通知30/2005/TT-BKHCN关于指导2005年2月2日第11/2005/NĐ-CP号政府法令有关技术转让的若干条款（修正）

通知

关于指导若干条国务院令第11号2005年2月2日

日发布的政府法令关于技术转让的详细规定的通知

（修改）

根据国务院令第54号2003年5月19日和国务院令第28号2004年1月16日对国务院令第54号2003年5月19日的修正和补充；

根据国务院令第11号2005年2月2日发布的政府法令关于技术转让的详细规定（修改），

科学技术和工业部指导实施以下内容：

第一编

术语解释

在国务院令第11号2005年2月2日发布的政府法令关于技术转让的详细规定（修改）（以下简称国务院令第11号2005年）中，下列术语定义如下：

1. 技术评估证书 是技术评估组织确定技术水平、价值及其对经济和社会发展及环境影响的结论性文件。

2. 技术鉴定证书 是技术鉴定组织关于技术在实际应用中的符合程度与技术转让合同内容以及项目投资中技术内容的结论性文件。

3. 合法拥有技术或有权转让技术使用权的组织和个人 是已投资创造技术或拥有技术并合法进行技术转让而不违反越南知识产权法关于技术工业产权权利规定的组织和个人。

4. 转让技术的价格 是受让方根据技术转让合同约定，在合同有效期内向转让方（以及由转让方指定以执行技术转让合同的第三方）支付的总金额，该金额应符合技术性质、内容、规模应用和技术转让带来的经济效益（不包括受让方员工培训期间的交通、住宿和生活费用，也不包括购买机器设备的费用）。

5. 特许经营许可 又称为商业特许权（franchise），在《商业法》中。商业特许权中的技术转让按照国务院令第11号2005年2月2日和本通知的规定执行。.

第二编

技术转让内容

一、技术转让对象

1. 技术诀窍、工程技术解决方案、工艺方案、工艺流程、设计文件（包含工程技术解决方案）、含有工程技术解决方案的计算机软件（不含技术内容的计算机软件转让按著作权法规定执行），特许经营许可。

2. 技术作为工业产权保护对象时，技术转让必须同时转让相关工业产权的所有权和使用权，遵循知识产权法的规定。

二、技术转让方式

技术转让方式包括：

1. 转让包含工程技术解决方案、技术诀窍、设计、配方、工艺流程的技术资料。合同中应具体列出将要转让的技术资料名称和内容。

2. 实施培训，使受让方在一定期限内掌握并控制技术。培训计划应明确规定受训人员数量、技术人员数量、行业、培训内容、培训时间和地点、培训结果。

如果合同中有培训内容，则合同应在培训结束时规定转让方向受训人员颁发证书。合同可以规定每项培训费用，如学费、学员和讲师的食宿费和其他相关费用。

3. 提供技术支持，通过派遣专家帮助受让方将技术投入生产，确保技术质量和产品质量达到合同规定的标准和进度，并解决技术转让过程中出现的问题。

技术支持必须在合同或合同附件中详细规定，包括每项技术支持的内容和费用，如专家人数、工作时间、工资和补贴、交通、住宿和其他费用。

在提供技术服务和支持期间，转让方不得直接管理技术或代替受让方管理业务。纯粹的业务管理咨询不属于技术转让范围。

三、技术转让成果

合同各方应确定技术转让的结果；这些结果通过合同中规定的技术质量标准和产品质量标准来衡量。

四、技术转让合同内容

技术转让合同内容的具体指导如下：

1. 技术转让合同是转让本通知第二编第一节所列对象的合同。转让第一节所列对象的合同，如技术许可证合同和工程技术服务合同、技术秘密许可证合同、工程技术服务合同等，均视为技术转让合同（以下简称合同）。

