通知第28/2014/TT-BKHCN号关于从国家预算中拨款资助的科技事业任务的审查、评估和批准的规定

通知

关于从国家预算中获得经费支持的科技事业任务的审查、评估和批准的规定科学和技术部发布本通知，规定从国家预算中获得经费支持的科技事业任务的审查、评估和批准事宜，涉及国家产品生产投资项目。 属于国家产品生产投资项目的科技事业任务。

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根据2013年6月18日《科学技术法》；

根据二零一四年一月二十七日政府第08/2014/NĐ-CP号法令，对《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施；

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据政府总理2010年12月31日第2441号决定关于批准至2020年国家产品发展计划；

第一条 本通知规定“二零一六至二零二五年阶段支持应用和转让科技进步促进乡村、山区和少数民族地区经济社会发展计划”（以下简称“计划”）的管理事宜，该计划已由二零一五年十月十三日第1747/QĐ-TTg号决定批准。

科学技术部部长发布本通知，规定从国家预算中获得经费支持的科技事业任务的审查、评估和批准事宜，涉及国家产品生产投资项目。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

1.本通知规定从国家预算中获得经费支持的科技事业任务的审查、评估和批准事宜，涉及属于国家产品生产投资项目（以下简称国家产品生产投资项目）的科技事业任务（以下简称项目任务）。

从国家预算中获得经费支持用于提高科技能力以促进国家产品发展的项目不包括在本通知的调整范围内。

本通知适用于与管理及执行从国家预算中获得经费支持的科技事业任务有关的机构、组织和个人，涉及国家产品生产投资项目，属于至2020年国家产品发展计划。

贷款金额

二、国家重点工程：指具有特别重要性质，对国家的政治、经济、国防、安全有特别影响和控制作用的工程；在特定地区如政治、经济、文化中心、机场、港口、能源设施、交通设施等处布置和建设。如果发生事故或被破坏，将严重影响国家的经济、国防、安全。

从国家预算中获得经费支持的科技事业任务属于国家产品生产投资项目（以下简称项目任务），是指研究应用科技任务成果或接收新的先进技术转移，以掌握、完善并稳定生产国家产品的技术，包括以下类型：

a) 国家产品生产技术转移：接收技术秘密；技术方案、工艺流程、技术解决方案、配方、技术参数、图纸、技术图示、计算机程序、信息数据；生产合理化方案、技术革新；购买、进口国内尚未生产的专用设备，用于研究国家产品生产技术；

b) 应用国家产品生产技术：完善工艺流程、科技解决方案；开发计算机软件；试验、分析、检测、评价产品质量；生产试产批次。

2. 试产批次是指在已经完善的设备系统或生产线（对于采用工业方式生产的产品）或试验性生产模型（对于采用其他方式生产的产品）上进行生产试验，以稳定生产工艺、生产规模和产品质量，在批量生产前进行测试。

3. 国家产品管理单位是负责管理国家产品发展项目的主管机关的职能管理部门，由该主管机关负责人指定负责管理国家产品发展项目。 科学技术部经济-工程技术司是至2020年国家产品发展计划的主管部门，同时也是科学技术部的国家产品管理单位。

科学技术部经济与工程技术司是负责管理至2020年国家产品发展计划的主管单位，同时是科学技术部的国家产品质量管理单位。

条 3. 适用法律法规

1. 科学技术部、主管专项资金的机构、项目管理委员会、专项资金管理部门、负责专项资金投资项目的主要组织、专项资金投资项目的项目经理、属于专项资金投资项目任务的负责人以及与专项资金投资项目任务审查、评估和批准过程相关的其他组织和个人，应按照科学技术部发布的《关于管理至2020年专项资金发展计划的通知》和其他相关文件的规定执行。

2. 审查委员会和评估委员会的工作原则和责任，根据本通知第7条和第11条的规定，应按照科学技术部于2014年5月30日发布的《关于直接委托组织实施国家科技任务使用国家财政资金的通知》（第10号令）第10条的规定执行。

