人民政府主席审议并作出行政处罚决定，适用于以下情形：

a) 涉及多个管理领域内的违法行为，其中包含超出市场监督管理机构行政处罚权限的违法行为；

b) 超出省级市场监管局局长行政处罚权限的重大违法行为。

2. 正在处理违法行为的市场监管队负有下列责任：

a) 根据本条第1款a项规定的情况，将案件提交发生违法行为所在地县级人民政府主席审议并作出行政处罚决定；

3. 省级市场监管局应将案件提交发生违法行为所在地省级人民政府主席审议并作出行政处罚决定，适用于本条第1款b项或第2款b项规定的情形。

条26. 违法行为检查和处理案件档案的建立、保管和存档

1. 违法行为检查和处理案件档案包括所有与案件检查和处理相关的文件，按照以下原则建立、管理和存档：

a) 案件档案的建立必须真实、完整地反映根据职责任务所形成的文件；为及时、合法且有效地解决案件提供依据；

b) 存档的文件必须准确、完整地反映案件处理过程和实际情况；确保案件处理的法律效力；

c) 文件必须在移交存档前进行分类和编号，以便组织使用和查询。

2. 在案件检查和处理结束后，根据本条第4款规定的市场监管机构负责人应指派工作人员按照本条第3款的规定建立案件存档。

3. 建立违法行为检查和处理案件档案应遵循以下规定：

a) 案件档案必须有按照国家标准TCVN 9251:2012设计和印刷的封面，并按要求存档。负责任务的工作人员应详细填写封面上的所有项目；

b) 档案中的文件必须按顺序编号并列在封面上的目录表或标签上。负责任务的工作人员应列出、编号并按顺序排列文件，从编号01开始到最后一份文件；

c) 编号应按递增方式依次进行，每份文件都有一个编号。编号应在每份文件右上角标记。编号按接收时间顺序进行。如果在同一时间接收多份文件，则按文件发布的时间顺序编号。

a) 做出行政处罚决定的市场监督管理机构负责在案件结束后保存案件检查和行政处罚档案原件；

b) 如果省级人民政府主席作出行政处罚决定，则省级市场监管局或提出处理建议的业务局应保存案件档案副本，除非省级人民政府另有要求；

c) 如果县级人民政府主席作出行政处罚决定，则提出处理建议的市场监管队应保存案件档案副本，除非县级人民政府另有要求。

5. 违法行为检查和处理案件档案应按照法律规定进行交接、保管、存档和销毁。

条 27. 保密

1. 与本通知规定的行政违法行为或有违法嫌疑的活动有关的信息、资料、案件档案必须按照法律规定予以保密。

2. 市场监管公务员故意泄露或提供关于检查和处理行政违法行为或与此相关的业务措施结果的信息，在未经有权机关批准的情况下，将根据法律规定视情节轻重受到纪律处分或刑事责任追究。

第五章

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条 28. 关于采取预防措施和确保处理行政违法行为的一般规定

1. 根据检查结果或业务措施实施的结果，市场监管主管人员决定采取预防措施和确保处理行政违法行为的措施。

2. 市场监管主管人员决定采取预防措施和确保处理行政违法行为的措施时，应承担以下责任：

a) 确保采取的预防措施和确保处理行政违法行为的措施依据法律规定；

b) 组织并指导按照法律规定实施预防措施和确保处理行政违法行为的措施。

条 29. 提出搜查建议

1. 在接受和处理本通知第八条、第九条和第十条规定的相关信息，或者在执行分配的业务措施，或在第十九条第一款规定的情形下，如果认为有人或运输工具、物品或藏匿地点内藏有违法物品或运输工具，则市场监管公务员在其职权范围内可以进行搜查，或者向有权发布搜查决定的市场监管主管人员提出建议，以发布搜查决定，按照处理行政违法行为的法律规定进行搜查。

a) 提出搜查建议的人的姓名、职务和工作单位；

b) 提出搜查建议的依据；

c) 被搜查的人、被搜查的运输工具或物品，或被搜查的地方；

d) 搜查范围；

e) 预计搜查的时间和地点；

f) 预计的违法行为和相关违法物品或运输工具；

g) 提出搜查建议的人的姓名和签名。

3. 市场监管公务员提出的搜查建议应对发布搜查决定的有权机关和法律规定的内容负责。

1. 在发布搜查决定之前，发布搜查决定的有权机关或被授权发布搜查决定的人应制定搜查方案，以确保搜查符合法律规定并有效，除非有理由相信如果不立即进行搜查，违法物品或运输工具将会被转移或销毁。