名称为技术许可证合同、技术秘密许可证合同（许可证意为许可）的合同包括允许受让方在一定条件下使用技术的内容，例如在一定期限内或在一定范围内使用技术。

2. 根据各方关于技术转让内容的协议，合同可能包括本通知第二编第一节规定的所有或部分内容。

3. 特殊合同的形式：

a) 在购买设备的同时转让技术的情况下，技术转让的内容和技术转让费用应作为设备买卖合同的一部分单独列出。

b) 当双方同意从国外向越南、国内或从越南向国外免费转让技术但有权利和义务的约束时，各方也必须根据第11/2005/NĐ-CP号法令的规定制定书面合同。

4. 技术转让支付方式。

合同各方可以商定以下支付技术转让的方式：

a) 以技术出资的形式支付。

如果转让方和接受方同意按技术的价值出资，则双方必须在技术转让合同中规定，转让方的技术价值应作为接受方总资本的一部分。在转让方完成合同规定的全部技术转让内容后，双方必须制作验收记录，确认转让方已完成技术转让并完成了技术出资。

b) 按净售价的百分比分期支付。

对于由第三方按照转让方的技术（通过接受方）在越南生产的半成品、部件、配件、零件，如果转让方不收取第三方的技术转让费，则转让方和接受方可以商定，在计算净售价时不扣除这些半成品、部件、配件、零件的成本。

c) 按单位产品支付一定金额（使用了转让的技术）。

d) 按纯收入的百分比支付。

e) 按接受方的税前利润的百分比支付。

f) 一次性或分多次支付。

根据这种方式，双方确定以一定金额或一定数量的商品进行一次性或分多次支付，并在合同期限内每个技术转让阶段结束时的特定日期支付。例如，在合同生效日、收到技术资料日、试运行完成日、验收日、开始商业生产日、销售第一批产品日。

g) 商定其他多种支付方式。

双方可就转让的技术商定多种支付方式。在这种情况下，确认合同登记申请单中的支付价值需要转换为净售价的百分比（对于使用第三方提供的半成品、部件、配件、零件生产的产品的转让技术）或转换为纯收入的百分比（对于其他产品的转让技术），并预计在整个合同期内技术转让的总支付价值。

5. 保证和保修承诺。

合同中应包括以下承诺：

a) 转让方的承诺：

- 如果技术转让合同的目标是应用新的工艺技术或生产新产品，则转让方必须承诺：技术转让的内容是必要的且足够的，使接受方能够获得具有合同中规定的质量标准的技术和产品。

- 对第三方工业产权侵权的责任。

- 技术保修内容及保修期限。

- 其他承诺，当技术、产品或服务未达到合同中确定的标准，未能满足卫生和环境标准时。

b) 接受方的承诺：

接受方承诺正确执行转让方的指导，确保保密技术和按照合同规定付款。

6. 各方可以参考本通知附件5中的合同范本。

编 III

国家管理技术转让合同

技术转让合同的登记

I. 技术转让合同的登记

1. 合同登记确认文件是确认合同合法性和登记文件有效性的证明。

2. 合同登记确认文件不是生产产品的许可证，也不是进口、出口原材料、物资、化学品和半成品以生产合同产品所需的许可证。

3. 合同登记确认文件是享受国家关于技术转让优惠政策的基础，是办理外汇结算购买或出售技术的依据，并为技术转让成本核算提供法律基础。

II. 技术转让合同的登记文件

技术转让合同的登记文件具体规定如下：

1. 合同登记确认申请书（按照本通知附件1的规定格式）。

在从国外向越南转让技术或国内技术转让的情况下，接受方必须在合同登记确认申请书中签字。如果接受方希望授权代理机构代表其进行合同登记，则应在合同登记确认申请书中明确注明此授权。

在从越南向国外转让技术的情况下，转让方必须在申请书中签字。

如果合同内容涉及各方商业秘密，则在合同登记确认申请书中应提出对合同保密的要求。

2. 已经各方签署并盖章（如果参与对象是法人）的合同原件（包括所有附录）。签署人姓名和印章名称必须与合同中规定的代表人姓名和机构名称一致。

各方必须在合同及其附录的所有页面上签署（或加盖法人印章）。

3. 参与合同各方的法律地位确认文件（投资许可证副本、营业执照副本或经营许可证书副本）。对于合同中签名的代表人的身份确认文件（如果代表人的签名没有随附印章），也需提供。对于外文文件，要求提供公证过的中文译本。

4. 对于转让的技术内容的简要说明（包括技术流程图和使用技术诀窍后取得的结果），由越南一方签字并盖章。如果有可行性研究报告或经济技术说明书中包含有关技术的内容，则只需提交一份可行性研究报告副本（或经济技术说明书副本）。

