联合通知2012年第36号令关于处理非法进口酒类和烟草制品及烟草原料的违法行为的通知

联合通知

关于处理非法进口酒类和烟草制品违法行为的指导
及其原料

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根据一九九九年《刑法》；

根据2008年《立法文件制定法》；

根据二零零九年《关于修改部分条款的刑法修正案》；

根据2012年4月18日政府颁布的第36/2012/NĐ-CP号法令，规定部委和相当于部委机关的职能、任务、权限和组织结构；

根据二零零二年七月二日《行政处罚法》；根据二零零八年四月二日《关于修改部分条款的行政处罚法修正案》；

根据二零零九年一月二十二日《国务院关于对酒类和烟草制品生产销售违法行为进行行政处罚的规定》；

根据二零一零年七月十二日《国务院关于修改<国务院关于对酒类和烟草制品生产销售违法行为进行行政处罚的规定>若干条款的通知》；

根据二零零八年四月七日《国务院关于酒类生产销售的规定》；

根据二零零七年七月十八日《国务院关于烟草生产销售的规定》；

根据二零零八年十二月十六日《国务院关于实施二零零二年<行政处罚法>及二零零八年<关于修改部分条款的行政处罚法修正案>的详细规定》；

根据二零零六年六月十二日《国务院关于实施<商业法>中禁止、限制和有条件经营商品和服务的指南》；根据二零零九年五月七日《国务院关于修改<国务院关于实施<商业法>中禁止、限制和有条件经营商品和服务的指南>中商品和服务清单的通知》；

商务部部长、公安部部长、司法部部长、卫生部部长、最高人民法院院长和最高人民检察院检察长就处理非法进口酒类和烟草制品及其原料的行为作出如下指导：

第一条 调整范围

本通知旨在指导处理非法进口酒类和烟草制品及其原料的行为；处理用于实施违法行为的涉案物品和工具。

第二条 适用对象

一、从事非法进口酒类和烟草制品及其原料经营活动的组织和个人。

二、与法律法规规定的检查和处理违法行为有关的组织和个人。

条3. 术语解释

在本通知中，下列用语具有如下含义：

1. 非法进口酒类、烟草制品及其原料 是指实施出口、进口、批发、零售、网上展示、销售、货物交换、运输、承运、交付、接收、携带、储存、藏匿、出租或借用仓库、出租或借用场所存放非法进口酒类、烟草制品及其原料中的任何一项或多项活动。

2. 非法进口酒类 指从国外生产的成品酒或半成品酒，没有按照二零一一年五月十二日《财政部、商务部、公安部联合通知第60/2011/TTLT-BCT-BTC-BCA号关于进口商品市场流通的发票和凭证制度的通知》（简称《联合通知第60/2011/TTLT-BCT-BTC-BCA号》）规定的有效发票和凭证。

3. 非法进口烟草制品 指全部或部分使用烟草原料制成，并以香烟、雪茄、丝状烟草或其他形式供吸食、咀嚼、嗅闻的国外产品，没有按照《联合通知第60/2011/TTLT-BCT-BTC-BCA号》规定的有效发票和凭证。

4. 非法进口烟草原料 指来自国外的散叶、去梗叶、丝状烟草、片状烟草、梗烟草及其他替代品，用于制造烟草制品，没有按照《联合通知第60/2011/TTLT-BCT-BTC-BCA号》规定的有效发票和凭证。

5. 单位产品 指装有非法进口酒类的瓶子、罐子、盒子、袋子和其他容器。

条 4. 处理非法进口酒的经营活动违规行为

1. 对于违反第十一A条第八款、第九款规定的违法行为，根据2009年1月22日第6号政府法令（以下简称“第6号2009年政府法令”）关于在酒类和烟草生产、销售领域行政违法处罚的规定，并根据2010年7月12日第76号政府法令进行修改补充，在发现犯罪迹象之日起三个工作日内，有权发现或受理违规案件的组织和个人必须将全部档案移交给有管辖权的刑事诉讼机关追究刑事责任。

如果有管辖权的刑事诉讼机关认为违法行为不符合构成犯罪的特征但存在行政违法迹象，则该机关有权处理人员必须作出决定，将违规案件档案退还给有权进行行政违法处罚的机关或个人，并在作出决定之日起三个工作日内，连同决定一并寄回给有权进行行政违法处罚的机关或个人。

2. 运输、承运、交付、接收、携带、藏匿、储存、窝藏、出租仓库或出租地点存放非法进口酒的组织和个人，应按照2008年1月16日第6号政府法令（以下简称“第6号2008年政府法令”）关于商业活动行政违法处罚的规定进行处罚，并根据2010年12月1日第112号政府法令进行修改补充。

