通知第31/2018/TT-BGTVT号关于城市轨道交通系统安全评估和认证的规定

通知

关于实施系统安全评估和认证的规定
对城市轨道交通

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根据2017年6月16日第14届全国人民代表大会通过的《铁路法》（第6号）

根据二零一七年二月十日政府第12/2017/NĐ-CP号法令关于交通运输部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据科学技术司司长和越南国家检验局局局长的建议；

交通运输部部长发布本通知，规定关于实施系统安全评估和认证；对新建和改造的城市轨道交通线路进行系统安全评估和认证的审查程序、手续及颁发系统安全评估文件的程序；以及在运营过程中定期检查和颁发城市轨道交通线路安全管理系统的认证文件。

第一章

总则

第一条 调整范围

1. 本通知规定了实施系统安全评估和认证的事项；新建和改造城市轨道交通线路时进行系统安全评估和认证的审查程序和手续；以及在运营过程中定期检查和颁发城市轨道交通线路安全管理系统的认证文件。

2. 本通知不适用于自动导向单轨铁路和与公路共用轨道的有轨电车。

本通知适用于与管理、设计、建设、运营；系统安全评估和认证；新建和改造城市轨道交通线路时进行系统安全评估文件审查；以及在运营过程中定期颁发城市轨道交通线路安全管理系统的认证文件有关的组织和个人。

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 系统安全 是通过系统地应用技术措施和管理工具来确定风险并控制风险，以达到可靠性、可用性、可维护性和安全性目标的过程。