5. 在转让所有权或使用权的情况下，提供在越南获得产权保护的工业产权证书副本（由参与合同的越南一方盖有副本核对章）。

6. 对于使用国家预算资金、国家担保贷款或国家发展投资资金的项目，由有权审批机关作出的批准合同的决定（根据政府发布的投资项目管理办法规定）（原件或经公证的复印件）。

7. 接受方同意合同的董事会决议（对于使用国家预算资金、国家担保贷款或国家发展投资资金的从国外向越南转让技术和国内技术转让的情况），并且接受方章程规定董事会必须通过年度收支计划（在合同签订前，董事会同意合同）（原件或经公证的复印件）。

对于使用国家预算资金、国家担保贷款或国家发展投资资金但没有董事会的企业，企业所有者代表必须在合同签订前同意合同（原件或经公证的复印件）。

8. 对于属于总理发布的必须有技术评估和鉴定证书的技术目录中的技术，提供技术评估和鉴定证书（原件或经公证的复印件）。

9. 对于法律规定需要生产许可证的产品，提供越南参与合同一方签字并盖章的生产许可证副本。

提交登记时，要求提交三套文件（至少一套包含上述第二部分所述的原件），而可行性研究报告只需提交一份副本，如第二部分第四项所述。

III. 技术转让合同登记确认的分级管理

1. 在科学技术部登记

价值超过一亿元人民币的从国外向越南转让技术和从越南向国外转让技术的合同，在科学技术部提交登记文件。科学技术部的评价、审查和技术鉴定司负责协助部长执行此项任务。

2. 在省、市科学技术局登记

对于价值在一亿元人民币以下的从国外向越南转让技术和价值在五百万人民币以上的国内技术转让合同（或者合同总支付金额低于此值但合同各方需要确认登记），在接收方注册地的省、市科学技术局提交登记确认文件。科学技术局的技术管理科负责协助局长执行此项任务。

3. 登记技术转让合同的机关有权收回、撤销在该机关登记的技术转让合同确认，如发现有违反法律规定的行为。

4. 合同登记确认

自收到完整有效文件之日起十五个工作日内，具有相应权限的国家管理机关负责向参与技术转让合同的各方颁发合同登记确认文件（本通知附件2规定了技术转让合同登记确认文件的格式）。

四、 不予登记确认的技术转让合同

不予颁发登记确认文件的合同包括：

1. 没有技术转让内容的合同（合同内容纯粹是科学研究、试验、实验、产品买卖、劳务租赁、管理租赁、生产、勘探、建设、使用、保修、维修设备等）。

2. 合同内容和文件不符合越南法律规定。

3. 对于尚未获得登记确认的合同，在合同双方修改、补充并解决上述第1、2点所述问题后，合同将继续被审查并予以登记确认。

五、 技术转让合同执行情况报告

接收技术方（从国外引进技术和国内技术转让的情况）或转让方（从越南向国外转让技术的情况），须每年向已颁发合同登记确认文件的机关提交技术转让执行情况报告（本通知附件3规定了年度报告的格式）。

六、 技术转让合同执行结果验收记录

合同执行结果必须由合同参与方通过验收记录进行评估和确认，并提交给已颁发合同登记确认文件的机关（本通知附件4规定了验收记录的格式）。

七、 技术转让活动检查

颁发登记确认文件的机关负责检查技术转让活动，并根据分级权限和法律规定处理违规行为。

第四部分

实施条款

1. 本通知替代科学技术部于1999年7月12日发布的第1254/1999/TT-BKHCNMT号通知，该通知旨在指导实施1998年7月1日政府第45/1998/NĐ-CP号法令关于技术转让的具体规定，以及科学技术部于2002年11月29日发布的第11/2002/TT-BKHCN号通知，该通知旨在指导实施2002年6月4日政府第59/2002/NĐ-CP号法令关于废除某些许可证并用其他管理方式替代的规定。

2. 在第11/2005/NĐ-CP号法令生效前已经登记批准的合同，仍然在其已登记批准的有效期内保持效力。

如果合同参与方需要调整、补充、修改在第11/2005/NĐ-CP号法令生效前已经登记批准的合同，则必须将调整、补充、修改后的合同文本提交给之前颁发登记批准文件的机关进行审查和决定。调整、补充、修改合同的内容应遵守第11/2005/NĐ-CP号法令的规定。

本通知自发布之日起十五日后生效。

在执行本通知过程中，如遇问题，请及时反映给科学技术部研究处理。/。