通知第30/2016/TT-BXD号关于工程、采购和建设（EPC）合同的指导

通知

设计-供应技术设备及施工建设合同指南

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根据《建筑法》第50/2014/QH13号2014年6月18日国会法令；

根据2015年4月22日国务院令第37号《建设工程施工合同管理办法》；

根据政府第46/2015/NĐ-CP号，2015年5月12日颁布的关于工程质量管理和维护建设项目的法令；

根据2015年6月18日国务院令第59号《建设项目管理规定》；

根据2013年7月25日国务院令第62号《住房和城乡建设部职能配置、内设机构和人员编制规定》；

经经济建设司司长提议，

住房和城乡建设部部长发布本通知，指导设计-供应技术设备及施工建设合同（EPC）。

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。调整范围

1. 本通知对根据国务院令第37号第二条规定的投资建设项目的EPC合同进行指导，包括：EPC合同的适用原则；EPC合同的准备和签订工作；EPC合同的执行管理；参与EPC合同各方的权利和义务；总承包商EPC；EPC合同模板的应用指导。
2. 如中华人民共和国签署或加入的国际条约与本通知的规定不一致，则适用该国际条约的规定。

条 2.适用对象

1. 与设立和管理EPC合同有关的组织和个人，属于本通知第一条规定的调整范围。
2. 鼓励与设立和管理EPC合同有关的组织和个人，不属于本通知第一条规定的调整范围的，参照本通知的规定执行。

条 3.EPC合同的适用原则

1. 根据每个项目、EPC标段的特点、性质和规模以及相关法律法规，投资决策人决定是否采用EPC合同形式，并对投资项目的效果负责。
2. EPC合同仅适用于需要缩短实施时间的项目、标段；技术要求高且需确保从设计、设备供应、施工到运营培训、技术转移等环节同步性的项目、标段。
3. 承包EPC合同的一方必须具备足够的经验和财务能力，符合执业能力和活动范围的要求，包括设计、设备供应、运营培训、技术转移、施工等方面的能力。承包EPC合同的一方不得将超过合同总工作量60%的工作分包出去。
4. EPC合同的成本管理不得超过已签订的EPC合同价格，并应遵守合同中的所有约定。
5. 采用EPC合同的项目、标段的设计文件必须符合《建筑法》第50/2014/QH13号法律第五十四条第一款的规定。
6. 签订和执行EPC合同必须符合关于建设工程合同的法律规定。

组织实施EPC合同的准备和签订

1. 在合同准备、签订和执行过程中，鼓励承包方提出创新建议和措施，利用自身经验完成合同任务，确保安全、质量、进度、目标和提高项目效益。
2. 在签订EPC合同之前，双方必须具体协商以下主要内容：

1. 合同预计要执行的工作范围；
2. 工程位置、走向、类型、等级；规模、生产能力及所选方案的使用能力；
3. 关于自然条件、地质、水文地质、水文资料的信息；
4. 建筑设计要求及初步设计参数；

设备和技术方案、商业方案；设备和产品的原产地；

5. 工程内外基础设施连接方案；防火防爆措施；
   7. 施工材料的主要使用方案；

h) 建设工程质量管理和试验、试运行、保修和维护的要求；

i) EPC包范围内工程的建筑外观、平面图、立面图、主要尺寸和结构的解决方案；

k) 设计、设备供应和施工中使用的标准和技术规范目录及其应用程度；

物资、设备和服务的技术要求；

承包方在标段上的能力和经验要求，包括设计、设备供应和施工能力；

环境保护、安全、防火防爆及其他要求；

审批手续及相关文件数量和提交给发包方的时间节点；

实施计划和主要工程部分及整个工程完工的关键时间节点；

发包方和承包方之间关于供电、供水、通信、内部交通和其他现有服务的责任划分，以及处理同一建设项目中各标段之间的接口问题；

3. 准备EPC合同

EPC合同的一般条款和具体条件必须符合本通知第十八条的指导内容。

4. 签订EPC合同

a) EPC合同的签订必须符合国务院令第37号第四条规定的建设工程合同签订原则。

b) 对承包EPC合同一方的要求

承包商履行EPC合同必须具备法律规定的投资建设活动能力和执业能力，具体如下：

- 具备与招标内容相匹配的营业执照。如果是联合体承包商，则必须有联合协议，并指定一个代表联合体的主要承包商，承担总体责任，并承诺按照各承包商之间的分工责任执行工作；每个联合体成员都应具备与其分配任务相匹配的营业执照。