3. 独立咨询：独立专家的咨询规定、意见征询程序和独立专家的责任，应按照科学技术部发布的《关于直接委托组织实施国家科技任务使用国家财政资金的通知》（第10号令）第16条、第17条和第18条的规定执行。

第二章 

项目任务审查

条 4. 支持专项资金投资项目的要求

1. 从国家科学技术成果或从国内外接受技术转让以生产专项资金产品的新投资项目或扩展项目，如果获得国家财政资金支持用于科学技术事业，则必须在已批准的发展专项资金框架内进行。

2. 专项资金投资项目的投资程序和手续应按照《投资法》、《政府投资法》及相关法规执行。

3. 专项资金投资项目的科学基础评估、技术和工艺评估应按照《技术转让法》及相关法规执行。

4. 向国家财政资金申请支持专项资金投资项目任务的资金请求内容不得与已经从国家预算中获得支持的专项资金发展项目或其它科学技术任务的内容重复。

条 5. 审查登记申请材料

1. 专项资金投资项目的主要组织应按照本条第2款的规定，在进行投资手续之前向有权审查、评估和批准国家财政资金支持的机关提交审查登记申请材料。

2. 审查登记申请材料包括以下文件：

a) 根据本通知附件I规定的A1-ĐK-DAĐT-SPQG表格填写的一份专项资金投资项目主要组织的申请表；

b) 根据本通知附件I规定的A2-TMDA-DAĐT-SPQG表格填写的一份专项资金投资项目说明正本及专项资金投资项目任务说明正本（A3-TMNV-DAĐT-SPQG表格）；

c) 专项资金投资项目的可行性研究报告或经济-技术报告及相关的法律文件（如有）；

d) 按照《技术转让法》及相关法规要求的技术和工艺评估报告；

e) 专项资金投资项目主要组织成立决定书、科学技术活动登记证书或生产、经营活动登记文件之一的复印件并经公证；

f) 一份专项资金投资项目主要组织的科学技术活动和生产经营活动摘要报告。

3. 提交材料：专项资金投资项目主要组织应直接向专项资金主管部门提交一套完整的原始材料（盖章并签字），装订成一册，用A4纸打印，采用Unicode标准TCVN 6909:2001规定的越南语字体，字号为13或14，并提供一套电子版材料（PDF格式，不加密）。

包含在材料中的文件应包装在一个密封的档案袋中，并在外侧注明：

a) 档案名称：专项资金投资项目审查登记申请材料；

b) 接收地点：专项资金主管部门的名称和地址；

c) 专项资金投资项目的名称；

d) 专项资金投资项目主要组织的名称和地址；

e) 项目经理和专项资金投资项目任务负责人的姓名列表；

f) 档案中的文件目录。

条6. 接收和处理申请审查的文件

1. 主管SPQG机构接收组织主持SPQG投资项目申请审查的文件，并将其交给SPQG管理单位受理。在收到文件后的10个工作日内，SPQG管理单位负责主持并与相关单位合作进行开拆、检查文件的完整性和合法性，项目投资SPQG组织的代表需出席。

2. 对于不符合本通则第5条规定要求的文件，在文件开拆后最迟3个工作日内，SPQG管理单位有责任书面通知项目投资SPQG组织补充或替换文件所需内容的具体期限。

3. SPQG管理单位负责与相关单位根据科学技术部发布的《到2020年SPQG发展计划管理指南》、SPQG发展框架方案及其他相关文件的规定，审查并选择符合要求的文件，以初步建立SPQG投资项目及其任务目录，并按照本通则附件I规定的A4-DMSB-DAĐT-SPQG格式提交给主管SPQG机构负责人审批。

条7. 审查委员会

1. 组织委员会

a) 审查委员会由主管SPQG机构负责人根据SPQG管理单位的建议成立。委员会负责对SPQG投资项目及其任务的申请文件进行咨询和审查。

b) 委员会由9名成员组成，包括：主席；副主席；秘书；每项任务的两名反对意见委员；以及科学专家、管理人员、经济专家等委员，其中一名委员是SPQG管理单位的代表。不属于项目投资SPQG组织或参与实施项目的个人不得成为委员。

