通知2011年第31号令关于越南国家银行规范性法律文件的检查和处理规定

通知

关于越南国家银行规范性文件的检查和处理的规定

根据《越南国家银行法》第46号决议（2010年6月16日第十二届国会通过）；

根据《规范性法律文件制定法》（第17/2008/QH12号决议），二〇〇八年六月三日；

根据政府2010年4月12日第40/2010/NĐ-CP号《法令》，关于检查和处理规范性法律文件；

根据政府2008年第96号法令（2008年8月26日颁布），规定越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构，

越南国家银行具体规定如下关于规范性文件的检查和处理：

第一章
总则

第一条 调整范围

本通知规定了越南国家银行（以下简称国家银行）规范性文件的检查和违法文件的处理。

第二条 适用对象

本通知适用于与国家银行管理领域内的规范性文件检查有关的机关、组织和个人。

第三条 规范性文件的检查和处理范围

1. 国家银行行长（以下简称行长）发布的或联合发布的规范性文件，包括：通知、联合通知。

2. 当有机关、组织、个人的要求、建议，或者新闻媒体反映，或国家银行工作人员在检查过程中发现文件存在违法迹象时，国家银行的文件包括：

a) 行长签署但未以通知或联合通知形式发布的含有规范性内容的文件；

b) 具有规范性文件形式和内容，但不是规范性文件，且包含由国家银行各机构负责人发布的规范性内容的文件。

3. 其他部长、相当于部长级别的机关部长的通知；其他部长之间的联合通知；部长与其他部长之间与最高人民法院院长、最高人民检察院检察长的联合通知；省级人民代表大会决议；省级人民政府决定、指示，涉及国家银行管理领域的货币、银行业务和外汇事务。

第四条 文件检查的内容及确定违法内容的法律依据

1. 文件检查内容按照2010年4月12日政府第40/2010/NĐ-CP号法令（以下简称第40/2010/NĐ-CP号法令）第三条和2010年11月30日司法部部长第20/2010/TT-BTP号通知（以下简称第20/2010/TT-BTP号通知）第三条的规定执行。

2. 确定文件违法内容的法律依据按照第40/2010/NĐ-CP号法令第六条和第20/2010/TT-BTP号通知第四条的规定执行。

第五条 文件检查的方式

1. 对由有权发布文件的机关或人员提交的文件进行检查，包括：对行长发布的或联合发布的文件进行自我检查；对其他部长、相当于部长级别的机关部长、省级人民代表大会、省级人民政府发布的涉及货币、银行业务和外汇事务的文件进行授权检查。

2. 在收到机关、组织、个人和新闻媒体反映国家银行文件存在违法迹象的要求或建议时进行检查。

3. 专题、地区、行业、领域的检查。

第二章
自我检查、处理文件

第六条 自检责任

法制局局长负责协助行长实施对以下文件的自检工作：

一、本通知第三条第一款规定的文件，自文件发布之日起。

二、本通知第三条第一款、第二款规定的文件，在收到机关、组织、个人的要求、建议、申诉，或在新闻媒体提出要求时，以及在国家银行工作人员和单位在检查过程中发现文件有违法迹象时。

第七条 行长发布的文件自检程序和手续

一、对于本通知第三条第一款规定的文件，发布后，办公厅负责将一份副本送交法制局进行自检。

二、收到文件后，法制局开始进行检查。自收到法制局要求提供材料的公文之日起三个工作日内，起草单位负责人（以下简称起草单位）应提供与被检查文件内容相关的档案和资料。

三、发现文件内容违法时，法制局应及时通知起草单位。起草单位和法制局应合作确定文件违法内容，统一处理措施并准备处理文件草案。必要时，法制局或起草单位可以组织会议，邀请专家、国家银行相关单位或其他有关机关、组织参与讨论上述问题。