- 具备实施EPC合同工作的条件和经验，如设计经验；具备承担技术要求和规模相当项目的施工承包商的经验；在承包商的组织结构中应包括咨询设计、制造加工、物资设备供应和施工建设的核心单位；

- 能够满足项目和招标包的财务要求，并证明其能够调动资源来履行EPC合同。

          c) EPC合同的谈判和签署应依据招标文件、投标文件、经批准的中标结果或有权机关的招标指定文件进行。

d) 谈判和签署合同的时间应符合整体进度并确保项目实施的有效性；

第五条。EPC合同的实施管理

EPC合同的实施管理应遵循第37号法令（2015）第7条的规定和其他相关规定：

1. 管理根据招标目标和已签订合同的工作范围内的工作任务；检查调查、设计和技术文件的准确性、完整性和适用性，这些文件适用于EPC合同中的工作。
2. 管理工作进度，以符合项目的总体进度和已签订的EPC合同。
3. 检查和管理工作质量及数量，这些工作需要根据EPC合同执行。
4. 管理合同工作成本；控制、支付和调整EPC合同价格。
5. 安全管理、防火防爆和环境保护；
6. 合同变更管理和EPC合同其他必要内容的管理。

条6.建设勘察和设计工作的管理

1. 合同范围内建设勘察工作须遵守《建筑法》（2014年第50号决议）第四章第一节的规定；政府第46号法令（2015年5月12日）第二章关于建设工程质量和维护管理的规定（以下简称第46号法令）；住房和城乡建设部有关建设工程质量和维护管理规定的细则通知；相关法律法规规定。
2. 设计工作的管理

1. 合同范围内的设计工作须遵守《建筑法》（2014年第50号决议）关于设计的规定；政府第46号法令第三章；政府第59号法令（2015年6月18日）第三章第一节关于建设项目管理的规定（以下简称第59号法令）；住房和城乡建设部有关建设工程质量和维护管理规定的细则通知；相关法律法规规定。
2. 设计审查、审核、批准和调整的管理：

- 承包商编制的设计必须按照第59号法令第24条、第25条和第37号法令第32条第2款第e项的规定进行审查、审核和批准。

- 承包商可以为工程的不同部分编制设计，以便提交给建设专业机构、投资决策人和项目发起人审查、审核和批准，如果合同中有此约定。

- 设计审查的内容应按照《建筑法》（2014年第50号决议）第83条的规定执行，但不包括该法第83条第7款的规定；住房和城乡建设部2016年第18号通知（2016年6月30日）关于审批和设计、预算审查的详细规定和指导（简称第18号通知）；相关法律法规规定。

- 设计审查、审核和批准可以针对工程的部分或全部进行。

条7.物资和技术设备采购工作的管理

1. 在进行EPC合同物资和技术设备采购之前，承包商应制定采购需求，提交给发包方批准，如果合同中有此约定。发包方的批准不会减轻承包商对EPC合同物资和技术设备采购的责任。
2. 承包商可以直接采购或通过分包商进行采购。如果通过分包商采购，则承包商应在选择分包商前与发包方协商一致，确定分包商提供的物资和技术设备的要求，但不得改变EPC合同中规定的工艺、原产地和技术。

条 8.工程施工建设工作的管理

1. 承包方仅在符合第46/2015/NĐ-CP号法令；第59/2015/NĐ-CP号法令；第18/2016/TT-BXD号通知；建设部关于建设工程质量和使用维护管理若干内容的实施细则通知；相关法律规定的情况下，如：待施工工程的设计部分已经审查、核查并批准；已获得待施工建设部分的建筑工程许可证，但根据法律规定可免办建筑工程许可证的情况除外。
2. 建设工程施工合同管理工作必须符合第46/2015/NĐ-CP号法令第四章的规定；建设部关于建设工程质量和使用维护管理若干内容的实施细则通知的规定。
3. 分包商选择管理：分包商的选择必须符合第37/2015/NĐ-CP号法令第四十七条的要求。
4. 对于本通知中未规定的施工管理工作内容，各方应依据第37/2015/NĐ-CP号法令和建设部部长于2016年3月10日签发的第09/2016/TT-BXD号通知关于建设工程施工合同的指导规定执行。