2. 投资者 是指拥有资金或直接管理和使用资金以执行城市轨道交通建设项目和升级改造工作的机构或组织。

3 . 风险评估 是分析定性或定量风险的过程，以便选择有效的风险控制措施。

4. 城市轨道交通系统安全评估和认证 是独立评估城市轨道交通系统安全，并确认该线路符合安全运行条件的过程。

6. 系统安全证书 是由认证机构颁发的证明城市轨道交通线路的设计和建设符合安全管理标准且具备安全运行条件的证书。

7. 运营安全管理信息系统 是运营组织建立的管理系统，包括组织结构和管理流程的规定和指导，符合已批准的安全管理标准，并经有权机关批准，以有效控制风险。

9. 风险 是指危险发生导致损害的概率及其严重程度的比例。

10. 独立安全认证机构 （以下简称“认证机构”）是指被国际认可机构认可的能力适当的独立组织，提供城市轨道交通系统安全评估和认证服务。

11. 系统安全评估文件审查 是指审查认证机构进行的系统安全评估和认证程序、手续和文件是否符合本通知的规定。

12. 运营组织 是指负责管理、运营、开发和维持城市轨道交通线路活动的组织。

1. 新建的城市轨道交通在投入运营前必须进行系统安全评估和认证；审查并颁发系统安全档案审查合格证书。

2. 城市轨道交通在进行升级改造，改变以下内容之一时，必须进行系统安全评估和认证；在投入运营前审查并颁发系统安全档案审查合格证书：

a) 更改列车运行控制系统；

（二）更换车辆类型；

（三）改造牵引供电系统；

（四）提高运输能力，扩大线路规模；

（五）变更运营组织结构。

3. 安全评估和认证大纲应至少包括以下内容：

（一）评估和认证范围；

（二）实施方法和程序；

（三）安全界限和可接受风险标准；

（四）评估和认证计划；

đ) 转移文件。

条 5 ||| 关于运营安全管理系统的规定

2. 运营安全管理系统必须确保能够执行以下内容：

a) 经运营组织法定代表人批准并在内部公布的安全生产政策；

b) 安全目标包括定性目标和定量目标。定性目标是对安全水平的评价和分级，定量目标是具体可测量的数据目标；

c) 安全计划：实现安全目标的实施计划；

d) 技术标准符合性和相关运营规定的遵守管理；

đ) 变更管理；

e) 风险管理；

g) 运营和维护系统人员能力管理；

h) 安全管理人员培训管理；

i) 与安全相关的文件管理和信息交流；

k) 紧急情况管理：紧急救援、警报、信息通报及与相关方合作的规定；

l) 事故调查管理：确保所有事故、事件、危险情况被记录、调查、分析，并采取必要的预防措施；

内部审核。

第二章

系统安全评估和认证

条 6 ||| 新建项目系统安全评估和认证的内容

2. 在紧急情况下对高架桥、隧道、车站乘客疏散方案的风险评估；隧道内烟雾控制、热量排放、通风风险评估。

4. 系统集成评估。

5. 运行试验和系统试运行评估。

6. 运营安全管理系统评估。

1. 对第四条第二款a、b、c项规定的升级部分进行可靠性、可用性、可维护性和安全性评估。

2. 系统集成评估。

3. 升级后的系统试运行评估。

4. 运营安全管理系统评估。

5. 根据项目业主的要求进行其他评估内容。

条8. 实施系统安全评估和认证的程序，新建或升级时

1. 建设项目发起人根据招标法的规定制定系统安全评估和认证的技术规范。

2. 根据技术规范，认证机构编制评估和认证大纲，依据本通知第四条第三款的规定。

3. 认证机构按照已批准的评估和认证大纲执行。根据大纲中的计划和项目的实际进度，认证机构定期向建设项目发起人及相关方提交评估报告或在完成工作后立即提交分项评估报告。

4. 在完成所有按评估和认证大纲规定的工作后，认证机构编制最终评估报告，并颁发系统安全认证证书。

条9. 系统安全认证证书

系统安全认证证书包括以下主要内容：

1. 认证机构的名称和地址。

2. 地铁线路或地铁路段的名称。

3. 运营组织的名称和地址。

5. 应用的标准。

6. 认证机构关于符合应用标准和地铁线路运营安全性的结论。

第三章

系统安全档案审查

1. 对于评估和认证大纲中列出的每一项工作，将进行审查，每项工作的审查档案应包括：

a) 按照本通知附件1规定的格式提交的审查申请表；

b) 经建设项目发起人批准的评估和认证大纲及其更新版本；

c) 认证机构根据评估和认证大纲实施的各项工作的评估报告及相关评估文件；

d) 建设项目发起人对认证机构评估报告中提出的问题的处理和整改报告；

e) 认证机构编制的最终评估报告及系统安全认证证书的有效副本。

2. 提交档案的时间：

a) 审查申请表与评估和认证大纲一同提交；

b) 第一条第二款规定的文件在获得建设项目发起人批准后提交；

c) 第一条第三款和第四款规定的文件在完成工作后立即提交；

d) 第一条第五款规定的文件在认证机构完成并结束所有工作后提交。

3. 提交档案的方式：建设项目发起人直接或通过邮政方式将审查档案提交至国家检验局。

1. 按照本通知第十条第一款的规定检查档案的合规性。

2. 审查认证机构根据本通知第六条规定内容的执行过程和评估结果。

3. 检查已完成的工作内容是否符合评估和认证大纲的要求。

1. 越南国家注册局接收、检查文件。对于不符合规定的文件，在收到文件之日起两个工作日内，越南国家注册局以书面形式通知项目发起人补充和完善。对于符合规定的文件，越南国家注册局进行审定。

2. 对于第十条第一款第b、c、d项规定的文件的审定，在收到所有文件之日起二十个工作日内，越南国家注册局必须出具书面审定结果通报，如果审定结果未达到要求，则必须明确原因并要求项目发起人整改完善。

3. 对于最终评估报告和安全系统认证书的审定，在收到符合本通知第十条第一款规定的所有文件之日起二十个工作日内，越南国家注册局有责任：

a) 如果审定结果达到要求，根据本通知附件3的规定颁发安全系统审定证书；

b) 如果审定结果未达到要求，出具书面说明未通过的原因，并要求项目发起人整改完善。

第四章 实施细则

定期检查和确认安全管理运营系统

条13. 定期检查和确认安全管理运营系统的规定

1. 自新建城市轨道交通线路投入运营之日起三十六个月后，安全管理运营系统必须首次进行定期检查和确认。在三十六个月期限结束前至少两个月，必须对安全管理运营系统进行定期检查和确认。