四、达成一致意见后，起草单位和法制局应共同建立文件检查档案，并向行长报告自检结果。

文件检查档案包括：被检查文件、作为确定文件违法内容法律依据的文件、文件检查表及相关资料（如有）。

自检结果报告应包括以下主要内容：审查和评估文件内容及违法程度，处理方向；因文件造成的后果补救措施（如有）；文件处理期限；确定责任人，即参与文件起草、审核和通过的干部、职员的责任。

五、如果法制局和起草单位对文件处理意见不一致，则起草单位应向行长提交书面报告，阐明自己的观点，并送法制局一份副本。同时，法制局应建立文件检查档案并向行长报告检查结果。

六、基于违法内容文件的档案，行长应审议并决定处理违法文件的方式。

第八条 收到通报、要求或建议时的检查和处理程序

一、自收到机关、组织、个人或新闻媒体关于文件违法迹象的通知、要求或建议之日起两个工作日内，办公厅、金融监管机构和其他国家银行单位应向行长报告，并将相关材料转交法制局以供其牵头检查。

如果国家银行工作人员和单位在检查过程中发现文件违法迹象，他们应负责通知法制局并移交相关材料。

二、自收到各单位提供的文件和材料之日起两个工作日内，法制局应发出公文通知起草单位进行自检，同时法制局应进行文件检查。

三、自收到法制局发出的公文通知之日起五个工作日内，起草单位必须进行文件自检并将自检结果报送法制局。

四、检查结果出来后，起草单位和法制局应合作确定文件违法内容和处理措施。检查内容的统一和报告行长的规定按照本通知第七条第三款、第四款、第五款执行。

五、行长作出文件处理结论后，起草单位应负责向行长提交国家银行文件，通报自检和处理结果给已通报、要求、建议、申诉的机关、组织、个人和新闻媒体。国家银行的通报文件应送法制局一份以备跟踪。

六、收到有权检查文件的机关通报之日起三十日内完成对文件的检查。

条 9. 检查、处理由国家银行行长联合发布的文件的程序和手续

国家银行行长联合发布的文件的检查程序按照本通知第7条的规定执行，并与签署发布该文件的机关合作，全面检查文件内容。确定文件违法内容及处理措施需在与签署发布文件的机关协商一致的基础上进行。

条 10. 对涉及国家机密情况下的文件进行检查

涉及国家机密内容的文件检查按照本通知和有关保护国家机密的法律规定执行。

第三章
按照权限检查、处理文件

条 11. 文件检查权限

1. 国家银行行长有权检查本通知第3条第3款规定的文件。

2. 法制司司长负责协助行长组织落实对本通知第3条第3款规定文件的检查工作。

条 12. 按照权限检查文件的程序和手续

1. 法制司设立“收到文件登记簿”，以跟踪发送和接收用于按权限检查的文件。

2. 负责检查的人进行文件检查，重点检查与国家银行货币管理、银行业务和外汇活动相关的规定。

3. 负责检查文件的人必须在其检查的文件右上角签名并注明检查日期（以确认检查和检查时间），并编制报告附上其被分配检查的文件清单。

4. 当发现被检查文件的内容有违法迹象时，负责检查文件的人必须通过“文件检查表”报告检查结果并提出处理建议。根据文件违法内容的程度、性质、造成社会后果以及发布文件机关或个人的错误程度，检查文件的人提出：

a) 根据本通知第15条规定的形式处理违法内容的文件，或者根据本通知第16条的规定修正文件。

b) 根据法律法规关于纪律责任和刑事责任的规定，考虑并处理发布违法文件的机关或个人的责任。负责检查文件的人还提出对在起草、审查、审议和通过违法内容文件过程中有过错的干部、公务员的责任进行考虑和处理的建议。

5. 在建立检查表后，负责检查文件的人必须建立“违法内容文件档案”并向法制司领导提交。

6. 法制司领导向行长报告并建议行长签署通报，要求发布文件的机关或个人自行检查、处理并按规定报告检查和处理结果。

通报包括以下主要内容：被检查文件的名称；作为确定被检查文件违法内容法律依据的文件的名称和内容；对被检查文件违法内容的意见；要求发布文件的机关或个人自行检查、处理并按规定报告自行检查和处理的结果。