特殊情况下需要调整委员会成员数量和结构的，由主管SPQG机构负责人审议决定。

c) 委员会行政秘书为SPQG管理单位的一人和SPQG经费管理单位的一人。

d) SPQG管理单位负责组织会议。自收到完整且合法的文件之日起，会议召开时间不超过15个工作日。会议费用从国家预算中拨付，用于2020年前SPQG发展计划的共同活动（对于由科学技术部管理的SPQG，费用分配至国家科技计划办公室；对于由部委管理的SPQG，费用分配至经费管理单位）。

2. 参加会议的代表包括：项目投资SPQG组织的代表；项目投资SPQG的项目经理；任务负责人；项目主任；科学技术部各经济和技术部门的代表（对于由部委管理的SPQG）。

3. 如有必要，SPQG管理单位可建议主管SPQG机构聘请独立顾问专家对项目投资SPQG的申请文件进行评估，评估在会议之后进行。

第八条 审查委员会的工作程序和内容

一、向审查委员会成员提交登记审查的文件和资料：

（a）在审查委员会第一次会议前至少五个工作日内，管理单位负责准备并向委员会成员提供一份副本：根据本通知第五条第二款规定的登记审查文件；初步项目清单；成立委员会的决定；项目投资登记文件意见表（A5-PNXHS-DAĐT-SPQG），项目投资任务说明意见表（A6-PNXNV-DAĐT-SPQG），详见本通知附件一。

（b）委员会成员有责任仔细研究登记审查文件及相关材料，并在会前将意见填写在意见表上提交给行政秘书。

二、审查委员会的工作程序和内容：

（a）管理单位代表（行政秘书）宣布会议原因，宣读成立委员会的决定，介绍委员会组成人员及参会代表；主管机构代表发表意见，提出对项目投资登记文件和任务说明审查的要求和主要内容；

（b）委员会一致确定工作原则并选举秘书长；

（c）项目投资负责人向委员会简要报告项目投资说明和任务说明，并回答委员会成员的问题（如有），然后不继续参加委员会会议；

（d）委员们就项目投资登记文件和任务说明提出意见和评价，依据项目投资登记文件意见表和任务说明意见表中的标准进行；秘书长宣读缺席成员的意见和评价供委员会参考审议；

（e）委员会讨论、分析和评估项目投资的必要性；符合性和满足政府总理2010年12月31日第2441号决定《到2020年国家科学事业发展规划》以及科学技术部关于管理到2020年国家科学事业发展规划的通知中规定的标准；与国家科学事业发展框架方案的内容相适应；

（f）委员会讨论并评估项目投资登记文件和任务说明，依据规定标准进行。在讨论过程中，委员会可以向反批评委员和委员提问，以了解他们的意见；

（g）委员会独立评分项目投资登记文件和每个任务说明，依据项目投资登记文件评分表（A7-PĐGHS-DAĐT-SPQG）和任务说明评分表（A8-PĐGNV-DAĐT-SPQG）的规定标准进行评分，并采用秘密投票方式计票；

（h）委员会选举三人组成的监票小组，包括一名组长和两名成员；

（i）监票小组汇总各成员的评分结果，使用附件一中规定的A9-BBKPHS-DAĐT-SPQG和A10-BBKPNV-DAĐT-SPQG表格；

（j）委员会公开宣布评分结果并通过审查委员会会议记录，列出委员会建议支持的任务清单，并提出需要补充和完善的地方；

（k）从国家财政预算中申请支持资金的项目投资必须获得至少三分之二出席成员的“符合要求”评分。委员会建议从国家财政预算中为项目投资任务提供支持资金，必须获得至少三分之二出席成员的“建议支持”评分。缺席成员的评分意见在会议上公布，但不计入会议评分总数。对于未获委员会支持资金的项目投资，管理单位有责任向主管机构负责人报告，并书面通知项目投资主要组织；