条9.EPC合同范围内的合同进度管理属于EPC合同范围。

在签订EPC合同时，各方应按照第37/2015/NĐ-CP号法令第十四条的规定一致确定合同进度，其中需体现主要工作的完成节点，如：设计阶段完成节点、设备技术供应完成节点、主要施工项目完成节点，确保与招标文件、建议书和项目实施进度相一致。

条10.合同范围内EPC合同的质量管理

1. 所有移交的工作、项目必须符合建设工程质量管理和第37/2015/NĐ-CP号法令第十三条的规定。承包方应对自己实施的质量管理和分包商实施的工作质量负责。
2. 所有属于EPC合同范围内的工程、工程项目，在投入使用时必须符合第46/2015/NĐ-CP号法令第三十一条第四款关于建设工程质量和维护管理的规定以及建设部关于建设工程质量和维护管理若干内容的实施细则通知的规定。

条 11.安全、环境保护、防火防爆管理 属于EPC合同范围

在执行EPC合同工作时，除遵守第37/2015/NĐ-CP号法令第四十八条的规定外，各方还须遵守以下规定：

1. 发包方应监督承包方实施保障工人安全措施、周围环境保护和防火防爆措施，这些措施应符合已签署的EPC合同中的约定和相关法律规定。
2. 劳动安全管理：

a) 遵守国家现行劳动安全规定；

b) 承包方应对自己的工人进行劳动安全培训、指导和普及，并提供足够的劳动防护装备和安全设施；承包方有责任为工人配备必要的救援设备；

c) 承包方应定期检查，采用检验测试方法，维修和监控保护装置、脚手架、工作平台、提升设备、行走和升降设备、照明和保护设备，并更换标准设备；

确保工地围栏、照明、保护和看管直至完工和移交。

3. 环境管理：

a) 承包方应采取措施保障工地工人的环境安全和周围环境的保护；

b) 各方有责任监督建设环境保护的执行情况，并接受国家环境保护管理部门的监督。如果承包方不遵守环境保护规定，发包方和有权机关可以暂停施工并要求承包方采取正确的环境保护措施；

因施工过程中造成环境损害的行为，个人或组织必须承担法律责任并赔偿因自身过错造成的损失。

4. 防火防爆管理：

a) 参与EPC合同的各方必须遵守国家关于防火防爆的规定；

b) 安装并维护消防系统，以合理地控制、预警或预测火灾，避免人员和财产损失。

条12.EPC合同调整及其他必要内容管理

1. 调整EPC合同必须遵循第37/2015/NĐ-CP号法令第二章第五节的规定。
2. 此外，根据每个EPC合同的特点和性质，参与合同的各方应根据有关投资建设的法律规定来管理合同执行，以确保符合性。

条 13.EPC合同价格管理、支付和结算管理

1. 总价合同形式是适用于EPC合同的基本形式。若采用其他合同价格形式，投资决策人应根据每个项目的特征、性质和规模选择合适的合同价格形式，并且必须满足第37/2015/NĐ-CP号法令第十五条第五款规定的合同价格形式条件，并对项目的有效性负责。
2. 在适用总价合同时，需附有工程设计、施工项目和工程项目的费用表，以便于在执行过程中管理调整EPC合同。
3. EPC合同的付款应按照第37/2015/NĐ-CP号法令第19条的规定执行。
4. EPC合同的结算应按照第37/2015/NĐ-CP号法令第22条的规定执行。
5. 调整EPC合同价格应按照建设部2016年3月10日发布的第07/2016/TT-BXD号通知关于调整建设工程合同价格的规定执行。

