通知第3055/TT-SHCN号关于执行有关工业产权权利设立程序及其他一些程序的法律规定的通知，针对政府第63/CP号令（1996年10月24日）关于工业产权实施细则的规定。

通知

关于实施有关确认工业产权所有权程序及其他一些程序的指导规定的通知

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根据1996年10月24日政府第63号法令关于详细规定工业产权的内容；

科学、技术与环境部发布本通知，旨在具体规定并指导办理申请授予工业产权保护证书的手续，批准和登记工业产权所有权转让合同的手续，审查非自愿许可申请的手续，修改和延长保护证书效力期限的手续，处理根据PCT条约提交的国际专利申请和实用新型申请以及根据马德里协定提交的商品商标国际注册申请的手续，并颁发工业产权代理资格证书。

第一章
总 则

一、术语

1.1 本通知中的术语解释如下：

“法令”指1996年10月24日政府第63号法令关于详细规定工业产权的内容；

“申请书”指要求授予保护证书的申请书；

“发明专利申请书”，“实用新型专利申请书”，“外观设计专利申请书”，“商标申请书”，“原产地名称申请书”分别指要求授予发明专利权，实用新型专利权，外观设计专利权，商品商标注册证书和原产地名称使用权证书的申请书；

“国际申请书”指根据PCT条约提交的国际专利申请或实用新型申请；

“国际注册申请书”指根据马德里协定提交的商品商标国际注册申请书；

“商标”指法令第二条所称的商品商标；

“文件署名人”是指制作、发布或签署文件以证明其有效性的个人、法人或组织；

1.2 其他术语按照法令的规定进行解释。

2. 文件确认

二、签名确认

在执行本通知中规定的建立、维持、延长、执行、转让等工业产权权利相关程序过程中，所有文件和材料上署名人的签名必须确认为是该署名人本人的签名；如果签署人代表文件署名人，则必须确认签署人具有代表文件署名人的权限，具体规定如下：

（i）对于有合法公章的主体，通过在签名上加盖公章来确认签名；

（ii）对于没有合法公章的越南主体，必须在国家公证机构或主体所在地的地方政府机关进行签名确认；

（iii）对于没有合法公章的外国主体，必须在公证机构或相应有权机构进行签名确认。

2.2. 复印件确认

a. 所有以任何形式复制的文件都必须按照以下b段的规定确认为原件副本，才能作为正式文件在与主管机关相关的工业产权程序中使用。

b. 文件被确认为原件副本，如果在副本上有以下机构之一的副本确认：（i）公证机构，（ii）人民委员会或其他有权机构，（iii）制作原始文件的国家机构或社会组织；并且，如果副本有多页，则每页都必须确认或各页必须装订在一起。

2.3. 翻译确认

a. 所有将其他语言翻译成越南语的文件都必须按照以下b段的规定确认为从原文准确翻译，才能作为正式文件在与主管机关相关的工业产权程序中使用。

b. 翻译确认可以按照以下一种方式完成：（i）公证；（ii）由原始文件署名人确认；（iii）如果原始文件是合同或协议，则由所有参与合同或协议的各方确认；（iv）由使用该翻译文件的主管机关确认。

三、代表主体进行工业产权程序的人

3.1 只有符合以下3.2和3.3条款规定的人才能代表主体进行提交申请书、补充和修改申请书资料、接收和答复工业产权局关于申请书的意见、决定继续或暂停保护请求过程、接收保护证书、维护、修改和延长保护证书效力期限以及其他工业产权程序，这些程序是在工业产权局和其他主管机关进行的。

工业产权局只能与上述人员进行交易，这种交易被视为与主体的正式交易。3.2 对于可以直接提交申请书及相关程序的主体，根据法令第十五条第2款和第3款a项的规定，以下人员可以代表主体进行上述3.1条款所述的工作：

（i）个人或其法定代理人（对于个人主体）；

（ii）主体的法定代理人；经主体的法定代理人授权的主体成员；经主体的法定代理人授权的主体代表处或分支机构负责人（对于法人或其他主体）；

（iii）经外国主体授权的外国主体驻越南代表处负责人；经设立在越南的外资全资企业法定代理人授权的企业代表。

(iv) 符合上述(i)、(ii)、(iii)任一条件的个人或属于任一法人或其他主体——如果该主体包括多个个人、法人或其他主体，并且如果所有这些个人、法人或其他主体均授权其代表。

3.3 对于仅被允许通过工业产权代理服务机构提交申请及相关手续的主体，以及通过工业产权代理服务机构办理相关手续的其他任何主体，只有获得该代理服务机构的工业产权代理人资格证书并持有该主体授权书的人才能进行第3.1点所述的工作。

4 授权办理工业产权事务

4.1 所有授权办理工业产权事务的行为必须以书面形式（授权书）体现，其中应包含以下内容：

(i) 委托方的全名、完整地址、电话号码、传真号码（如有）；(ii) 被委托方的全名、完整地址、电话号码、传真号码（如有）；(iii) 授权范围（被委托方代表委托方执行的任务）；(iv) 授权期限；(v) 授权书的制作地点和日期；(vi) 制作授权书人的签名（按照规定确认签名）。

4.2 被委托方必须是根据本通知第3.2(ii)、(iii)、(iv)点和第3.3点的规定可以办理工业产权事务的个人或组织。

4.3 所有关于授权范围的变更和提前终止授权的通知必须以书面形式向国家知识产权局报告。

4.4 如果授权书的授权范围包括多个独立的手续，则被委托方可以在已将授权书原件提交给国家知识产权局并指明提交含有授权书原件的申请材料的编号和日期的情况下，提交授权书复印件。

第二章
第一节 申请及处理申请

5 申请的一般要求

5.1 申请必须符合第11条第2款规定的统一性要求，并满足以下一般形式要求。

5.2 申请必须满足以下一般形式要求：

(i) 每份申请只能请求颁发一种保护证书，所请求的保护证书类型必须与申请中提到的工业产权对象相匹配；

(ii) 申请的所有文件必须用越南语编写，除非根据以下第5.3点的规定可以用其他语言编写；

(iii) 申请的所有文件必须在A4白纸（210mm×297mm）上纵向排列，每边留出20毫米的空白边距，除非为了补充或说明而添加到申请中的文件来源不是为了将其纳入申请，因此可以以不同的方式呈现；