（l）科学秘书完善审查委员会会议记录和建议支持资金的任务清单，使用附件一中规定的A11-BBHĐ-DAĐT-SPQG和A12-DMNV-DAĐT-SPQG表格。

条 9. 审理审议结果

1. 根据审议委员会的结果和独立顾问专家的报告（如有），SPQG管理单位汇总项目投资SPQG任务清单，按照本通知附件I规定的A13-THDM-DAĐT-SPQG表格格式，向SPQG主管机关负责人提交关于从国家预算中申请事业经费支持的报告。

2. SPQG管理单位负责将审议结果及审议委员会的意见告知项目投资SPQG主持组织，以便完善审定材料。

3. 对于经SPQG主管机关负责人同意申请支持的任务，SPQG主管机关应根据本通知第10条的规定附上相关文件，并将文件发送至科学技术部进行审定。

第三章

审定项目投资生产国家产品任务

条 10. 审定文件

1. 审定文件包括以下资料一套：

a) 经认证的副本至少一份：成立决定、科学技术活动登记证书、项目投资SPQG主持组织的生产或经营活动登记文件；

b) 按照本通知附件I规定的A2-TMDA-DAĐT-SPQG模板完成的项目投资SPQG说明正本，以及按A3-TMNV-DAĐT-SPQG模板完成的任务说明正本；项目投资SPQG主持组织对已修改内容的解释，连同说明和详细费用预算一起提交；

c) 按照2012年12月20日由财政部和科学技术部联合发布的218/2012/TTLT-BTC-BKHCN号通令第四条规定的要求，提供资金筹集方案的正本；

d) 列出用于编制预算的制度、标准及相关文件的副本；原材料、设备、技术版权、聘请专家合同及其他相关报价单的副本；

đ) 独立顾问意见书副本（如有）；

e) 审查委员会会议记录正本。

2. 提交审定文件及会前准备工作

a) 项目投资SPQG主持组织负责准备并提交本条第一款规定的所有文件给SPQG管理单位。

b) SPQG管理单位负责检查所提供文件的完整性和合法性。如文件不齐全或不符合要求，SPQG管理单位需通知项目投资SPQG主持组织补充或替换所需文件的具体期限。SPQG管理单位准备本条第一款规定的d、e点文件，并将审定文件转交科学技术部各经济-技术部门以建立审定委员会。

c) 科学技术部各经济-技术部门向审定委员会成员发送审定文件副本、B1-PTĐHS-DAĐT-SPQG、B2-PTĐNV-DAĐT-SPQG审定表（见本通知附件II）、成立审定委员会的决定正本、会议邀请函及会议日期，至少提前五个工作日。

d) 审定委员会成员有责任仔细研究审定文件及相关资料，并在审定表上记录意见，在会议前提交给行政秘书。

条 11. 审查委员会

1. 审定委员会由科学技术部部长根据科学技术部各经济-技术部门的建议设立。委员会负责审定项目投资SPQG文件，审定项目投资SPQG任务的内容和支持费用，为科学技术部部长提供咨询意见。

2. 委员会成员共五人：

a) 主席是科学技术部各经济-技术部门的领导；

b) 一名副主席是经费管理单位的领导；

c) 三名委员包括：一名审查委员会主席或副主席，一名技术专家，一名经济专家。

3. 委员会秘书是科学技术部各经济-技术部门的专业人员；行政秘书协助委员会工作，是国家科技计划办公室的专业人员（职员）。

4. 参加会议的代表包括：计划主任代表，计划与综合部门代表，国家科技计划办公室代表，SPQG管理单位代表（对于由部委管理的SPQG），项目投资SPQG主持组织代表，项目投资SPQG总监，项目投资SPQG任务主持人。

