决定第35/2014/QĐ-TTg号关于国家银行直属银行业监察机构的职能、任务、权限和组织结构的规定

决定

规定职能、任务、权限和组织结构的机关

银行监察和监管机构，隶属于国家银行越南社会主义共和国

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根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《信贷组织法》

根据2010年11月15日《中华人民共和国监察法》

根据2012年4月18日政府颁布的第36/2012/NĐ-CP号法令，规定部委和相当于部委机关的职能、任务、权限和组织结构；

根据2013年11月11日第156/2013/NĐ-CP号政府法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇一四年四月七日国务院发布的《关于银行业监督管理和检查组织与活动的国务院令第26号》；

鉴于中国人民银行行长的建议，

||| 国务院总理发布决定，规定银行监察和监管机构的职能、任务、权限和组织结构，该机构隶属于国家银行越南社会主义共和国。

第一条 位置与职能

1. 银行监察和监管机构相当于总局，隶属于国家银行越南社会主义共和国（以下简称国家银行），负责为国家银行行长提供咨询并协助其管理信贷机构、外国银行分行以及存款保险工作；进行行政检查、专业检查和银行监管；根据国家银行行长的分工执行反洗钱、反恐怖融资的规定；根据法律规定执行反洗钱、反恐怖融资工作。

2. 银行监察和监管机构具有法人资格，使用国徽印章，并设有独立账户及位于首都河内的主要办公地点。

第二条 职责和权限

1. 提交国家银行行长审议并提交政府、总理审阅决定：

a) 法律草案、国会决议草案、条例草案、常设委员会决议草案；政府法令草案、总理决定草案关于信贷机构、外国银行分行、外国信贷机构代表处、其他从事银行业务的外国机构、银行监察和监管、反洗钱和存款保险的组织和活动；

b) 改革和发展信贷机构、外国银行分行、外国信贷机构代表处、其他从事银行业务的外国机构、银行监察和监管、反洗钱的战略、规划、国家目标计划、行动计划、项目和方案；

2. 提交国家银行行长决定、批准或发布：

a) 关于信贷机构、外国银行分行、其他从事银行业务的外国机构的发展长期规划、五年规划和年度规划；关于银行监察和监管、反洗钱、反恐怖融资的规划；

b) 规定信贷机构、外国银行分行的组织和活动、银行业务安全的通知；规定信贷机构、外国银行分行、外国信贷机构代表处、其他从事银行业务的外国机构的成立、重组、解散和破产；规定银行监察和监管、存款保险和反洗钱、反恐怖融资；

c) 根据国家银行行长的分工，颁发、修改、补充或撤销信贷机构成立和运营许可证、外国银行分行成立许可证、外国信贷机构代表处成立许可证、其他从事银行业务的外国机构成立许可证和其他类型银行业务许可证；

đ) 根据法律规定和国家银行行长的分工，向微型金融项目和计划颁发或撤销注册证书。

đ) 根据国家银行行长的分工，确认信贷机构章程的注册；

e) 批准信贷机构、外国银行分行的购买、出售、拆分、合并、转换法律形式、解散；批准信贷机构、外国银行分行董事会成员、监事会成员和总经理（经理）候选人的名单，但不包括由国家全资拥有的商业银行的人事安排，也不包括由国家在股份制商业银行中拥有超过50%股本的股东委派或推荐的人事安排；批准外国银行分行总经理（经理）候选人；批准信贷机构设立、终止、解散分支机构、代表处和国内事业单位、国外分支机构、代表处和其他商业存在形式；批准信贷机构设立子公司、关联公司；批准信贷机构出资、购买股份；批准其他需要国家银行批准或同意的问题，涉及管理和组织、财务和活动，根据法律规定；

g) 根据国家银行行长的分工，处理与信贷机构、外国银行分行的组织、管理和经营相关的问题，以确保这些机构健康、安全地运营，并符合法律规定；

h) 根据法律规定和国家银行行长的分工，在有国家资本的信贷机构中履行国有资本所有者的代表职责；

i) 根据国家银行行长的分工，制定并组织实施巩固、整顿、重组信贷机构、外国银行分行的方案和计划；

3. 根据国家银行行长的分级授权，执行第二条第2款c、d、đ、e、g、h、i项规定的任务和权限；

4. 宣传、贯彻实施本条第一款、第二款规定的法律法规、政策、战略、规划、计划、项目、方案和计划，经有权机关发布或批准后；

5. 制定并提交国家银行行长审批每年的银行监察和监管行业检查计划；组织实施银行监察和监管行业的检查计划；指导、监督、督促、检查银行监察和监管分支机构（以下简称银行监察和监管分支机构）的检查计划执行情况。