(iv) 如果需要根据模板编制某种文件，则必须使用这些模板并在适当位置填写；

(v) 每种类型的文件必须提供足够的副本数量；如果一种文件包含多页，则每页顶部中间必须用阿拉伯数字标明页码；

(vi) 文件必须用不易褪色的墨水打印或书写，清晰整洁，不得涂改或修改。

5.3 下列文件可以用除越南语以外的语言编写，但必须翻译成越南语：

(i) 授权书（如有）；

(ii) 法律提交申请权证明文件，如果申请人从他人处继承了提交申请的权利（继承证明、转让协议或同意书，包括已提交的申请转让；任务委托合同或劳动合同等）；

(iii) 优先权转让证明（如果申请要求优先权并且该权利是从他人处继承的）；

(iv) 用于证明优先权基础的相关文件（首次申请、展览证明等）；

(v) 申请人提交申请以补充申请的原始文件或其副本。

6 发明专利/实用新型申请的要求

除了本通知第5点所述的一般要求外，发明专利/实用新型申请还必须满足本点规定的要求。

6.1 申请必须包括以下文件：

(i) 根据国家知识产权局发布的格式填写的发明专利/实用新型申请表，共三份；

(ii) 发明专利/实用新型说明书（以下简称说明书），共三份；

(iii) 保护要求，共三份；

(iv) 图纸、图表、计算表等（如需进一步阐明技术方案的性质），共三份；

(v) 发明专利/实用新型摘要，共三份；

(vi) 法律提交申请权证明文件，如果申请人从他人处继承了提交申请的权利（继承证明、转让协议或同意书；任务委托合同或劳动合同等），共一份；

(vii) 授权书（如需），共一份；

(viii) 首次申请副本或展览证明文件，如果申请要求国际条约下的优先权，共一份；

(ix) 提交申请费和公布申请费的收据，共一份。

6.2 上述第6.1点所述的文件必须同时提交。但是，下列文件可以在自提交申请之日起三个月内提交：

(i) 如果申请中已有英文/法文/俄文版本，则第6.1(ii)、(iii)和(v)点的越南文版本；

(ii) 如果申请中已有副本，则第6.1(vii)点的原件；

(iii) 第6.1(viii)点的文件，包括越南文译本。

6.3 说明书必须完全揭示需要保护的技术方案的本质。在说明书中必须包含足够的信息，使得任何具有相应技术水平的普通技术人员都能够实施该技术方案。

描述应当清楚地表明发明的新颖性、创造性（如果保护对象是发明专利）和实用新型技术方案的实施能力。

描述应包括以下内容：

（i）国际专利分类号（根据斯特拉斯堡协定），

（ii）技术解决方案名称，

（iii）该技术解决方案使用或相关的领域，

（iv）上述领域在申请时的技术状况（已知的技术解决方案），（v）技术解决方案的本质，

（vi）附图简要说明（如有），

（vii）实施技术解决方案的示例，

（viii）可能获得的利益（技术解决方案的效果）。

6.4. 保护要求旨在确定发明专利/实用新型的保护范围。保护要求必须简洁明了，与描述和附图一致，并明确指出需要保护的技术解决方案的新特征。

6.5. 发明专利/实用新型的摘要，以简短的方式概述发明专利/实用新型的本质。摘要必须揭示技术解决方案的主要内容，以便提供信息。

6.6. 描述、图纸、保护要求、发明专利/实用新型的摘要和其他申请文件的形式和内容由国家知识产权局规定。

第七条 工业设计申请的要求

除本通知第五点的一般要求外，工业设计申请还须符合本点的规定。

7.1. 申请必须包含以下文件：

（i）按照国家知识产权局发布的格式填写的请求授予工业设计专有权的表格，共三份；

（ii）工业设计描述，共三份；

（iii）工业设计的照片集或图纸集，共六套；（iv）如果申请人从他人处继承或转让了提交申请的权利，则需提交证明合法提交权利的文件（继承证书；转让协议或确认书；委托合同或劳动合同），一份；

（v）如果工业设计中包含商标，则需提交证明商标所有权的文件，一份；

（vi）授权书（如需）；

（vii）首次申请副本或在申请中有优先权要求的情况下提交的展览证明文件，一份；

（viii）提交申请和公布申请费用的收据，一份。

7.2. 上述第七点一中的文件必须同时提交。以下文件可以在自提交申请之日起三个月内提交：

（i）第七点一（ii）的越南语版本，如果申请中已有英语/法语/俄语版本；

（ii）第七点一（v）；

（iii）第七点一（vi）的原件，如果申请中已有复印件；

（iv）第七点一（vii），包括翻译成越南语的版本。

7.3. 工业设计描述必须充分、清晰地展示工业设计的本质，并且必须与照片集或图纸集相一致，包括以下内容：

（i）工业设计名称，

（ii）工业设计的国际分类号（根据洛迦诺协定），

（iii）产品使用的领域，

（iv）已知的类似工业设计，

（v）列出照片或图纸，

（vi）工业设计的本质，其中需详细说明要求保护的工业设计的基本造型特征与其他已知的类似工业设计的区别。

7.4. 照片集或图纸必须全面体现所描述的工业设计的本质，以确定其保护范围。

照片/图纸必须清晰、鲜明，不得混入其他产品的图像。

所有照片/图纸必须保持同一比例。每张照片的尺寸不得小于90毫米×120毫米，不得大于210毫米×297毫米。

7.5. 工业设计描述和照片集/图纸的要求由国家知识产权局规定。

第八条 商标申请的要求

除本通知第五点的一般要求外，商标申请还须符合本点的规定。

8.1 申请必须包含以下文件：

（i）按照国家知识产权局发布的格式填写的请求授予商标注册证书的表格，上面附有商标样本，共三份；

（ii）集体商标的使用规则，一份；

（iii）商标样本，共十五份；

（iv）合法经营证明的复印件（营业执照或其他登记证书等），一份；

（v）如果申请人从他人处继承或转让了提交申请的权利，则需提交证明合法提交权利的文件（继承证明、转让协议或确认书，包括已提交的申请；委托合同或劳动合同等），一份；

（vi）授权书（如需）；

（vii）首次申请副本或展览证明文件，如果申请中有优先权要求，一份；

（viii）如果商标包含相关信息，则需提交关于原产地、奖项、奖章的证明文件，一份；

（ix）如果商标使用了法规第六条第二款规定的标志、专用名称等，则需提交相关主管机关的许可文件，一份；

（x）提交申请费用的收据，一份。

8.2 上述文件必须同时提交。以下文件可以在自提交申请之日起三个月内提交：

（i）第八点一（vi）的原件，如果申请中已有复印件；

（ii）第八点一（vii），包括翻译成越南语的版本。

8.3 在申请表中描述商标的部分必须清楚地表明商标的区分能力，其中必须详细说明商标的每个构成要素及其整体意义。如果商标包含非越南语词汇，则必须注明发音（用越南语转写）并翻译其含义。