5. 国家科技计划办公室负责组织会议。自成立审定委员会决定之日起，会议时间不超过十五个工作日。会议费用从国家科技计划办公室管理的共同活动中拨付。

条 12. 审查内容

1. 审查文件：检查和审查文件的完整性、合法性和完善程度；投资项目与国家产品发展计划和国家产品框架发展方案的适应性；投资项目的进度及其任务的实施进度。

2. 内容审查：审查项目说明和任务说明的完整性和与审议委员会结论的适应性；确定从国家预算中支持科研事业经费的投资项目任务的内容。

3. 财政审查：审查财政预算的准确性和合理性；审查资金来源方案的合法性及可行性；根据联合通知第218/2012/TTLT-BTC-BKHCN号的规定，确定支出内容和支持水平。

条 13. 审查委员会工作程序和内容

1. 审查委员会主席按照以下顺序主持会议：

a) 项目负责人或任务主持人或其代表报告并解释文件完成情况和说明；

b) 委员会成员对投资项目文件和任务内容及费用进行审查意见；

c) 委员会秘书宣读独立专家审查意见（如有）；

d) 委员会对投资项目文件和任务内容及费用进行审查意见；

e) 项目负责人或任务主持人或其代表回答委员和参会代表的问题；

f) 委员会单独讨论（不包括项目负责人或其代表和特邀代表）；委员会统一投资项目文件、任务内容及费用的审查结论；通过资金来源方案；

g) 委员会秘书负责记录委员和参会代表的意见；收集委员的审查表；根据本通知附件二规定的B3-BBTĐHS-DAĐT-SPQG、B4-BBTĐNV-DAĐT-SPQG格式制作会议纪要；

h) 主席宣布审查委员会结论。

2. 主席负责以书面形式向科技部部长报告，并在审查文件过程中提出超出委员会处理权限问题的解决方案供科技部部长考虑和决定，具体情形如下：

a) 委员不同意审查委员会结论并要求保留意见；

b) 由于转让技术或任务内容及支持水平有特殊因素超出委员会的审查能力。

3. 如有必要，科技部部长可征求独立顾问的意见。

第四章 实施细则

国家产品投资项目任务审批

条 14. 批准程序

1. 提交批准的文件包括：

a) 经审查后完善的项目说明原件一份；

b) 审查委员会成立决定原件一份；

c) 审查委员会会议纪要原件一份；

d) 审查委员会成立决定原件一份；

e) 投资项目文件和任务审查会议纪要原件一份以及任务审查会议纪要原件；

f) 已经审查委员会通过的资金来源方案原件一份；

g) 独立专家审查意见文本（如有）。

2. 批准程序

a) 各经济工程技术司牵头，会同国家产品管理单位（部级）和项目负责人，根据本条第一款规定和本通知附件二规定的B5-QĐPD-DAĐT-SPQG模板，审查和完善提交批准的项目文件和拟批决定草案。

b) 计划综合司牵头，会同各经济工程技术司，报请科技部部长批准。

条15. 批准由国家预算支持的科学技术事业经费任务属于战略产品项目投资

1. 科学技术部部长负责审查并批准由国家预算支持的科学技术事业经费任务，属于战略产品项目投资。

批准决定可以代替使用国家预算资金进行科学技术事业经费的战略产品项目投资的同意文件，以按照《投资法》和《政府投资项目法》的规定进行投资手续。

2. 在作出批准决定后，各经济工程技术司有责任将全部原始文件和在审议、评估、批准战略产品项目投资任务过程中产生的主要文件移交给科学技术部的国家级科学技术计划办公室，对于由科学技术部管理的国家产品，并将全部主要文件移交给各部委行业的战略产品项目管理单位，对于由各部委行业管理的国家产品。

第五章

实施条款

条16. 实施条款

本通知自2014年12月1日起生效。

条17. 执行责任

1. 与国家产品发展计划管理及实施相关的机构、组织和个人应依据本通知的规定组织实施。

2. 各部委行业的战略产品项目管理单位，科学技术部的国家级科学技术计划办公室负责管理全部原始文件和在审议、评估、批准战略产品项目投资任务过程中产生的主要文件，对于属于其管理权限的国家产品。/。