6. 实施行政检查、银行检查、反洗钱检查、存款保险检查及其他属于中国人民银行管理范围的领域检查，对象为根据第26号2014年政府法令《组织和活动的银行监管和监督》第二条第一款规定的银行检查对象，依照法律规定和中国人民银行行长的分工；对由中国人民银行行长指派的案件进行检查。

7. 根据法律规定和中国人民银行行长的分工，处理申诉、控告、反腐败、节约反对浪费的任务；

8. 督促、检查中国人民银行行长和银行业监督管理局作出的监察结论、建议和处罚决定的执行情况；

9. 检查银行监管和监督机构分支机构负责人、银行监管和监督机构分支机构主任、省级人民政府主席作出的检查结论和处理决定的准确性和合法性，当需要时，涉及中国人民银行管理领域的案件。

10. 对于根据第26号2014年政府法令第二条第二款规定的银行监督对象，依照法律规定和中国人民银行行长的分工实施银行监督。

11. 根据职权采取措施或建议有权限的机关、组织和个人采取保障安全、处理违规行为的措施，针对银行检查对象和银行监督对象，依照法律规定。

12. 协助中国人民银行行长履行中国人民银行在反洗钱、反恐怖融资方面的职责，依照反洗钱、反恐怖融资法律规定。

13. 指导、检查并组织实施检查和监督工作；指导银行监管和监督机构分支机构执行行政检查、银行检查和监督业务。指导、检查银行业各单位执行有关检查和监督、申诉、控告、反腐败和反洗钱、反恐怖融资的法律规定，在中国人民银行管理范围内。

14. 要求银行检查对象、银行监督对象及相关机关、组织和个人提供报告和信息，以服务于银行检查和监督、反洗钱、反恐怖融资的工作。

15. 总结和吸取经验教训，关于在中国人民银行管理范围内的检查和监督工作。

16. 要求银行监管和监督机构分支机构报告银行检查和监督、申诉和控告解决、反腐败和反洗钱、反恐怖融资的工作；汇总并报告在中国人民银行管理范围内的银行检查和监督、申诉和控告解决、反腐败和反洗钱、反恐怖融资的结果。

17. 指导、检查行业协会和非政府组织在属于中国人民银行管理范围的领域中的活动，并按照中国人民银行行长的分级授权。

18. 组织研究和应用科学技术进步到银行管理、检查和监督、反洗钱、反恐怖融资活动中；现代化银行检查和监督、反洗钱、反恐怖融资系统的物质技术基础；组织银行检查员和其他银行监管和监督机构工作人员的专业培训；对从事银行检查和监督、申诉和控告解决、反腐败和反洗钱、反恐怖融资工作的干部、职员进行专业培训和提高。

19. 在银行管理、检查和监督、反洗钱、反恐怖融资领域开展国际合作。

20. 在银行监管机构活动领域内实施行政改革，按照中国人民银行的行政改革计划。

21. 协助中国人民银行行长实施存款保险国家管理。

22. 管理组织结构和编制；实施工资制度和奖励、招聘、使用、任命、免职、退休、辞职、奖励、纪律处分制度，对于属于银行监管机构的干部、职员和员工，按照中国人民银行行长的分级；对银行业内的集体和个人提出奖励意见，依照法律规定。