如果标志中的文字、术语以图形形式作为商标的区分要素，则必须描述这些文字、术语的图形形式。

如果商标包含非阿拉伯数字或罗马数字的数字，则必须将其转换为阿拉伯数字。

如果商标由多个独立部分组成，但同时用于同一产品上，则必须明确每个部分在产品或包装上的位置。

8.4. 在申请书中列出的商品和服务类别必须与营业执照或企业登记证书中允许经营的商品和服务类别相符，并按照《尼斯协定》的商品和服务国际分类表进行分组。

8.5. 附在申请书中的商标样本以及其他样本必须清晰展示，尺寸不得超过80毫米x80毫米，且两个最近点之间的距离不得小于15毫米。

如果要求保护颜色，则商标样本必须准确展示所需保护的颜色。

如果不要求保护颜色，则所有商标样本都必须以黑白形式展示。

9. 对于原产地名称申请的要求。

除本通知第五条规定的通用要求外，原产地名称申请还须符合本条所述要求。

9.1. 申请书应包括以下文件：

（i）三份按工业产权局提供的格式填写的申请表格；

（ii）一份合法经营证明文件（如营业执照、企业登记证书等）的复印件；

（iii）一份关于使用原产地名称商品的独特质量说明，其中包含国家有权机关的确认，一份；

（iv）一份由有权机关出具的确认申请人生产的或商业交易的商品具有独特性质和质量，并且是在与原产地名称相对应的领土范围内生产（符合上述第(iii)项文件中的说明），一份；

（v）一份由原产国颁发的原产地名称保护证书的复印件，或者由原产国出具的确认申请人有权在其原产国使用的原产地名称保护证书的文件（如果原产地名称来自国外），一份；

（vi）一份标明与原产地名称相对应的领土范围的地图，其中包括申请人的生产或销售地点，一份；

（vii）授权书（如有需要），一份；

（viii）一份缴纳申请费的凭证，一份；

如果申请人仅要求对已在注册簿中登记的原产地名称授予使用证书，则申请书中无需提交第(iii)项和第(vi)项文件。如果原产地名称来自国外，则申请书中无需提交第(ii)项；(iii)项；(vi)项文件。

9.2. 所有文件必须同时提交。但是，第9.1(vii)项的原件可以在提交申请之日起三个月内提交，前提是申请书中已提供复印件。

9.3. 确认使用原产地名称的商品具有独特性质并确认申请人生产的商品具有该独特性质的是中央或地方的质量管理机构。

10. 提交申请

申请可以向工业产权局提交，也可以向工业产权局设立的其他受理地点提交。申请也可以通过邮政方式寄送到上述受理地点。

11. 受理申请

11.1. 当收到申请时，工业产权局应执行以下工作：

（i）重新检查申请书中列出的文件清单；

（ii）在申请书和申请表上盖上到达工业产权局日期的印章；

（iii）记录申请书中列出的文件清单与实际提交的文件数量之间的差异；

（iv）初步审查申请，根据以下第11.2条确定是否接受申请；

（v）将盖有到达日期印章、申请号以及文件清单检查结果的申请表发送给申请人（此申请表代替收据）；

11.2. 如果发现申请存在以下缺陷之一，工业产权局将不接受申请：

（i）缺少以下必需文件之一：申请表（其中必须包括商标样本和商品服务列表（对于商标申请），商品名称和类型（对于原产地名称申请），发明或实用新型说明书，保护请求（对于发明或实用新型申请），外观设计说明书和照片、图纸（对于外观设计申请），授权书（对于需要授权书的申请），缴费凭证；

（ii）保护形式（要求获得的保护证书类型）不符合申请中提出的工业产权对象；

（iii）申请表没有签名或被严重涂改。

11.3. 如果申请未被接受，工业产权局必须通知申请人未接受申请的原因。对于通过邮寄提交的申请，工业产权局必须在收到申请之日起十五日内书面通知；工业产权局不必退还申请文件，但必须退还未被接受的申请所缴纳的费用，扣除退还费用的成本后。

12. 处理已接受申请的档案

接受后，申请将按以下方式进行处理：

将包括必要文件的一套文件分离出来保存申请的原始状态（称为“申请档案”）；

其他文件合并成一套文件，按照本通知的规定进行审查。

13. 形式审查

根据本通知第12条处理后，申请将按照本条的规定进行形式审查。

如果存在以下缺陷之一，申请将被视为无效：

(i) 申请书使用了除本通知第5.3点规定以外的非越南语语言；

(ii) 在申请表中缺少发明人（对于发明专利、实用新型专利、外观设计专利）的信息，申请人未签名或签名未经确认，代理人信息被涂改；

(iii) 有理由认为申请人无权提交申请；

(iv) 提交的申请违反了该法令第15条的规定；

(v) 发明专利说明书、摘要、实用新型专利请求书、外观设计专利说明书使用英语/法语/俄语而申请人未在本通知第6.2和7.2点规定的期限内补充相应的越南语文本；

(vi) 授权委托书仅为复印件且未在本通知第6.2、7.2、8.2和9.2点规定的期限内提交原件；

(vii) 申请存在本条第13.3点所述影响申请有效性的缺陷，尽管已由工业产权局要求修改，但申请人仍未进行修改或修改不符合要求；

(viii) 申请中所列对象根据该法令第4条第4款、第5条第3款、第6条第2款和第7条第2款的规定不得由国家保护；

13.3. 处理申请形式审查阶段的缺陷

如果申请存在以下缺陷，工业产权局应通知申请人，并在自通知之日起两个月内，申请人必须修正这些缺陷：

(i) 缺少必需文件之一的数量；

(ii) 申请不具备一致性；

(iii) 申请不符合形式要求；

(iv) 商标申请未明确注册商标类型，缺少商标描述部分，商品清单未分组或分组不正确；

(v) 申请人在不同文件中的信息不一致或被涂改；

(vi) 未缴纳足够的申请费。

13.4. 申请人可以主动修改和补充申请中的文件，但不得扩大保护范围（数量）或改变工业产权客体的本质，并需缴纳相关费用。如果修改导致扩大保护范围（数量）或改变客体本质，则申请人必须重新提交申请，所有程序将从头开始。