2. 根据本条第一款制定的搜查方案应包括以下主要内容：

a) 制定搜查方案的依据；

b) 被搜查的人、被搜查的运输工具或物品，或被搜查的地方；

c) 搜查的理由；

d) 搜查的地点和范围；

e) 预计搜查开始和结束的时间；

f) 预计可能出现的情况及处理方法（如有）；

g) 预计的违法行为和适用的法律法规；

h) 预计用于搜查的设备和条件（如有）；

i) 制定搜查方案的人的姓名、职位和签名以及公章。

第31条 实施检查决定

1. 所有对人员、运输工具、物品进行的行政检查，以及对藏匿违法物品和运输工具的场所进行的检查（以下统称检查事项），均须由有权机关以书面形式作出检查决定，但根据第127条第2款第2段或第128条第3款的规定实施的检查除外。

2. 市场监督管理部门的有权机关在确保以下条件时方可作出检查决定：

a) 符合其被分配的权限、管辖区域或领域；

第32条 检查决定的执行程序及处理检查结果的程序

1. 行政检查决定的执行程序，包括按照行政程序制作检查人员记录、检查运输工具和物品记录、检查藏匿违法物品和运输工具的场所记录，以及制作违法行为记录和行政处罚记录，均应依照有关处理违法行为的法律规定执行。

第33条 根据行政程序采取临时扣押措施、暂扣人和强制带离违法者

2. 临时扣押违法物品、运输工具、许可证和执业证书，暂扣人和强制带离违法者的权限和程序，应根据处理违法行为的法律规定执行。

第六章

权限和执行业务措施的程序

第34条 对从事商品和服务贸易的组织和个人的地方法规管理

1. 地方法规管理的对象包括：

a) 在市场监督管理力量活动区域内从事商品和服务贸易的组织和个人；

b) 生产、销售、交货、仓储和储备货物的地点；货物集散地、国内航空港、海港、港口、内河码头、铁路站、邮政局；购物中心、免税店、超市、市场等，在市场监督管理力量活动区域内；

c) 生产、销售、交货、仓储和储备货物的地点；货物集散地、航空港、海港、港口、内河码头、铁路站、邮政局；购物中心、免税店、超市、市场等，以及在海关活动区域内但不属于海关管理对象的从事商品和服务贸易的组织和个人，根据法律规定。

2. 地方法规管理的内容规定在第33条第1款《市场监管条例》中。

3. 地方法规管理的分工由市场监管队队长以书面形式决定，并指派一名或多名公务员执行。如果有多名公务员负责同一地区的管理，市场监管队队长应指定其中一名为组长，负责定期报告或汇总该地区管理的信息数据。

4. 分工决定必须明确具体的管理区域、公务员名单、管理内容和报告制度。市场监管队外勤公务员必须记录工作日志，以便管理和监督。

5. 地方市场监管队队长负责汇总、建立、管理和使用所辖区域内的管理信息数据库，并按省局局长的要求报告。

6. 省局局长负责管理和使用所辖区域内的管理信息数据库，并按总局局长的要求报告。

7. 总局局长对工业和商业部部长负责，负责建立、管理和发展管理信息数据库系统；指导利用、使用和维护、运行、保护和安全管理系统信息数据库在全国范围内。

条35. 收集、审查、核实信息

1. 管理市场力量根据法例管理市场的第32条第1款第b项的规定收集、审查、核实信息，应在以下情况下进行：

a) 收集信息以服务参谋工作，制定定期检查计划或专题检查计划；

b) 审查、核实关于违反法律法规或有违法迹象的信息，作为作出突击检查决定或采取预防措施和确保行政违法行为处理的依据；

c) 收集、审查、核实信息，以补充在处理检查结果、实施检查措施或接受其他国家机关移交的行政违法行为案件过程中证明行政违法行为的材料和证据；

d) 收集、审查、核实信息，以执行行政处罚决定和强制执行行政处罚决定，按照有关处理行政违法行为的法律规定；

đ) 根据上级管理市场机关的指示或应其他管理市场机关的要求收集、审查、核实信息。

2. 收集、审查、核实信息活动的对象包括：

a) 正在接受管理市场力量有权决定的检查的组织和个人；

b) 曾因从事商品和服务贸易活动而被处罚或刑事处罚，有可能再次违法的组织和个人；有行政违法行为迹象或与商品和服务贸易活动中的行政违法行为有关联的组织和个人；

c) 与管理市场力量的检查和处理行政违法行为活动相关的其他机关、组织和个人。

3. 收集、审查、核实的信息内容规定在法例管理市场的第33条第2款。

4. 根据具体案件的要求，组织收集、审查、核实信息可以采取以下一种或多种形式：

a) 邀请正在接受检查的组织和个人；运输工具或物品的所有者、管理者或使用者；被扣押物品的所有者、管理者或使用者；被检查场所的所有者或上述组织和个人的代表来工作；

b) 在这些组织和个人要求时与其工作；

c) 与涉及检查、采取预防措施和确保行政违法行为处理的其他相关组织和个人工作；

d) 派人核实或请求相关国家管理部门协助配合审查、核实；

đ) 取样送交具有相关职能的机关或组织检验鉴定；

e) 向专家或相关专业国家管理部门征求意见；

g) 法律规定的其他形式。

6. 本条第1款b项和c项规定的收集、审查、核实信息应按以下规定进行：

b) 指派任务的书面文件必须明确需要收集、审查、核实的信息内容；指派任务的公务员姓名及完成收集、审查、核实信息的时间。如果根据本通知第18条第2款c项的规定进行审查、核实，则审查、核实时间应按照法例管理市场的第27条第4款的规定执行；

c) 被指派收集、审查、核实信息的市场管理公务员应立即按照指派任务的书面文件内容进行收集、审查、核实信息，并将结果以书面形式报告给指派任务的人，提出建议（如有）以便按照本通知第10条或第20条的规定处理；