如果在检查中发现被检查文件的内容与上级政府机关已发布的文件相矛盾、重叠或不再适用，则在通报中也建议发布文件的机关或个人研究、审查并依法处理这些不再适用的内容。

条13. 处理经有权机关检查发现的违法文件

根据第23条第1款的规定期限届满后，发布有违法迹象文件的机关或个人未通报自我检查和处理文件的结果，或者行长不同意处理结果，则在15（十五）日内，行长应向上级有权限机关报告，进行审查和处理如下：

1. 建议部长、相当于部级机构的负责人或政府总理暂停执行、废除或撤销由部长或相当于部级机构的负责人发布的与国家银行管理行业或领域相关的违法文件的一部分或全部；

2. 建议政府总理暂停执行违反宪法、法律、国会决议、条例、常设委员会决议、国家主席命令或决定、政府或总理发布的文件，或违反国家银行关于其管理行业或领域的文件的省人民代表大会决议；

3. 暂停执行并建议政府总理废除或撤销违反国家银行管理行业或领域文件的省人民政府决定或指示的一部分或全部；

报告文件包括：国家银行的报告；被检查的文件；检查的法律依据；文件检查表；其他机关的意见（如有）；文件检查机关的通知公文；被检查文件机关的解释、自我检查和处理结果的通知（如有）和其他相关文件。

条14. 专题、地区或行业领域的文件检查

专题、地区或行业领域的文件检查按照第40/2010/NĐ-CP号法令第15条和司法部第20/2010/TT-BTP号通知第10条的规定执行。

第四章 实施细则
违法文件的处理形式

条15. 违法文件的处理形式

1. 暂停执行文件的部分或全部内容：

在违法内容未及时修改、补充、废除或撤销，并且继续执行可能导致严重后果，影响国家利益，组织和个人的合法权利和利益的情况下，可以采取暂停执行文件部分或全部内容的形式。

2. 废除文件的部分或全部内容：

a) 在文件的部分或全部内容因形式、内容权限或不符合法律规定而发布时，可采用废除文件部分或全部内容的形式。

b) 对于本通知第3条第2款所指的文件：

对于形式和内容如同国家银行各机构负责人发布的规范性文件的文件，应全部废除；

对于行长发布的但不符合法律规定形式的规范性文件中的规定；以及国家银行各机构负责人发布的规范性文件中的规定。

3. 撤销文件的部分或全部内容：

当作为检查文件依据的部分或全部文件已被有权限的国家机关以另一文件取代，导致文件内容不再符合现行法律或经济和社会形势变化时，可采用撤销文件部分或全部内容的形式。

条 16. 纠正文本

在检查过程中，如发现文本仅在引用的法律依据、格式和表述技术方面存在错误，而文本内容符合法律规定，确保合宪性和合法性，则起草单位有责任草拟纠正文本提交行长。

条 17. 对发布违法文本的机关和个人的责任追究

1. 对发布违法文本的机关和个人的责任追究按照第40号2010年法令第34条的规定执行。

2. 处理违法文本的结果必须公开，并在大众媒体上报道，在公报上公布，并在国家银行网站上发布，最迟不晚于作出处理决定后的三个工作日。

第五章
条 件 保 证 对 于 文 本 检 查 和

处 理 工 作

条 18. 文本检查的人力编制和经费

1. 根据职能、任务、工作量、性质和具体特点，法规司司长应向行长建议并提交关于确保有效完成分配的文本检查任务的人力编制安排。

2. 国家银行根据财政部和司法部的指导，负责为文本检查工作提供资金保障。每年，根据现行关于文本检查工作的资金保障规定，法规司应编制文本检查工作的预算草案，提交管理总局汇总纳入国家银行年度经常性活动预算中。资金的管理和使用按现行财务制度进行。