条14。发包方在管理实施EPC合同中的权利和义务

1. 发包方的权利

a) 拒绝验收不符合合同规定的质量的产品；不验收与合同中约定的数量、质量、种类、原产地不符的技术设备以及侵犯知识产权的产品；

b) 检查承包方根据已签订合同内容完成的工作，但不得妨碍承包方正常活动；

c) 当发现承包方违反合同内容或国家规定时，暂停合同工作并要求其纠正后果；

d) 要求承包方移交与合同产品相关的所有文件和资料；

e) 审核并批准承包方提出的未包含在EPC合同中的合格分包商名单；

f) 法律规定的其他权利。

2. 发包方的义务

a) 按照规定的时间期限验收、支付和结算合同；

b) 书面通知承包方参与管理和执行合同的主要人员；

c) 向承包方提供执行合同所需的必要信息、文件和工具；

d) 及时审查、批准或提交有关机构审批包括设计说明、计算书、设计图纸及相关调查文件、维护程序在内的建筑施工设计；

e) 按规定申请建筑工程许可证，并按合同约定向承包方移交场地；

f) 监督合同内容的执行情况；检查劳动安全、环境保护和防火措施；

g) 与承包方协商采购技术设备的招标文件，符合已签订的EPC合同；

h) 确保咨询产品的版权；

i) 组织培训管理人员和操作工人使用工程；

j) 法律规定的其他义务。

条 15.承包方在管理实施EPC合同中的权利和义务

1. 承包方的权利

a) 要求发包方提供与合同内容相符的信息、文件和工作工具；

b) 提出超出合同范围的新工作建议；拒绝执行未经双方同意或违反法律规定的要求；

c) 组织和管理合同内容的执行；

d) 法律规定的其他权利。

2. 承包方的义务

a) 提供足够的人员、材料、机械和设备等以完成合同工作；

b) 接收、管理和归还发包方提供的文件和工具，符合已签订的EPC合同；

c) 将影响合同执行的信息、文件和工具不足的情况通知发包方；

d) 保守与合同相关的信息秘密，符合合同或法律规定；

e) 按照合同保证工作的安全、质量和进度及其他约定；

f) 制定符合基础设计或批准的FEED设计的各项目和主要工程的设计方案，并提交有关机构和投资者审核批准；

g) 组织采购、制造和供应符合合同要求和技术设备的进度；选择分包商并提交发包方批准；与发包方协商确定采购技术设备的招标文件内容；

h) 组织培训管理人员和操作工人使用工程，转移技术和配套服务；

i) 按合同约定和现行法律规定进行试验、调试、同步试运行和移交完工工程；

j) 确保提供的产品不侵犯知识产权；

k) 按合同内容向发包方移交与产品相关的文件和资料；

l) 法律规定的其他义务。

条16。发包方聘请的顾问在管理实施EPC合同中的权利和义务（适用于发包方聘请顾问的情况）

1. 发包方顾问的权利

a) 要求发包方提供与顾问任务和工作工具相关的信息和文件，符合顾问合同并与EPC合同一致；

b) 因发包方利益或发现影响咨询产品质量的因素而提出改变咨询服务条件的建议；

c) 拒绝执行超出合同范围的不合理工作和违反法律的要求。

d) 按法律规定享有其作品的著作权的咨询服务产品的著作权保障；

đ) 在其权限和责任范围内，有权要求承包方按照已签订的EPC合同履行相应的义务。

e) 法律规定的其他权利。

2. 承包方EPC咨询服务的义务

a) 按照合同约定的时间和质量完成工作；

b) 将发包方提供的用于工作的资料和工具在完成工作后按合同规定归还给发包方；

c) 立即以书面形式向发包方通报不完整的信息、资料或不符合质量要求的工作工具，以便完成工作；

d) 对于合同或法律规定的服务咨询相关的信息保密；

đ) 根据与发包方签订的咨询服务合同，在其职责范围内对与执行EPC合同有关的文件和证件进行确认；

e) 承担法律规定的其他义务。

条17.EPC总承包合同管理

1. EPC总承包合同是设计、提供技术设备并施工建设一个投资项目的所有工程的合同。
2. EPC总承包合同实施管理的内容如本通知第5条至第12条规定，范围涵盖整个项目。
3. EPC总承包商的权利和义务：根据本通知第15条的规定，范围涵盖整个项目及以下义务：