23. 根据中国人民银行行长的分级授权和法律规定，管理和使用分配的资金和资产。

24. 根据法律规定和中国人民银行行长的任务分配，执行其他职责和权限。

第三章 组织结构

1. 国内金融机构检查监督处（简称一处）。

2. 外国金融机构检查监督处（简称二处）。

3. 行政检查、申诉和控告解决及反腐败处（简称三处）。

4. 银行系统安全监督处（简称四处）。

5. 银行业务安全政策处（简称五处）。

6. 金融机构许可管理和银行业务处（简称六处）。

7. 干部人事处（简称七处）。

八、办公厅。

9. 北京市银行检查和监督局（简称一局）。

10. 广州市银行检查和监督局（简称二局）。

11. 反洗钱局（简称三局）。

银行监管机构下属单位可以设立科室。

中国人民银行行长规定银行监管机构下属单位的具体职能、任务、权限和组织结构。

条 4. 北京市银监局、上海市银监局

1. 地位、职能、组织结构：

a) 北京市银监局、上海市银监局是银监机构的下属单位，负责对银行业检查对象和监督对象进行检查和监督，并执行法律法规、中国人民银行以及银监局局长授权或委托的任务；

b) 北京市银监局、上海市银监局各自拥有独立的公章和账户；北京市银监局位于北京市，上海市银监局位于上海市；

c) 北京市银监局、上海市银监局设有局长一名，副局长不超过三名，还包括银行检查员和其他公务员。

北京市银监局、上海市银监局的局长和副局长由中国人民银行行长根据银监局局长的建议任命、免职或撤职。

2. 北京市银监局、上海市银监局（以下简称银监局）的任务和权限：

a) 对银监局管理范围内的银行业检查对象进行检查；

b) 对银监局管理范围内的银行业监督对象进行监督；

c) 执行银监局局长指派的案件调查；

d) 根据法律规定，采取措施处理违规行为，或者向有权限的机关、组织和个人提出建议，要求其采取保障安全和处理违规行为的措施；

e) 根据法律规定，执行行政检查任务，处理申诉和举报；

f) 根据反腐败法律的规定，执行反腐败任务；

g) 汇总并报告银监局管理范围内关于检查、监督、申诉、举报和反腐败工作的结果；

h) 监督、督促和检查银监局作出的结论、建议和处罚决定的执行情况；

i) 根据国务院令第26号的规定，执行与许可活动相关的某些任务；

j) 组织对银监局的银行检查员和其他公务员进行培训和指导；

k) 总结和吸取银监局管理范围内关于检查、监督、申诉、举报和反腐败工作的经验教训；

l) 执行反洗钱、反恐怖融资以及其他根据法律规定、中国人民银行的要求和银监局局长的授权的任务。

3. 银监局局长的任务和权限：

a) 执行银监局局长根据法律规定发出的指示和管理；

b) 领导银监局执行本条第二款规定和相关法律法规规定的任务和权限；

c) 在银监局管理范围内组织实施银监机构的工作计划和检查计划，并接受银监局局长的指派；

d) 向银监局局长建议解决检查和监督工作中的问题；

e) 决定银监局的银行检查员和其他公务员直接接触监督对象；

f) 发出检查决定，成立检查组对银监局管理范围内的银行业检查对象进行检查，或应银监局局长的要求进行检查；执行检查决定人的任务和权限；

g) 建议银监局局长请求分行行长派遣银行检查员和其他公务员参加检查组；召集有关机关、单位的公务员、职员参与检查活动；

h) 向银监局局长和有权机关建议采取保障银行业活动安全的措施；

i) 向有权机关建议修改、补充或制定符合管理要求的规定；建议废除或撤销通过检查和监督发现的违法规定；

j) 根据行政处罚法的规定实施行政处罚，并向银监局局长报告；

k) 向银监局局长报告银监局的检查、监督及其他工作情况；

l) 执行中国人民银行和银监局局长授权的其他任务和权限。

条5. 银行监管和检查机构的领导

1. 银行监管和检查机构设有局长一名，副局长不超过三名。特殊情况需要超过三名副局长的，由国家银行报国务院总理批准。

2. 银行监管局局长由中国人民银行行长提名、免职或解雇，需与国务院监察专员一致。

国家银行行长根据总监察长的建议和法律规定，任命、免职或撤职副监察长。

3. 银行监管和检查局局长对国家银行行长和法律负责，关于银行监管和检查局的所有活动；副局长对局长和法律负责，关于其被分配负责的工作领域。

4. 银行监管和检查局局长执行第26号法令2014/NĐ-CP第8条规定的任务和权限；执行法律规定关于部、相当于部级机构的局长的任务和权限，以及相关法律的其他规定。

第六条 效力与实施责任

1. 本决定自2014年8月1日起生效，并取代2009年5月27日国务院总理第83/2009/QĐ-TTg号决定，该决定规定了越南国家银行直属的银行监管和检查机构的功能、任务、权限和组织结构。

2. 国家银行行长、各部部长、相当于部长级机构的主任、政府所属机构的主任、各省和中央直辖市人民委员会主席及银行监管和检查局局长负责执行本决定。/。