条 19. 国家银行文本检查合作人员组织和管理

1. 文本检查合作人员是具有货币、银行业务和外汇领域文本制定和检查经验的专业人士，来自国家银行各部门、金融机构、司法机构、中央和地方其他政府部门以及相关研究和教育法律机构的研究员和教师，以及其他与被检查文本领域相关的机构和组织。

2. 法规司受行长委托与合作人员签订合作协议，对建立和管理文本检查合作人员队伍负直接责任。

3. 合作人员按照承包或合同机制工作，接受法规司业务指导和任务分配，同时对所分配任务的进度和质量负责。

4. 合作人员根据请求意见的文本数量获得报酬，参与专题、地区、行业和领域的检查团时可报销差旅费，并享受财政部和司法部规定的其他待遇。

条 20. 建立和管理用于文本检查和处理的信息系统

建立用于文本检查和处理的信息系统的工作按照第40号2010年法令第35条第d项和第20号2010年司法部通知第15条的规定执行。

第六章
国家银行所属单位的责任

在 文 本 检 查 工 作 中

条 21. 各单位在检查和处理文件方面的共同责任

1. 组织自行检查本单位主持起草的文件，每半年和每年定期报告本单位的自查和文件处理工作情况，分别于每年5月31日前和11月10日前报送法制局。

2. 与法制局合作，对中央银行发布的文件进行检查和处理，包括本单位起草、呈报审批的文件以及相关联的文件，在有要求时确保文件检查及时并符合法律规定。

3. 定期审查由行长发布的属于其职责范围内的文件，及时发现不再适应经济发展和社会需求、不符合国家管理要求或上级机关发布新文件时的内容，并提出修改、补充、替代或废止的建议。

4. 当发现中央银行发布的或与中央银行国家管理领域相关的文件内容违法、矛盾、重叠或不再适应经济发展和社会需求、国家管理要求时，或收到通报、要求、建议、投诉后，各单位及中央银行工作人员应及时向行长、法制局局长、负责起草文件的部门负责人反映，以便进行检查和处理。

条 22. 各单位在协助行长检查和处理文件方面的具体责任

1. 法制司

a) 是根据法律规定协助行长检查和处理文件的主要单位。

b) 组织并主持建立和管理用于文件检查和处理工作的基础数据库。

c) 对行长负责，建立和管理文件检查员队伍。

d) 协助行长并与相关部门合作，组织对文件检查人员进行业务培训。

đ) 每半年和每年定期向司法部报告中央银行的文件检查和处理工作情况。

e) 每年与管理局、财务会计局合作编制预算和决算，以确保文件检查工作的经费。

g) 与司法部和其他单位合作，组织货币、银行业务和外汇领域的文件检查和处理工作。

h) 执行其他法律规定关于文件检查和处理的任务。

2. 办公室

a) 负责收集来自规定在本通知第七条、第八条来源的文件，提交法制局进行文件检查。

b) 与法制局合作，建立用于文件检查和处理工作的基础数据库。

c) 与法制局合作，组织会议推进文件检查工作。

d) 与法制局合作，公布违法文件的处理结果。

3. 银行信息技术局

与法制局合作，建立和管理用于文件检查和处理工作的基础数据库。

4. 财务会计局和管理局

与法制局合作，审核预算、拨付和决算文件检查工作的经费。

第七章
实施条款

第23条 效力实施

1. 本通知自2011年11月13日起生效。总行行长2006年8月1日发布的第38/2006/QĐ-NHNN号决定《关于中央银行文件检查和处理制度》自本通知生效之日起失效。

2. 本通知未规定的其他文件检查和处理内容，按照国务院令第40/2010/NĐ-CP号和司法部令第20/2010/TT-BTP号的规定执行。

条 24. 执行责任

办公厅主任、法制局局长、各中央银行单位负责人负责执行本通知。/。