通知2018年第32号关于国家银行为政府担保和支持外币转换的项目提供外币转换流程的指导意见

通知

关于外汇转换程序的 轮换 国家银行 对

政府承诺担保和支持外币转换的项目 外汇转换

 

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据二零一零年六月十六日《组织法》和二零一七年十一月二十日《关于修改、补充〈组织法〉若干条款》的法律； 根据二零一四年十一月二十六日《投资法》和《关于修改、补充〈投资法〉第六条及附件四行业、领域投资经营条件目录》

的法律； 以及二零一六年十一月二十二日的法律； 根据二零一四年五月二十日政府关于国家外汇储备管理的第50/2014/NĐ-CP号法令

根据外汇管理条例 ||| 农业部门外汇管理指引 条例 以及二零一三年三月十八日关于修改、补充外汇管理条例若干条款的决定;

指导国家银行为政府承诺担保和支持外币转换的项目进行外币转换程序;

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

国家银行行长发布本通知，指导对组织政治、社会组织、非政府组织的微型金融项目外币资金的外汇管理。

国家银行行长发布 通知 h本通知指导国家银行向转换银行出售外币以满足政府承诺担保和支持外币转换项目的外币转换需求。 如果项目担保协议和政府承诺与本通知规定不一致，则按照项目担保协议和政府承诺的规定执行。

第一章

总则

第一条 调整范围

1. 本通知适用于外国投资者在越南实施政府承诺担保和支持外币转换的项目。

2. 根据本通知第三条第四款规定的项目企业。

第二条 适用对象

3. 转换银行及相关金融机构，负责执行政府承诺担保和支持外币转换项目的外币转换程序。

4. 国家银行所属单位。

5. 其他与执行外币转换程序有关的机构和个人。

1. 政府担保和承诺协议（以下简称GGU）是由具有相应权限的越南国家机关代表政府与项目参与方签订的协议。

2. 项目是指政府承诺担保和支持外币转换的投资项目。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

3. 投资者是指在政府承诺担保和支持外币转换的项目中进行投资的外国投资者。

4. 项目企业是指由投资者设立并在越南实施项目的公司。

5. 转换银行是指根据法律规定并经项目企业或投资者依据GGU指定的，在越南从事外汇业务的商业银行和外资银行分行，负责将越南盾兑换成外币供项目使用。

6. 第一号账户是项目企业和投资者在转换银行开设的越南盾账户，用于接收根据每个项目GGU中政府承诺的金额。

7. 第二号账户是项目企业和投资者在转换银行开设的外币账户，用于接收从第一号账户中按每个项目GGU规定转换的外币金额。

8. 通报汇率日期是指转换银行根据每个项目GGU的规定向项目企业和投资者通报越南盾兑换外币汇率的日期。

9. 通报汇率是指转换银行在通报汇率日期向项目企业和投资者通报的外币与越南盾之间的汇率。该汇率必须符合国家银行现行规定。

10. 结算日是指根据每个项目GGU的规定，需要转换的越南盾金额转入第一号账户的日期。

11. 提交转换申请日是指转换银行向国家银行提交出售外币以履行担保和外币转换支持承诺的书面请求的日期。

12. 转换日是指国家银行从外汇平准基金和黄金市场管理基金向转换银行出售外币以满足项目企业和投资者外币转换需求的日期。

13. 国家银行出售外币汇率是指转换银行在转换日确定的外币与越南盾之间的汇率。该汇率必须符合国家银行现行规定。

14. 转换银行的外币状态是指提交转换申请日前一个工作日的外币状态。

外汇转换程序

1. 项目企业和投资者应主动根据GGU规定的用途，在市场上将第一号账户中的越南盾转换为外币。

第二章

2. 在通报汇率日期，项目企业和投资者必须向国家银行（交易部）通报需要转换的越南盾金额，并指定一家转换银行来执行项目的外币转换。

第四条 实施原则

3. 如果转换银行的外币状态为负或正但无法满足同一时间所有项目的外币转换需求，转换银行或项目企业和投资者（通过转换银行）需确定剩余需要担保和转换支持的越南盾金额，以便按照本通知第五条的规定进行外币转换。

4. 根据项目企业和投资者以及转换银行提出的剩余需要担保和转换支持的越南盾金额的要求，国家银行将考虑按照本通知第五条的规定向转换银行出售外币。

3. 对于银行转换的外币状态处于负值或正值但未能满足同一时间点所有项目外币转换需求的情况，银行转换或项目企业、投资者（通过银行转换）确定仍需担保和协助转换的越南盾数量，以按照本通知第五条的规定进行外币转换。