13.5. 确定有效的申请日期

有效的申请日期确定如下：

(i) 对于没有本条第13.2点所述缺陷的申请，有效的申请日期为申请到达工业产权局并在申请表上加盖接收印章的日期；

(ii) 对于存在本条第13.3点所述缺陷的申请，且在相应期限内进行了修正，有效的申请日期为申请到达工业产权局并在申请表上加盖接收印章的日期。如果在该期限之后才进行修正，则有效的申请日期为修正完成使申请成为有效的日期。

13.6. 确定优先权日

申请的优先权日确定如下：

如果申请未提出优先权要求，优先权日为有效的申请日期；

如果申请提出了优先权要求，优先权日为申请中提出的优先权日并经工业产权局批准。

13.7. 工业产权局应按照以下规定向申请人通报形式审查结果：

(i) 如果申请被视为有效，工业产权局应向申请人发出接受申请的通知，其中应注明申请人的姓名和地址；通过服务代理机构提交申请的，还应注明该组织的名称；申请中所列对象的名称；有效的申请日期；优先权日；申请号；申请人仍需继续修正的缺陷及其修正期限。超过此期限未进行修正，则申请将不再被继续审查；

(ii) 如果申请被视为无效，工业产权局应向申请人发出拒绝接受申请的通知，其中应注明申请人的姓名和地址；通过服务代理机构提交申请的，还应注明该组织的名称；申请到达工业产权局的日期；申请中所列对象的名称；拒绝接受申请的理由（即为何申请被视为无效）；

(iii) 如果申请存在本条第13.3点所述缺陷，工业产权局应向申请人发出形式审查结果的通知，其中应注明申请人的姓名和地址；通过服务代理机构提交申请的，还应注明该组织的名称；申请到达工业产权局的日期；申请中所列对象的名称；需要修正的缺陷及其修正期限。

13.8. 形式审查期限为自申请到达工业产权局并在申请表上加盖接收印章之日起三个月；对于根据本通知第6.2、7.2、8.2、9.2点规定提交的逾期文件，形式审查期限为自补交完整文件之日起三个月。在上述期限结束前，工业产权局应完成形式审查并向申请人发出本条第13.7点所述的通知。

14. 公布有效的申请

14.1. 所有的发明专利、实用新型专利、外观设计专利申请一旦被接受为有效，工业产权局应在以下规定的时间内将其公布在工业产权公报上：

a. 发明专利、实用新型专利将在优先权日起第十九个月公布，除非有以下b)、c)、d)情况的规定；

b. 如果有提前公布的请求，在工业产权局收到提前公布请求之日起一个月内或按请求中规定的更晚日期公布；

c. 对于发明专利、实用新型专利，如果在这些申请被接受为有效之前提交了内容审查请求的文件，将在申请被接受为有效之日起一个月内公布。

d. 对于发明专利申请和实用新型专利申请，如果在这些申请被接受为有效之后但在优先权日起18个月内提交了审查请求文本，则该申请将在国家知识产权局收到审查请求文本之日起一个月内公布；

e. 国际申请和外观设计申请将在接受申请有效的第二个月公布，除非本条b）款另有规定。

14.2. 在工业产权公告上公布的合格申请的相关信息包括：除仍需更正的缺陷外，合格申请中记录的所有信息；发明或实用新型摘要及其附图（如需要）；一个或多个外观设计视图或照片。

14.3. 任何人都可以访问在工业产权公报上公布的申请中所描述对象的详细信息，或者要求国家知识产权局提供这些信息，并且信息请求人必须按照规定支付信息提供费用。

15. 审查请求发明和实用新型。

15.1. 自发明专利申请的优先权日起42个月内，自实用新型专利申请的优先权日起36个月内，申请人或任何第三方均可请求国家知识产权局进行发明或实用新型的审查。

提出审查请求的申请人必须按规定缴纳费用。

15.2. 自工业产权公报公布申请之日起一个月内，在收到审查请求文本后，审查请求将被通知给申请人。

在申请公布前提交的审查请求应与本通知第14.1c），d）条规定的相应申请一起提交。

15.3. 除了在申请表中由申请人注明的审查请求外，审查请求必须以书面形式提出，其中必须明确列出请求人的姓名和地址；需要审查的发明专利或实用新型专利申请号及提交日期；申请人的姓名和地址，相应的发明或实用新型名称，并附有缴费收据或证明已缴纳审查请求费的凭证。

16. 申请内容审查

16.1. 根据本条规定，国家知识产权局对以下申请进行内容审查：

（i）所有已被接受为有效的商标、外观设计和原产地名称申请，且申请人按规定缴纳了审查费，

（ii）所有国际注册申请，

（iii）所有已被接受为有效的发明专利和实用新型专利申请（包括国际申请），并且在本通知第15条规定的期限内向国家知识产权局提交了审查请求。

16.2. 申请内容审查的目的在于根据保护标准评估申请对象获得保护的可能性，确定相应的保护范围（量）。

16.3. 在审查期间，国家知识产权局必须按照以下规定向申请人和审查请求人发送审查结果通知书：

a. 如果工业产权对象不符合保护标准，在审查结果通知书中必须明确拒绝授予保护证书的理由，并设定两个月的期限，从通知日起算，以便申请人发表意见；

b. 如果工业产权对象符合保护标准但保护范围（量）需要缩小或申请存在缺陷，则在审查结果通知书中必须明确指出这一点，并设定两个月的期限，从通知日起算，以便申请人发表意见或纠正缺陷；

c. 如果对象符合保护标准，包括上述b）款所述情况，在审查结果通知书中需要要求申请人缴纳保护证书公布费、登记费和证书颁发费以及第一年维持费（对于发明和实用新型）。