a) 管理项目目标和合同中规定的工程清单中的所有工作；检查调查、设计和技术文件的正确性、完整性和适用性。

b) 监控工作进度，确保符合项目的总体进度和已签订的EPC总承包合同。

c) 监控整个工地范围内所有施工方法和措施。

d) 经项目发起人批准后，补充或更换分包商以确保合同工作的质量和进度；

đ) 管理合同工作的费用；监控、支付和调整合同价格，按照合同和相关法律规定。

EPC总承包商负责组织和指挥整个工地内外的所有活动，确保安全有效地执行EPC总承包合同；协调分包商合理使用辅助设施和施工服务设施，避免浪费；使用、保护场地，并保持工地的安全秩序。

g) 主动与项目发起人合作，组织管理人员和操作工人的培训，使其能够按照已签订的合同使用工程。

4. EPC总承包商的成本包含在EPC总承包合同的价格中。

条18.附则：关于公布EPC合同范本的应用指南

1. 本通知公布的EPC合同范本包括两部分：

第一部分：签订合同的基础

第二部分：合同条款和条件

2.  应用指南：

1. 本通知公布的EPC合同范本是项目发起人和承包商之间的合同；如果发包方是承包商，则各方应根据实际情况应用此合同范本。
2. 本通知公布的EPC合同范本供各主体参考并根据项目、工程和EPC合同包的实际条件进行适当应用。在应用本通知附带的合同范本时，各方应依据《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）的规定、本通知的指导以及国家其他相关法规，在合同中达成一致。
3. 各方应在合同中具体约定付款期限、合同履行保证期、答复文件期限、合同终止期限等事项。
4. 如果具体的合同包工作范围和要求与本通知附带的合同范本不同，各方应协商调整和补充，但必须符合《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）的规定。

đ) 如果各方同意验收产品的工作范围不同于本通知附带的合同范本，则各方应协商调整和补充，但必须符合《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）的规定。

5. 如果承包商是联合体承包商，各方应在合同中根据《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）的规定，就合同履行保证和预付款保函达成一致。

g) 各方应在合同中根据每种工作的需要和《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）的规定，协商确定适当的预付款额度。

h) 各方应在合同中协商确定货币种类和支付方式，但不得违反招标文件的要求和外汇管理法规。

i) 本合同范本适用于总价合同。如果采用固定单价、可调单价或结合多种价格类型的合同，则各方应根据《国务院令第37号》（37/2015/NĐ-CP）和本通知的规定修改和补充合同，使之符合实际。

条19.过渡处理和生效

1. 过渡处理
   1. 在本通知生效前已签订的EPC合同，应按照本通知生效前的建筑合同规定和已签订的EPC合同中的协议执行。
   2. 正在谈判但尚未签订的EPC合同，如果内容与本通知的规定不符，应报告投资决策人审查决定，以确保项目的质量和进度，同时不损害各方的合法权益。
   3. 关于EPC合同的内容，在已批准但尚未发布的招标文件和请求文件中，如与本通知的规定不符，则必须进行调整以符合规定；如果已经发布了招标文件和请求文件，对于需要根据本通知的规定对合同内容进行的任何更改，必须通知所有购买了投标文件和请求文件的投标人，以便他们调整其投标文件和提案文件的内容以符合规定；如果投标已经截止，则按照本款第b点的规定执行。
2. 对于本通知未作指引的其他关于EPC合同的内容，应按照政府于2015年4月22日颁布的第37/2015/NĐ-CP号法令《关于建筑工程合同的具体规定》、建设部部长于2016年3月10日发布的第07/2016/TT-BXD号通知《关于调整建筑工程合同价格的通知》、建设部部长于2016年3月10日发布的第08/2016/TT-BXD号通知《关于咨询工程合同若干内容的通知》以及建设部部长于2016年3月10日发布的第09/2016/TT-BXD号通知《关于施工工程合同的通知》的规定执行。
3. 本通知自2017年2月20日起生效。