条 36. 监督经营活动中的商品和服务贸易违法行为

1. 监督活动的对象包括：

a) 组织和个人有迹象从事非法经营、运输、储存走私货物，或生产、销售假冒伪劣产品、禁售品、来源不明的商品，侵犯知识产权，违反产品质量、计量、价格、食品安全法律法规，侵害消费者权益和商业欺诈行为；

b) 根据信息提供机构的报告，正在实施或准备实施违法行为的组织和个人；

c) 运输工具、经营场所、货物集结、储存、藏匿地点以及有违法迹象的物品；

d) 其他有违法迹象的商品和服务贸易经营活动。

2. 监督内容按照第33条第3款《市场监管法令》的规定执行。

3. 监督活动应按以下规定进行：

b) 任务分配文件应明确监督依据、参与监督的公务员名单、监督对象及监督时间；

c) 被指派进行监督的市场监管公务员应严格按照任务分配文件的内容执行，并将监督结果及建议（如有）以书面形式报告给任务指派者，以便依法处理；

4. 市场监管公务员执行监督活动的情况应记录在工作日志中，以便管理和跟踪监督。

条 37. 建立信息提供机构

1. 市场监管力量可以使用非编制人员作为信息员，这些人具备能力和条件，能够持续提供信息支持市场监管活动；

2. 省级业务局、省级局、市场监管队的负责人负责并对其建立、分类、管理及使用信息提供机构的行为承担责任，遵循以下原则：

a) 保密、单线联系；

b) 有关信息员个人资料、提供信息过程档案、联络点的资料应按照法律规定进行保密管理使用；

3. 由信息提供机构提供的信息和材料必须按照本通知第35条的规定进行收集、审查和核实，在使用作为检查和行政处罚依据之前；

4. 对于信息提供机构在打击走私、商业欺诈、假冒伪劣商品活动中取得成绩的奖励措施，其费用标准和支付程序应依照法律规定执行。

第七章

实施条款

1. 市场监管总局局长负责：

a) 指导、监督、督促、指导和检查市场监管力量执行检查、行政处罚活动及采取业务措施，依照法律规定和本通知的规定；

b) 组织应用信息技术在检查、行政处罚活动及采取业务措施中，依照法律规定和本通知的规定；

c) 指导培训、提高专业技能和保障经费、工作制度，确保市场监管机关和公务员执行检查、行政处罚活动及采取业务措施；

d) 向商务部部长报告国内市场监管力量执行检查、处罚违法行为的结果，依据法律规定；

đ) 向商务部部长提出组织执行或修改本通知的建议，当需要时；

2. 业务局局长、省级局局长负责：

a) 执行检查、处罚违法行为和采取业务措施的任务，依据法律规定和本通知；

b) 执行上级机关的检查指令，或与其他地区的业务局、省级局合作进行检查和行政处罚，当被要求时；

c) 指导、监督、督促、指导和检查下属市场监管队执行检查、行政处罚活动及采取业务措施，依照法律规定和本通知的规定；

d) 组织培训、提高专业技能和保障经费、工作制度，确保市场监管队和公务员执行检查、采取业务措施和行政处罚；

e) 向市场监管总局局长、省人民政府主席报告单位的工作情况和检查、行政处罚结果，依照规定；

3. 市场监管队队长负责：

a) 执行检查、处罚违法行为和采取业务措施的任务，依据法律规定和本通知；

b) 向直接上级业务局局长、县人民政府主席报告辖区内的工作情况和检查、行政处罚结果，依照所分配的领域；

4. 与市场监管活动有关的国家机关、组织和个人有责任：

a) 根据市场监管机构的要求提供与案件检查和处罚违法行为有关的信息、资料和证据；

b) 根据市场监管机构的要求配合检查和处罚违法行为；

c) 协助组织实施检查决定、搜查决定、处罚决定和其他由市场监管机关负责人下达的决定。

第三十九条 生效日期

1. 本通知自2020年12月1日起生效。

2. 本通知取代2018年10月12日商务部部长发布的第35/2018/TT-BCT号通知，关于市场监管力量的检查、行政处罚活动及业务措施的内容、程序和手续。

3. 市场监管总局局长、业务管理局局长、省级市场监管局局长、市场监管队队长、工业和贸易部下属各单位负责人及其他相关机关、组织和个人负责执行本通知。/。