16.4. 在审查期间，申请人可以主动修改或补充申请中的材料，并按规定缴纳费用。

国家知识产权局有权要求申请人在规定的时间内进行修改或补充。如果申请人没有正当理由而未按国家知识产权局的要求进行修改或补充，则视为撤回申请。

修改或补充不得改变对象的本质，也不得扩大申请中已经说明的保护范围（量）。

16.5. 申请审查期限为：（i）发明专利申请为18个月，实用新型专利申请为9个月，自收到审查请求之日起计算，如果该请求是在申请公布之后提交的，或者是在申请公布之前提交的，则自申请公布之日起计算；（ii）外观设计和商标申请为9个月，自接受申请有效的通知签发之日起计算；（iii）原产地名称申请为6个月，自接受申请有效的通知签发之日起计算。

在审查过程中，如果申请人主动或应国家知识产权局的要求进行修改或补充材料，则审查期限可延长用于修改或补充材料所需的时间。

在审查期限结束前，国家知识产权局必须按照本条16.3款的规定向申请人和审查请求人发出审查结果通知书。

第三章
工业产权权利转让

17. 工业产权权利转让合同

17.1. 工业产权权利转让合同是转让工业产权对象所有权的合同或转让工业产权对象使用权的合同。

17.2. 专利转让合同应当包括以下主要内容：

转让方和受让方的名称（姓名）及详细地址；

转让依据（已授予转让方的专利权、实用新型、外观设计或商标注册证书，或者已经转让给转让方的权利证书）；

转让对象（全部或部分工业产权保护范围内的所有权，对于商标而言，则是特定商品或服务类别中的部分保护范围）；

转让价格；

各方的权利和义务，其中应包括相应的义务且不得违反第40条的规定；

修改、终止或使合同无效的条件；

处理争议的方式；

签订日期和地点；

各方或其授权代表的签字，并附上签字人的姓名和职务以及签名确认；

17.3. 许可合同（指转让专利权、实用新型、外观设计或商标使用权的合同）应当包括以下内容：

许可方和被许可方的名称（姓名）及详细地址；

许可依据（已授予许可方的专利权、实用新型、外观设计或商标注册证书；或者独家许可合同）；

许可范围，其中包括：

许可类型（独占许可/非独占许可）；

许可对象，通过使用权利的限制（属于受保护的使用行为）和工业产权保护范围的限制来确定；

地域范围（限于越南领土范围内）；

期限（限于工业产权保护期限内）；

对于二级许可，许可范围必须在相应一级独家许可合同的许可范围内；

许可费；

各方的权利和义务，其中应包括相应的义务且不得违反第40条的规定；

修改、终止或使合同无效的条件；

处理争议的方式；

签订日期和地点；

各方或其授权代表的签字，并附上签字人的姓名和职务以及签名确认；

17.4. 许可合同不得包含不合理限制被许可方权利的条款，特别是那些不基于许可方对相应工业产权的权利或不旨在保护这些权利的条款，例如：

直接或间接限制被许可方将根据许可生产的商品出口到许可方不是相应工业产权所有者或没有相应工业产权进口独占权的地区；

强制被许可方商标购买全部或一定比例的由许可方或许可方指定的供应商提供的原材料、零部件或设备，而并非为了保证被许可方生产的产品质量；

禁止被许可方改进相应工业产权（除商标外），并强制被许可方向许可方无偿转让其作出的改进或申请保护该改进的工业产权权利。

条款禁止被许可方就工业产权的有效性或许可方的许可权提出争议。

17.5. 如果工业产权转让是其他合同的一部分，则有关工业产权转让的内容必须单独设立，并且必须遵守本点的规定。

18. 工业产权转让合同需要审批、登记。

18.1. 根据第38条第5款和第62条第5款的规定，涉及以下情况的所有工业产权转让或使用权转让合同，在进行合同登记手续前（根据该法令第42条规定以及本通知第20点规定），均需经科学技术与环境部长批准：

（一）一方当事人（转让方或受让方）为国有单位或有国有资本参与的单位，另一方为非国有单位；

（二）转让方为越南个人或法人或其他主体，受让方为外国个人或组织。

18.2. 所有的工业产权转让或使用权转让合同——包括已经完成审批程序的合同——均须按照该法令第42条和本通知第20点的规定进行登记。

19. 工业产权转让合同的审批程序

19.1. 审批合同的申请材料（以下简称“审批申请材料”）包括以下文件：

（一）三份工业产权转让合同审批申请表，由国家知识产权局制定格式，其中申请人必须是国有单位或有国有资本参与的单位（如合同属于第18.1（一）款的情况）；或者为越南一方（如合同属于第18.1（二）款的情况）；

（二）两份原始合同或两份副本合同，包括附件（如有）；如果合同使用非中文，则需附上中文翻译文本；

（三）原始权利证书（对于所有权转让的情况），或相应的副本权利证书（对于使用权转让的情况），如果合同是二级合同，则需附上相应的独家许可合同注册证明副本；

（四）共同所有者同意转让权利的书面文件，如果相关工业产权为共有财产；或者如果没有达成上述协议，则需提供未能获得其他共同所有者同意的原因说明；

（五）在转让所有权或使用权的情况下，受让方的营业执照；

（六）合同审批费用缴纳凭证；

（七）授权书（如需）。

19.2. 审批申请材料应按照本通知第10点规定的提交申请书的方式提交给国家知识产权局。

合同审批申请材料应在合同签订之日起六十日内提交。如申请人能证明延迟提交是正当理由，则期限可延长。

19.3. 国家知识产权局负责按照本通知第11点规定的接收申请书方式接收审批申请材料，适当修改后，其中第11.2（一）项所述的文件为：申请表；工业产权转让合同；缴费凭证和授权书。

