通知2021年第28号令对2011年第40号令进行修改和补充，该令由越南国家银行行长于2011年12月15日发布，规定商业银行、外国银行分行以及外国信贷机构代表处和其他在越南开展银行业务的外国组织的许可证发放及组织和经营活动。

通知

对2011年12月15日由国家银行行长发布的第40/2011/TT-NHNN号通知关于商业银行、外国银行分行、外国信用机构代表处及其他在越南开展银行业务的外国组织的许可证发放和组织活动的规定进行修改和补充

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《组织信用机构法》和2017年11月20日《修改和补充组织信用机构法若干条款的法》；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据监察专员的建议；

国家银行行长发布对2011年12月15日由国家银行行长发布的第40/2011/TT-NHNN号通知关于商业银行、外国银行分行、外国信用机构代表处及其他在越南开展银行业务的外国组织的许可证发放和组织活动的规定进行修改和补充的通知。

条1. 修改和补充第40/2011/TT-NHNN号通知的部分条款

1. 修改和补充第十条第二款第b项如下：

b) 具有国际业务经验，被国际信用评级机构评为以下等级：（i）前景稳定或以上；（ii）信用等级为AA-或以上（根据标准普尔或惠誉评级）或Aa3或以上（根据穆迪）。如果国际信用评级机构使用不同于标准普尔或穆迪或惠誉评级的信用评级体系，则该国际信用评级机构必须将其信用评级转换为与标准普尔或穆迪或惠誉评级的信用评级体系相匹配的等级。

2. 修改和补充第十八条第三款（已由2017年11月20日由国家银行行长发布的第17/2017/TT-NHNN号通知第一条第三款对第40/2011/TT-NHNN号通知的部分条款进行修改和补充后增加）如下：

"3. 对于第四条商业银行业务许可证（附件01a）第二十六条和外国银行分行设立许可证（附件01b）第四条第二十四条规定的业务内容，商业银行、外国银行分行须经国家银行批准后方可实施；补充这些业务内容到许可证中的程序和要求按照国家银行的规定和其他相关法律规定执行。"

3. 在第十九条之后增加第十九a条如下：

"第十九a条. 遵守证券法的活动

1. 商业银行、外国银行分行可以在其国家银行颁发的许可证中包含代理相关银行业务和资产管理领域的情况下，在国内市场开展企业债券发行代理业务和企业债券发行市场内的资产担保管理代理业务。如果商业银行、外国银行分行承诺向投资者回购企业债券，则必须与投资者签订合同（其中明确回购条件和条款），并遵守国家银行关于信用机构、外国银行分行购买和出售企业债券以及在履行此类承诺时确保银行业务安全性的限制和比例的规定。

2. 商业银行、外国银行分行可以在其国家银行颁发的许可证中包含政府债券买卖的情况下，在证券市场上开展政府债券买卖业务。

3. 商业银行、外国银行分行可以在其国家银行颁发的许可证中包含此类活动，并且商业银行、外国银行分行符合证券法和证券市场相关规定的情况下，按照证券法第五十六条第四款a项规定提供证券交易结算服务，按照证券法规定开展证券监督银行业务和证券托管业务。

a) 对于按照证券法第五十六条第四款a项规定提供的证券交易结算服务：商业银行、外国银行分行须获得中国证监会颁发的证券交易结算服务资格证书，并获得中国证券登记结算公司批准成为结算会员；

b) 对于按照证券法规定开展的证券监督银行业务：商业银行须获得中国证监会颁发的证券托管业务注册证书；

c) 对于证券托管业务：商业银行、外国银行分行须获得中国证监会颁发的证券托管业务注册证书，并获得中国证券登记结算公司批准成为托管会员。

4. 商业银行、外国银行分行补充许可证中关于按照证券法第五十六条第四款a项规定提供的证券交易结算服务的内容，是根据政府2020年12月31日发布的第155/2020/NĐ-CP号法令第一百五十二条第一款d项规定由中国国家银行批准的文件。

5. 对于涉及证券和证券市场的活动，商业银行、外国银行分行应遵守证券法、证券市场法规及相关法律法规的规定。"

4. 补充第八款第m项至第三十六条（该条款已由2019年12月2日中国人民银行令第25/2019/TT-NHNN号通知修改和补充第一条规定第六款对第40/2011/TT-NHNN号通知部分条款进行修改和补充）如下：

"m) 提交相关文件及申请增加业务内容的文件，涉及利率衍生品、商品价格衍生产品供应以及证券托管业务，需附上中国人民银行相关部门的意见书。"

5. 修改并补充第三十六条第十一条（该条款已由2017年第17/2017/TT-NHNN号通知第四条第二款c项补充）如下：

"11. 自收到银行业监管机构关于申请增加业务内容的文件之日起，最迟不超过十天内，中国人民银行相关部门必须以书面形式提出具体意见，并明确表示同意或不同意商业银行、外国银行分行提出的申请文件。"

第二条 用本通知附件一a和附件一b替换第40/2011/TT-NHNN号通知附件一a和附件一b（该附件已被2019年第25/2019/TT-NHNN号通知第二条第六款替换）。

第三条 实施组织

中国人民银行办公厅主任、银监会主任、中国人民银行各相关部门负责人、商业银行、外国银行分行、外国信贷组织驻华代表处及其他从事银行业务的外国组织负责人负责组织实施本通知。

第四条 施行日期

本通知自2022年3月1日起生效。/。