2. 在安全管理运营系统定期证书有效期结束前至少两个月，必须对安全管理运营系统进行定期检查和确认。

定期检查文件包括：

a) 根据本通知附件2的规定提交的城市轨道交通安全管理运营系统定期确认申请表；

b) 运营组织内部评估报告。

条14. 实施内容

1. 审查内部评估报告及相关于运营组织的安全管理运营系统的文件。

2. 检查安全管理运营系统是否按照本通知第五条第二款的规定保持有效。

条15. 实施程序

a) 执行安全管理运营系统的维护检查，并根据本通知附件4的规定颁发城市轨道交通安全管理运营系统定期证书，如果检查结果达到要求；

b) 出具书面回复并在检查结果未达到要求时明确未颁发城市轨道交通安全管理运营系统定期证书的原因。

条 16. 城市轨道交通运营安全管理体系定期证书的有效性

1. 城市轨道交通运营安全管理体系定期证书自颁发之日起有效期为24个月。

2. 当城市轨道交通线路或其区段按照本通知第四条第二款的规定进行升级改造时，城市轨道交通运营安全管理体系定期证书将失效。

第五章

组织实施

主持并协调相关机构；组织具备能力和专业资格的专家实施：

1. 审查城市轨道交通系统安全文件；

2. 对城市轨道交通运营安全管理体系进行定期检查和认证。

条 18. 省级人民政府、市级人民政府的责任

1. 向地方有关组织和个人传达并执行本通知。

2. 按照规定对城市轨道交通安全管理进行经常性和突击性的监督检查。

3. 根据权限处理在城市轨道交通系统安全评估和认证活动以及运营和开发中的违规行为。

1. 组织编制、审查并批准招标文件中关于城市轨道交通系统安全评估和认证条款的内容，符合招标法的规定。

2. 根据招标法的规定，选择具备条件的能力来执行城市轨道交通线路系统安全评估和认证的认证机构。

3. 批准认证机构编制的安全评估和认证大纲。

4. 主持并配合运营机构建立新的或升级的城市轨道交通线路运营安全管理体系。

5. 编制并完善根据本通知第十条规定的安全系统评估文件。

6. 列出适用于安全系统评估和认证的标准清单，并提交投资决策审批。

7. 按规定保存完整的安全系统评估和认证文件，并在城市轨道交通线路投入运营时完整移交运营机构。

8. 支付按规定进行城市轨道交通系统安全文件评估的费用。

条 20. 运营机构的责任

1. 与投资方合作，为新建或升级的城市轨道交通线路建立运营安全管理体系。

2. 每12个月定期评估内部运营安全管理体系。

4. 编制并完善根据本通知第十三条第三款规定的运营安全管理体系定期认证文件。

5. 提供信息和文件以支持运营安全管理体系定期检查和认证工作。

6. 支付按规定进行城市轨道交通运营安全管理体系定期检查和认证的费用。

条 21. 认证机构的责任

1. 编制评估和认证大纲，提交投资方批准。

第六章

实施条款

对于在本通知生效前已经开始建设的城市轨道交通项目，如果已有系统安全评估和认证任务，则应按已批准的工作内容执行，并必须按照本通知的规定进行系统安全文件的评估。

第23条 效力实施

1. 本通知自2018年7月1日起生效。

2. 本通知替代交通运输部2016年6月30日发布的第16/2016/TT-BGTVT号法令，该法令规定了城市轨道交通系统安全评估和认证的实施。

条 24. 组织实施

部办公厅主任、部监察局局长、各司长、越南国家车辆登记局各处处长以及所有相关机关、组织和个人负责人对本通知的实施负责。/。