19.4. 国家知识产权局应在收到审批申请材料之日起两个月内审查完毕，具体如下：

a. 若审批申请材料符合要求，合同内容符合相关规定，国家知识产权局应在收到其报告后的十五天内向科学技术与环境部长报告审查结果并建议批准合同。

b. 若审批申请材料存在可以补正的缺陷（除下文c款规定的情况外），国家知识产权局应通知申请人补正缺陷，补正期限合理。

补正审批申请材料的时间不计入审查时间。

c. 若审批申请材料因下列原因不符合要求，国家知识产权局应建议科学技术与环境部长拒绝批准工业产权转让合同：

（一）申请人未在国家知识产权局通知的期限内补正缺陷；

（二）申请人不是本通知第19.1（一）款所指的人；

（三）转让方不是权利证书的所有人（对于所有权转让的情况）；或者不是权利证书的所有人，也不是相应工业产权的独家许可受让人并有权转让次级许可（对于使用权转让的情况）；

（四）受让方没有与其商标注册证相匹配的商品/服务类别经营许可证（对于商标所有权转让的情况）；

（五）相关工业产权已过保护期；或者该工业产权正在发生争议；

（六）有证据表明转让将侵犯第三方的工业产权；

（七）合同内容不符合关于转让条件限制的规定，或缺少必须包含的内容，如法令第38条及本通知第17.2、17.3、17.4点的规定；

（八）合同没有价格条款，或转让价格超出规定的最低价和最高价范围；

（九）合同没有双方当事人的完整签名，或签名未经合法确认；

（十）合同签署人无权签署。

19.5. 在提议拒绝批准合同时，工业产权局应通报审查批准申请的结果、拟拒绝的原因及理由，并设定一个合理期限供申请人提出意见。如果在该期限内申请人未提出反对意见或提出的反对意见不充分，则工业产权局正式向科学技术与环境部部长提议拒绝批准合同。

20. 合同转让工业产权的登记程序

20.1. 登记合同的申请文件（以下简称“登记申请”）应当包括以下文件：

（一）按照工业产权局规定的格式填写的登记合同申请表，一式两份；

（二）合同原件或复印件两份，包括附件（如有）；如合同使用非越南语，则需附上越南语翻译文本；

（三）原始证书（对于转让工业产权对象所有权的情况）或相应证书的副本（对于转让工业产权对象使用权的情况），如果需要登记的是二级许可合同，则还需附上相应的独占一级许可合同登记证书；

（四）共同所有者同意转让权利的书面文件，如果工业产权对象为共有财产；或者如果未能达成上述协议，则需提供未能获得某些共同所有者同意的理由说明；

（五）在转让所有权或使用权的情况下，受让方的营业执照；

（六）科学技术与环境部部长批准合同的决定（对于必须批准的合同类型）；

（七）缴纳登记费用的凭证；

（八）授权书（如需）；

如果需要同时进行审批和登记手续，则在审批申请中提交的文件也将被视为登记申请中的文件。

20.2. 登记申请的提交和接收按照审批申请的规定办理（见本通知第19.2和19.3条）。

20.3. 工业产权局应在收到申请之日起两个月内审查登记申请，对于已经批准的合同，审查期限为十五天。

a. 对于合法且符合规定的登记申请，工业产权局将作出颁发工业产权对象所有权转让合同登记证书或商标部分商品和服务目录转让的证书的决定，并执行以下程序：

（一）将相关信息记录到国家工业产权登记簿和工业产权对象所有权转让合同登记簿或相应许可合同登记簿中；

（二）在证书上记录相关信息（对于转让工业产权对象所有权的情况），并向受让方颁发商标商品和服务目录部分转让的证书；

（三）在两份合同上加盖登记印章，并将其中一份交给申请人，另一份存档；

（四）向申请人颁发工业产权对象所有权转让合同登记证书或相应许可合同登记证书；

（五）在工业产权公告上公布颁发登记证书的决定。

b. 对于可以补正的缺陷申请（除下文c段规定的情况外），工业产权局应通知申请人并在适当期限内要求其补正。

补正申请缺陷的时间不计入审查申请的期限。

c. 对于因下列原因而不合法的登记申请，工业产权局将拒绝登记合同：

（一）申请人未在工业产权局规定的期限内补正缺陷或补正不符合要求；

（二）申请人不是该转让合同的转让方或受让方，也不是按规定授权的工业产权代理人；

（三）转让方不是证书的所有者（对于转让工业产权对象所有权的情况）；或者不是证书的所有者，也不是有权转让二级许可的一级许可受让人（对于许可转让情况）；

（四）受让方没有与注册商标相对应的商品/服务经营许可证（对于转让工业产权对象商标的情况）；

（五）工业产权已不在保护期内或正在发生争议；

（六）有证据表明转让工业产权将侵犯第三方的工业产权；

（七）合同内容不符合《条例》第三十八条关于转让限制条件的规定，或未包含本通知第17.2、17.3、17.4条规定的必要内容；

（八）合同未由双方签字或签字未经合法确认；

（九）签署合同的人无权签署；

（十）缺少合同批准决定（对于必须批准的合同类型）。

d. 在正式拒绝登记合同之前，工业产权局应通报审查登记申请的结果、拟拒绝的原因及理由，并设定一个合理期限供申请人提出意见。如果在该期限内申请人未提出反对意见或提出的反对意见不充分，工业产权局将发布拒绝登记工业产权转让合同的通知，其中详细说明拒绝原因。

21. 非自愿许可请求的审查

21.1. 提交非自愿许可申请的文件应包括以下材料：

(i) 按照工业产权局制定的格式填写的非自愿许可申请表；

(ii) 证明发明、实用新型或外观设计对国家安全、国防、人民健康保护和环境保护具有特殊意义的文件，以及证明发明、实用新型或外观设计的所有人（或全部使用权转让给该人的受让人）没有正当理由未使用或使用程度不足以满足国家安全、国防、人民健康保护和环境保护需求的文件；

(iii) 证明申请人有能力使用发明、实用新型或外观设计，并且申请人提出的合理条件未被工业产权所有人（或全部使用权转让给该人的受让人）无正当理由拒绝接受的文件；

(iv) 提交非自愿许可申请费用的收据；

(v) 授权书（如需）；

21.2. 非自愿许可申请文件应提交给工业产权局。

21.3. 工业产权局在收到非自愿许可申请文件后，将按照第51条第5款的规定进行审查。非自愿许可申请文件的审查程序与工业产权转让合同审批程序类似（见本通知第19点）。