3. 用于运输非法进口酒的工具被没收，按照2008年政府法令（修改补充）第二十二条的规定处理。

4. 非法进口酒被没收，按照本联合通知第五条、第六条的规定处理。

条 5. 处理被没收的非法进口酒

1. 在一起违规案件中被没收的非法进口酒必须在以下情况下销毁：

a) 没有商标，无法确定生产商；

b) 数量少于一百个单位产品；

c) 数量达到一百个单位产品及以上，根据本通知第六条第一款a项规定进行鉴定，但总样本中至少有一个单位产品不符合生产商提供的同类正品酒的成分、指标、含量，或者不符合相应的国家技术标准，或者不符合产品的食品安全规定（如果尚未制定相应技术标准），则根据法律规定予以销毁。

2. 如果所有鉴定样本均符合生产商提供的同类正品酒的成分、指标、含量，或者符合相应的国家技术标准，或者符合产品的食品安全规定（如果尚未制定相应技术标准），则非法进口酒可以拍卖。拍卖程序和所得资金的使用必须遵守现行法律规定。

3. 销毁方法：

被没收的非法进口酒及其容器必须完全按照环境保护法律法规规定的适当方法销毁。

4. 销毁机构：

有权处理案件的国家机关成立销毁委员会，组织销毁工作，或者根据法律规定委托具备条件的机关或组织进行销毁。

条 6. 监测没收的非法进口酒的质量

对非法进口酒进行质量监测，以作为处理依据，应按照以下程序进行：

1. 取样监测：

a) 对于涉及数量为一百（100）个单位产品或以上的非法进口酒被没收案件，以及所有具有相同标识号、相同类型、相同容量、相同品牌、相同生产工厂，并且包装统一、外观（瓶罐形状和颜色、标签、瓶盖、进口贴纸等生产商特有的标志）一致且无磨损、损坏或再使用迹象的产品，取样比例至少为被没收酒数量的百分之五（5%）；

b) 取样方法：用于监测的酒样将从同一案件中被没收的酒中随机、客观、真实地抽取；

c) 组织取样的机构或组织：根据法律规定负责处理案件的机构或组织应当按照法律规定的方法进行取样，并有违法行为人或相关机构或组织的代表在场见证，或者根据行政违法处理程序或相应诉讼程序的规定邀请商标所有人或进口商、经营者参与见证取样过程。

2. 监测非法进口酒的对比标准是制造商正式生产的同类型、同品牌的酒的质量标准，以及相应的国家技术规范，或者对于没有相应技术规范的产品的安全食品规定；

3. 具有法定权限的机构或组织出具的监测结果必须具体确定样品酒中的成分、指标及其含量，并对是否符合制造商的标准和相应的国家技术规范，或者对于没有相应技术规范的产品的安全食品规定作出结论。

条 7. 处理非法进口烟草制品销售违法行为

1. 对于违反第11b条第9款、第10款《关于修改和补充第06/2009/NĐ-CP号法令》的行为，在发现犯罪迹象之日起三个工作日内，有权发现或受理违法行为的组织或个人必须将全部案件材料移交给有管辖权的刑事诉讼机关追究刑事责任。

如果有管辖权的刑事诉讼机关认为违法行为不构成犯罪但存在行政违法迹象，则该机关的有权人员必须作出决定将案件材料退还给有权进行行政处罚的机关或个人，并在作出决定之日起三个工作日内将案件材料连同决定一并送交该机关或个人。

2. 对于买卖、运输、储存非法进口烟草制品的行为，追究刑事责任的具体数量标准如下：

a) 数量在一千五百包（1500）至四千五百包（4500）之间被视为大量；

b) 数量在四千五百包（4500）至一万三千五百包（13500）之间被视为非常大量；

c) 数量达到一万三千五百包（13500）及以上被视为特别大量。

3. 违法物品处理：

a) 烟草制品按现行法律规定销毁；

b) 运输非法进口烟草制品的工具按第06/2008/NĐ-CP号法令修正案第十八条的规定处理。

第八条 处理非法进口烟草原料的经营活动违规行为。

一、对于违反第十一C条第九款、第十款规定的违法行为，自发现犯罪迹象之日起三个工作日内，有权发现或受理案件的组织和个人必须将全部案卷移交给有管辖权的刑事诉讼机关追究刑事责任。

如果有管辖权的刑事诉讼机关认为违法行为不构成犯罪但存在行政违法迹象，则该机关的有权人员必须作出决定将案件材料退还给有权进行行政处罚的机关或个人，并在作出决定之日起三个工作日内将案件材料连同决定一并送交该机关或个人。

二、处理违法物品和工具：

（一）对于数量一致的烟草原料案件（同一货批、同一产地、同一包装规格、包装材料、种类），数量达到两千千克及以上且经有权机关鉴定保证质量的，应按照现行规定组织公开拍卖，所得款项上缴国家财政，供持有生产烟草许可证的企业使用。

（二）对于数量低于两千千克的烟草原料，依法予以销毁。

（三）对于数量不一致的烟草，无论数量多少均予以销毁；

（四）对于数量达到两千千克及以上但未保证质量的一致性烟草原料，予以销毁；

（五）非法进口烟草原料的运输工具，依照第六号令第二十二条的规定进行处理。

条 9. 生效

本联合通知自二零一三年一月二十二日起生效。

在执行过程中，如遇问题和困难，应及时向工业和贸易部反映，以便指导和解决。