通知第35/2019/TT-BTC号对第115/2017/TT-BTC号通知和第116/2017/TT-BTC号通知关于证券交易监管和证券领域合规监督工作进行修改和补充。本文件对报告、处理违规行为及相关的报告模板进行了更详细的规定。
Đối tượng áp dụng
证券监督管理委员会（UBCKNN）、证券交易所（SGDCK）和越南证券登记结算中心（TTLKCK）
Các điểm cốt lõi
- 证券监督管理委员会（UBCKNN）须按财政部的要求向财政部报告证券交易监管工作的执行结果。（第一条，第一款第四条）
- 证券交易所（SGDCK）须在下一周的第一个工作日内向证券监督管理委员会（UBCKNN）提交周交易监控报告。（第一条，第一款第十三条）
- 越南证券登记结算中心（TTLKCK）须向证券监督管理委员会（UBCKNN）提交衍生品证券的日终持仓量信息及定期月度报告。（第二条，第二十一条）
- 证券监督管理委员会（UBCKNN）须按财政部的要求向财政部报告合规监督工作的执行结果。（第二条，第十条）
- 修改附录I中的表格02周报，以符合新规定。（第一条，第三款）
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 加强证券交易和证券领域的法律法规遵守情况的监管效果。
- 提高向政府管理机构提供的报告信息质量。
- 减少因市场成员异常活动导致的市场风险。
- 增强处理违规行为的能力，并支持清算成员解决清偿能力丧失的问题。
❓ Câu hỏi thường gặp
Đang cập nhật.
Toàn văn
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财政部 |
中华人民共和国 |
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号： 35/2019/TT-BTC |
北京，日期 12 月 6 年 2019 |
通知
修改和补充若干条款的通则第18/2019/TT-BCT号，2019年9月30日由工贸部部长发布的关于市场监管力量公务活动的规定以及通则第20/2019/TT-BCT号，2019年10月30日由工贸部部长发布的关于市场监管力量公务活动中内部检查执法情况的规定 115/2017/TT-BTC 日2017年10月25日发布的关于指导监督证券市场证券交易的通知和116/2017/TT-BTC 日2017年10月25日发布的关于指导国家证券委员会对证券领域活动的合规监督工作的通知
根据2006年6月29日《证券法》；
根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；
根据2012年7月20日国务院第58/2012/NĐ-CP号法令，详细规定并指导实施《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款》中的若干条款；
根据2015年6月26日国务院第60/2015/NĐ-CP号法令，对2012年7月20日国务院第58/2012/NĐ-CP号法令中关于详细规定并指导实施《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款》的若干条款进行修改和补充；
根据2015年5月5日国务院第42/2015/NĐ-CP号法令，关于衍生证券和衍生证券市场的规定；
根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部长发布通知，修改和补充2017年10月25日财政部第115/2017/TT-BTC号通知关于指导证券市场证券交易的监督工作和2017年10月25日财政部第116/2017/TT-BTC号通知关于指导国家证券委员会对证券交易所、越南证券登记结算中心在证券领域的活动的合规监督工作。
第一条 修改和补充若干条款
2017年10月25日财政部第115/2017/TT-BTC号通知关于指导证券市场证券交易如下：1. 第四条第十一条 修改为：
“十一. 根据财政部的要求，国家证券委员会向财政部报告证券交易监督工作的结果。”
2. 第十三条第一款 作如下修改和补充：
“一. 在下一周的第一个工作日内，证券交易所负责向国家证券委员会提交证券交易周报，包括：
a) 每日证券交易指令簿、证券交易结果；每日交易信息，按照 2015年10月6日财政部第155/2015/TT-BTC号通知第三十三条第二款的规定 关于在证券市场公布信息（以下简称“第155/2015/TT-BTC号通知”）的内容，在本通知附件一附表一中规定的格式，但不包括每种衍生证券的开放兴趣量（OI）的信息；
b) 证券交易周监督工作报告，提供用于市场情况综合分析和评估的成分股在指数篮子中的比重信息，按照本通知附件一附表一中规定的内容。”
三. 随本通知发布 附件一-附表二 周报，取代2017年10月25日财政部第115/2017/TT-BTC号通知附件一附表二关于证券市场证券交易监督的通知。
4. 第二十一条 作如下修改和补充：
“第二十一条 定期监督报告
一. 最迟在交易日当天16时30分，证券登记结算中心应向国家证券委员会提交当日衍生证券的开放兴趣量信息。
二. 在下个月的第一个工作日后的十个工作日内，证券登记结算中心应向国家证券委员会提交当月定期报告，包括：
- 处理违规行为的报告（附表II-06）。
- 支持清算成员处理违约事件的报告（附表II-07）。
三. 本条规定的定期报告应按以下方式提交：
- 根据本条第一款规定提交的开放兴趣量信息以电子数据文件形式提交。
- 根据本条第二款规定提交的定期报告以书面形式和电子数据文件形式（使用电子签名程序）提交。”
第二条 对交通运输部于
2017年10月25日财政部第116/2017/TT-BTC号通知关于指导国家证券委员会对证券交易所、越南证券登记结算中心在证券领域的活动的合规监督工作如下：1. 第十条 修改为：
“第十条 国家证券委员会的报告
根据财政部的要求，国家证券委员会向财政部报告合规监督工作的结果，内容见本通知第二章和第三章。”
2. 在附表II中增加“其他情况”一栏，用于处理证券交易所系统外证券所有权转让的申请，随2017年10月25日财政部第116/2017/TT-BTC号通知发布。 3. 在附表II中增加第九栏“本期未完成的申请总数”，用于处理行使权利的申请，随2017年10月25日财政部第116/2017/TT-BTC号通知发布。
1. 本通知自2019年8月1日起生效。 3. 在附表II中增加第九栏“本期未完成的申请总数”，用于处理行使权利的申请，随2017年10月25日财政部第116/2017/TT-BTC号通知发布。
条 3. 生效
- 中央办公厅及各党派机构；
2. 在执行过程中，如遇困难和问题，请及时向财政部反映，以便研究解决。/。
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部长签署 |
附件一
（随2019年6月12日财政部第35/2019/TT-BTC号通知发布）
证券交易所
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…/SGDCK- |
中华人民共和国 |
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号： 监督周报 |
…. 1. 报告证券交易监督工作结果... /20 20…. |
根据标准发出的警告代码施 工，款 …/20…..
异常交易迹象…….
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信息类别 |
证券交易代码 |
交易日期 |
开始处理日期 |
处理状态 |
- 异常交易迹象：根据证券交易所发布的异常交易监控标准体系。 |
2. 成分股在指数篮子中的比重报告期日期/证券代码意 |
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1 |
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5 |
6 |
7 |
备注：
股票1
股票2
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股票29 |
社，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 股票30 |
社，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 - 此表格每周编制并报告一次。 |
…. |
社，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 证券交易所总经理 |
社，经政府令第109/2025/NĐ-CP和第193/2025/NĐ-CP修正补充 票据30 |
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1 |
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- 本表应每周编制并上报。
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证券交易所总经理 |
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