第四章 实施细则
国际申请处理（发明和实用新型）
国际商标申请

22. 在工业产权局前的手续

第15条第2款和第3款及本通知第3点关于提交申请和其他相关手续的规定也适用于本章所述的国际发明、实用新型和商标申请在工业产权局前的手续。

23. 根据PCT条约处理国际发明和实用新型申请

23.1 接收机构

越南有权接收国际申请的机构是工业产权局。

工业产权局负责：

(i) 接收越南来源的国际申请；

(ii) 收取费用并根据条约规定向国际局和国际检索局转交相应的费用；

(iii) 检查是否按规定期限缴纳了费用；

(iv) 根据条约规定检查和处理越南来源的国际申请；

(v) 确定保护对象：如果保护对象属于国家机密，则不继续进行后续程序，已缴纳的费用除发送费和国际申请副本复制费外将退还申请人；

(vi) 向国际局发送一份（档案副本）越南来源的国际申请，并向国际检索局发送一份（检索副本）；

(vii) 与申请人和国际机构之间发送和接收信件。

23.2. 语言

提交给工业产权局的越南来源的国际申请必须用英语或俄语制作，每份申请应制作三份。

如果不足规定的份数，工业产权局将额外复印以达到所需份数，申请人须支付国际申请复制费。

23.3. 国际检索局和初步审查局。

对于越南来源的国际申请，有权的国际检索局和初步审查局是澳大利亚、奥地利、俄罗斯联邦、瑞典的专利局和欧洲专利局。

23.4. 指定越南的国际申请

如果国际申请指定了越南，则工业产权局将是指定局。在这种情况下，为了进入国家阶段，在优先权日起21个月内，申请人必须向工业产权局提交：

(i) 三份由工业产权局制定格式的发明专利或实用新型专利申请表；

(ii) 三份国际申请副本（如果申请人要求在国际公布日之前进入国家阶段）；

(iii) 三份国际申请的越南文译本（包括：说明书、权利要求书（原提交；修改和解释，根据PCT条约第19条）、摘要、附图说明）；

(iv) 国家费用。

23.5. 选择越南的国际申请

如果国际初步审查请求中选择了越南，则工业产权局将是选定局。在这种情况下，如果在优先权日起19个月内进行了选择，为了进入国家阶段，在优先权日起31个月内，申请人必须向工业产权局提交：

(i) 三份由工业产权局制定格式的发明专利或实用新型专利申请表；

(ii) 三份国际申请的越南文译本（包括：说明书、权利要求书（原提交；修改和解释，根据PCT条约第19条）、摘要、附图说明）；

(iii) 三份国际初步审查报告附件的越南文译本；

(iv) 国家费用。

23.6. 请求优先权的文件

为了享受优先权，国际申请人必须根据PCT条约实施细则第17.1(a)条规定向国际局提交必要的文件，并在上述第23.4点和第23.5点规定的时间内向工业产权局提交这些文件的三份越南文译本。

23.7. 国家阶段中的补充和修改文件

根据PCT条约实施细则第51bis条规定，对于指定越南的国际申请，申请人必须在优先权日起24个月内提交授权书、国际阶段的转让申请权文件（如有）...对于选择越南的国际申请则为34个月。

根据PCT条约第28条和第41条规定，在国家阶段，申请人可以按照本通知第16.4点的规定修改和补充申请文件。

申请人提交给工业产权局的补充和修改文件必须用越南文制作，并制作三份。

23.8. 国家阶段开始日期。

国际申请指定越南或在国家阶段选择越南的处理期限，自优先权日起第二十二个月的第一天开始计算，如果越南是被指定的国家；自优先权日起第三十二个月的第一天开始计算，如果越南是在优先权日起第十九个月内之前选择了该国，并且申请人未要求提前进入国家阶段。

23.9. 形式审查和实质审查国际申请

国际申请的形式和实质审查按照国内申请的规定程序进行。

23.10. 视为撤回的国际申请

除《专利合作条约》及其实施细则规定的视为撤回的情形外，如果国家费用未缴纳给知识产权局或者在规定期限（见本节第23.4点和第23.5点）届满后仍未提供越南语译文，则指定越南的国际申请将被视为撤回。

23.11. 费用

来源为越南的国际申请人必须按照《专利合作条约》实施细则规定的金额和程序缴纳各项费用，并根据财政部、科学技术部和环境部的规定缴纳相关费用。

24. 向外国提交来源为越南的商标国际注册申请

24.1. 凡个人、法人或其他主体，只要其商标已在越南注册，均有权向马德里协定成员国提交国际注册申请，以寻求保护。

24.2. 申请书

商标国际注册申请应使用法文填写，采用知识产权局提供的免费表格，填写申请人专用部分（不包括专供知识产权局和国际局使用的部分），并附上商标样本。申请书中需明确列出申请人希望保护的马德里协定成员国名单。申请人应在申请书中初步估算应支付给国际局的总费用，依据申请表上的费用清单。若申请人确信所估费用准确无误，或在收到知识产权局关于准确费用的通知后，申请人须将该费用支付给国际局。此外，申请人还需按相关规定向知识产权局支付额外费用。

24.3. 接收申请的机构

商标国际注册申请应通过知识产权局提交给国际局。

知识产权局接收申请的日期将被视为国际局接收申请的日期，前提是国际局在该日期后的两个月内收到申请。

24.4. 向国际局发送申请

在申请提交给国际局之后，申请人与国际局之间的所有交易均需通过知识产权局进行，包括修改文件、限制商品范围、转让已注册权利等。

25. 处理指定越南的商标国际注册申请

25.1. 知识产权局在收到国际局关于指定越南的商标国际注册申请的通知后，将对该申请进行实质审查，如同直接向知识产权局提交的商标申请一样。自商标国际登记之日起十二个月内，知识产权局必须对商标的可保护性作出结论。如果商标不可保护或部分拒绝，则在上述期限内，知识产权局必须通过国际局书面通知申请人，并说明拒绝的理由。

如果在上述期限内，知识产权局没有发出拒绝通知，则商标将在越南获得保护。

25.2. 自知识产权局发出拒绝通知之日起三个月内，申请人有权对知识产权局的决定提出异议。异议程序和解决程序与直接向知识产权局提交的商标申请相同。知识产权局将异议结果通知申请人和国际局。