4. 根据项目企业、投资者和银行转换关于仍需担保和协助转换的越南盾数量（根据本条第三款确定）的申请，中国人民银行将考虑按照本通知第五条的规定向银行转换出售外币。

条5. 外汇转换程序

1. 对于政府承诺担保转换的外汇需求：

a) 步骤1：在项目企业、投资者未能在各项目规定的期限内在市场上完成外汇转换的情况下，项目企业、投资者（通过转换银行）根据本通知第4条第3款的规定确定剩余需担保转换的越南盾金额，并连同发票（按各项目的GGU规定）提交给转换银行；

b) 步骤2：在提出转换请求之日，转换银行连同发票（按各项目的GGU规定）向国家银行（交易部）提出出售与剩余需担保转换的越南盾金额相对应的外汇数量的请求；

c) 步骤3：在各项目规定的期限内，在转换日，根据各项目的GGU规定、转换银行在本通知第4条第3款中规定的外汇状态以及本通知中的其他规定，国家银行（交易部）进行相关发票和凭证的检查，并按照公布的汇率从外汇平准基金和黄金市场管理基金中向转换银行出售外汇；

在本点规定的时间内，项目企业、投资者可以继续在市场上自行转换外汇。如果项目企业、投资者能够在市场上完成全部外汇转换，国家银行将基于相关发票和凭证的检查结果出售剩余需担保转换的外汇；

d) 步骤4：自转换日起两个工作日内，转换银行按照公布的汇率将外汇售出并转入项目企业、投资者的账户2或国外账户（按各项目的GGU规定）；

2. 对于政府承诺支持转换的外汇需求：

a) 步骤1：自支付之日起两个星期内，项目企业、投资者应在市场上进行外汇转换；

b) 步骤2：自支付之日起两个星期后，若未能在市场上完成全部需求转换，项目企业、投资者（通过转换银行）根据本通知第4条第3款的规定确定剩余需支持转换的越南盾金额，并连同发票（按各项目的GGU规定）提交给转换银行；

c) 步骤3：在提出转换请求之日，转换银行连同发票（按各项目的GGU规定）向国家银行（交易部）提出支持出售与剩余需支持转换的越南盾金额相对应的外汇数量的请求；

d) 步骤4：自提出转换请求之日起两个星期内，根据各项目的GGU规定、转换银行在本通知第4条第3款中规定的外汇状态以及本通知中的其他规定，国家银行（交易部）进行相关发票和凭证的检查，并按照国家银行的外汇卖出价从外汇平准基金和黄金市场管理基金中向转换银行出售外汇；

在本点规定的时间内，项目企业、投资者可以继续在市场上自行转换外汇。如果项目企业、投资者能够在市场上完成全部外汇转换，国家银行将基于相关发票和凭证的检查结果出售剩余需支持转换的外汇；

e) 步骤5：转换银行按照国家银行的外汇卖出价将外汇售出并转入项目企业、投资者的账户2或国外账户（按各项目的GGU规定）。

第三章

各方责任

条6. 国家银行所属单位的责任

1. 交易部的责任：

a) 执行本通知第5条规定外币转换程序中的交易部任务；

b) 在完成交易后立即向国家银行行长报告（同时通知外汇管理司和货币政策司）关于从汇率平准基金和黄金市场管理中出售外币给转换银行以弥补企业项目和投资者所需外币短缺的情况。

2. 外汇管理司的责任：

每年最迟于3月31日，与相关单位配合向国家银行行长提交报告

3. 财务会计司的责任：

与交易部合作处理为企业项目提供政府担保和支持外币转换而销售外币的会计业务。

条7. 转换银行的责任

1. 根据各GGU和本通知的规定，为获得政府担保的企业项目执行外币转换程序。

2. 对企业项目和投资者提供的文件、凭证的真实性、准确性负责，确保根据各GGU和本通知的规定进行外币转换。

条8. 企业项目和投资者的责任

1. 根据本通知第4条、第5条的规定，通过转换银行向国家银行提出担保和外币转换支持需求。

2. 对提交给转换银行和国家银行用于实施本通知规定的外币转换程序的文件、凭证的真实性、准确性负责。

第四章 实施细则

报告制度

条9. 转换银行的报告制度

1. 每月最迟于20日，转换银行必须向国家银行（外汇管理司、货币政策司和交易部）通报：

a) 当月执行转换时向企业项目和投资者出售外币的情况；

b) 预计下个月企业项目和投资者需要转换的外币数量。

2. 每季度定期（最迟于报告季度的第一个月3日前），转换银行向国家银行（外汇管理司、货币政策司和交易部）报告预计下季度企业项目和投资者的外币转换需求以及平衡外币计划以满足该需求。

条10. 企业项目和投资者的报告制度

1. 每季度定期（最迟于报告季度的第一个月3日前），企业项目和投资者向国家银行（外汇管理司和交易部）报告预计下季度的外币转换需求。

2. 每年定期（最迟于1月5日前），企业项目和投资者向国家银行（外汇管理司和交易部）报告当年项目的外币转换需求预测。

条11. 突发报告要求

在突发情况或必要时，项目企业、投资者、银行转换机构和金融机构经中国人民银行要求可进行报告。

第五章

实施条款

条 12. 生效日期

1. 本通知自2019年2月1日起生效

2. 本通知取代2002年3月22日由中国人民银行行长发布的第218/2002/QĐ-NHNN号决定，关于将越南盾兑换成美元并汇出国外的程序的规定，适用于政府担保和承诺的项目。

条 13. 组织实施

办公厅主任、外汇管理司司长、中国人民银行相关单位负责人、各金融机构法定代表人、董事会主席、董事会成员主席、总经理（主任）负责组织执行本通知。/。