通知2013年第33号令关于批准银行业金融机构办理现汇出口、进口业务的程序

通知

指导银行业金融机构办理出口、进口外币现钞业务 的程序

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 根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

||| 依据外汇管理规定（第28/2005/PL-UBTVQH号）二〇〇五年十二月十三日和第06/2013/UBTVQH13号二〇一三年三月十八日关于修改、补充若干外汇管理规定的决定；

根据2013年11月11日第156/2013/NĐ-CP号政府法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据外汇管理司司长的建议；

中国人民银行越南国家银行发布本通知，指导银行业金融机构办理出口、进口外币现钞业务的程序，

第一条 调整范围和适用对象

本通知规定银行业金融机构办理出口、进口外币现钞业务的程序。银行业金融机构包括获准经营外汇业务的商业银行和外国银行分行（以下简称获准机构）。

条款2. 出口、进口外币现钞活动的批准形式及权限

1. 获准机构的出口、进口外币现钞活动须通过内排国际机场和新山一国际机场进行。

2. 获准机构在需要出口、进口外币现钞时，应按照本通知的规定向中国人民银行越南国家银行申请每次出口、进口外币现钞的批准。

3. 中国人民银行越南国家银行河内市分行应根据获准机构的需求，为通过内排国际机场出口、进口外币现钞的机构颁发每次出口、进口外币现钞的批准决定。

4. 中国人民银行越南国家银行胡志明市分行应根据获准机构的需求，为通过新山一国际机场出口、进口外币现钞的机构颁发每次出口、进口外币现钞的批准决定。

1. 获准机构在每次需要出口或进口外币现钞时，应准备一份申请出口、进口外币现钞的文件，并通过邮寄或直接提交给中国人民银行越南国家银行河内市分行或胡志明市分行。文件包括：

a) 由获准机构法定代表人或被授权人或内部授权人签署的申请出口、进口外币现钞的书面文件（见附件1）；

b) 与国外银行或金融机构签订的出口或进口外币现钞合同（仅首次提交或有合作伙伴变更时补充提交）；

c) 获准机构关于出口、进口外币现钞活动的内部规定，其中包含内部系统中出口、进口外币现钞活动的授权分级规定以及确保遵守中国人民银行越南国家银行规定的管理、监督和安全措施（仅首次提交或有变更时补充提交）；

d) 在申请人是获准机构被授权代表的情况下，需提供授权书。

文件必须用越南语编写。越南语副本和从外语翻译成越南语的文件必须由获准机构法定代表人或被授权人或内部授权人签字确认。

2. 自收到符合本通知规定的完整文件之日起两个工作日内，中国人民银行越南国家银行河内市分行或胡志明市分行应对获准机构的出口、进口外币现钞活动进行审查并予以批准（见附件2）。如不予批准，中国人民银行越南国家银行河内市分行或胡志明市分行应书面回复并说明理由。

3. 自出口、进口外币现钞之日起三个工作日内，获准机构应将与出口、进口外币现钞有关的文件副本（由获准机构法定代表人或内部授权人签字确认）提交给中国人民银行越南国家银行河内市分行和/或胡志明市分行，包括付款电报和海关申报单。

条4. 经许可银行的义务

经许可银行开展外汇现钞的出口、进口业务，应当履行以下职责：

1. 严格遵守本通知的规定以及现行外汇管理、反洗钱规定和其他相关法律法规。

2. 管理、监督并确保外汇现钞交接、保管和运输的安全。按照现行外汇管理规定正确使用进口的外汇现钞。

3. 按照本通知第6条第1款的规定定期每月报告。

条5. 国家银行河内市分行和国家银行胡志明市分行的职责

1. 根据本通知的规定，对经许可银行逐次作出批准出口、进口外汇现钞的决定。

2. 对经许可银行的外汇现钞出口、进口活动进行检查、审计、监督和处理违规行为。

3. 按照本通知第6条第2款的规定定期每月报告。

第六条 报告制度

各经许可银行应按月向越南国家银行报告其外汇现钞出口和/或进口的数据，数据应符合越南国家银行关于适用于国家银行各单位及金融机构、外国银行分行统计报告制度的规定。

各经许可银行应在报告月份后的下一个月20日前，向国家银行河内市分行和国家银行胡志明市分行汇总其外汇现钞出口和/或进口情况，并向越南国家银行外汇管理司（附件3）报告。

条7. 实施条款

本通知自2014年2月10日起生效，并取代2001年1月12日关于授权胡志明市国家银行分行行长在南部各省、市执行部分外汇管理工作决定（第19/2001/QĐ-NHNN号决定）。

越南国家银行办公厅主任、外汇管理司司长、银行监管监察局局长、国家银行各单位负责人、国家银行河内市分行行长、国家银行胡志明市分行行长、各获准经营外汇业务的商业银行、外国银行分行董事长、董事会主席、总经理（行长）负责组织执行本通知。/。