25.3. 根据马德里协定获得保护的商标将在工业产权公报上公布。保护范围（数量）由世界知识产权组织（WIPO）记录，并由知识产权局确认。

章 V

修改保护证书；维持发明、实用新型保护证书的有效期；延长外观设计、商标和原产地名称保护证书的有效期

26. 修改保护证书

26.1. 保护证书持有人有义务书面通知知识产权局有关保护证书持有人姓名和地址的任何变更。

26.2. 保护证书持有人有权请求知识产权局缩小外观设计和商标的保护范围，通过删除外观设计的一个或多个方案，修改商标的一些细节但不改变其基本特征，减少保护证书中记载的产品和服务目录中的某些产品。

26.3. 为了修改上述内容，保护证书持有人必须向知识产权局提交修改保护证书的申请。修改申请应按照知识产权局规定的格式提交，并附有：(i) 保护证书原件；(ii) 证明保护证书持有人姓名和地址变更的文件；(iii) 两个外观设计方案的照片或图纸；(iv) 十个修改后的商标样本；(v) 修改保护证书的费用凭证；(vi) 如有必要，授权委托书。

26.4. 知识产权局在收到申请后两个月内审查修改保护证书的申请。如认为申请有效，且修改不会增加保护范围或不会改变受保护对象的本质，则知识产权局将进行修改保护证书的工作，登记并公告修改情况。否则，知识产权局将通知申请人拒绝修改，并说明理由。

27. 维持效力

为了保持专利、实用新型的保护证书的有效性，证书持有人须在有效期结束前六个月缴纳维持费。如果超过上述规定期限缴纳维持费，但不得超过有效期结束后的六个月内，并且证书持有人必须为每延迟一个月支付额外10％的维持费。

28. 延长有效期

28.1. 为了延长有效期，在保护证书失效日前六个月之内，证书持有人必须向国家知识产权局提交延长申请书。

延长申请书可以在上述规定期限之后提交，但不得超过保护证书失效日后六个月，并且申请人必须支付延长费用加上每延迟一个月额外10％的延长费用。

28.2. 提交延长保护证书有效性的申请所需文件包括以下内容：

（i）按照国家知识产权局规定的格式填写的延长保护证书有效性申请表，一式两份；

（ii）保护证书原件；

（iii）缴纳延长费用的凭证；

（iv）授权委托书（如需）；

28.3. 国家知识产权局应在收到申请之日起两个月内审查延长申请。如果申请不属于下列情况之一，国家知识产权局将作出延长决定，并在保护证书上记录，登记簿中登记并在工业产权公报上公布：

申请不符合规定或未按规定的程序提交；

有理由认为商标注册证持有人或地理标志产品名称注册证持有人完全未使用商标或地理标志产品名称，或者在保护证书失效日前五年内未连续使用这些对象，且无正当理由；

申请延长的人不是商标、地理标志产品名称或外观设计保护证书的持有人。

如果申请属于上述任何一种情况，国家知识产权局将发出拒绝延长的通知，并说明原因。

第六章
授权代表的手续

29. 申请授权代表的文件。

29.1. 国家知识产权局根据对申请授权代表的文件审查结果，依据以下第29.2和29.3点的规定颁发授权代表证书。申请人必须按规定缴纳费用。

29.2. 申请组织服务代理机构授权证书的文件包括：

申请组织服务代理机构授权证书的申请书，其中包含该组织所建议的代理人名单。

经营章程副本和营业执照副本；

由该组织负责人签署的任命该组织领导职务的决定副本，或由该名单中的成员签署的代表该组织的授权书副本；

该组织的服务代理费收费标准表，已经按照管理费用和收费的规定进行了登记；

缴纳申请授权代表费用的凭证。

申请组织服务代理机构授权证书的文件必须与该组织所建议名单中个人的申请服务代理人员资格证书的文件一起提交。

29.3. 申请服务代理人员资格证书的文件包括：

申请服务代理人员资格证书的申请书，其中包含申请人常住地址的居民委员会证明；

大学毕业证书副本；

知识产权正规培训结业证书副本；或符合第58条第1款规定的关于工作时间和工作的证明；

符合现行越南知识产权法要求的考试合格证书副本；

服务代理机构的聘用决定副本；

缴纳申请费用的凭证。

30. 审查申请授权代表的文件

自收到申请授权代表的文件之日起一个月内，国家知识产权局必须进行审查并决定是否颁发授权代表证书。如果拒绝，国家知识产权局必须明确告知申请人拒绝的原因。如果接受，并且申请人已缴纳授权代表证书费用，国家知识产权局必须进行以下手续：

颁发授权代表证书；

在代理知识产权登记簿中记录颁发授权代表证书的情况；

在工业产权公报上公布颁发授权代表证书的情况。

第七章
最后规定

31. 投诉

如果不同意有关处理申请、批准和登记知识产权转让合同、审查非自愿许可申请、延长保护证书、颁发授权代表证书的决定，申请人有权根据第27条第2、3、4款规定的程序和手续提出投诉或诉讼。

32. 处理自1996年7月1日至本通知生效日期间提交的申请

自1996年7月1日至本通知生效日期间提交的申请可以使用科学技术部于1991年10月17日发布的第1134号通知中规定的文件模板，以执行1990年3月20日国务院发布的第84号法令，并按照本通知处理。特别地，上述申请的处理期限可延长至从提交申请之日至本通知生效之日的时间。

33. 文件模板和申请审查制度

国家知识产权局局长负责制定与申请相关的必要文件模板，以及与批准和登记知识产权转让合同相关的文件模板，并发布申请审查制度。

34. 实施

本通知取代了国家科学技术委员会、科学技术部发布的以下文件：

1991年10月17日发布的第1134号通知第二、三、四章，用于解释执行1990年3月20日国务院发布的第84号法令，

1993年3月19日发布的第437号通知，关于补充商标注册的规定，

1994年4月15日发布的第163号通知，用于解释执行关于批准和登记许可合同的规定。

通知第238/TT-SHCN号，1994年5月2日，关于在越南根据专利合作条约提交和处理国际申请以寻求发明和实用新型保护的指南，

决定第199/QĐ号，1992年12月21日，发布工业产权代理规定。

本通知自签发之日起十五日后生效。/