通知第36/2018/TT-BCT号关于电力业务许可证的颁发、吊销程序和手续的规定

通知

关于电力活动许可证的颁发、吊销程序和手续的规定

根据第98/2017/NĐ-CP号法令（2017年8月18日），政府关于商务部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2004年12月3日电力法；2012年11月20日关于修改和补充电力法若干条款的电力法修正案；

根据2013年10月21日国务院令第137号《关于规定〈电力法〉和〈关于修改和补充〈电力法〉若干条款的决定〉若干条款实施细则的通知》；

2018年1月15日第8号政府法令（8/2018/NĐ-CP）对与工贸部管理范围内的投资经营条件有关的一些法令进行了修改；

根据电力调节局局长沙龙的建议，

工贸部部长发布关于电力活动许可证的颁发、吊销程序和手续的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了电力活动许可证的颁发、吊销程序和手续，以及电力活动许可证的有效期限，涉及以下领域：

1. 电力专业咨询

a) 电力工程投资建设咨询，包括：火电（其中包含生物质发电、使用固体废物的发电厂）、水电和其他形式的可再生能源；输电线路和变电站；

b) 电力工程施工监督咨询，包括：火电（其中包含生物质发电、使用固体废物的发电厂）、水电和其他形式的可再生能源；输电线路和变电站。

2. 发电。

3. 输电。

4. 配电。

5. 批发售电。

6. 零售售电。

第二条 适用对象

本通知适用于参与电力业务活动的组织和个人，在以下领域：电力专业咨询、发电、输电、配电、批发售电、零售售电。

第三条 免除电力业务许可的情况

1. 自用发电不向其他组织或个人出售电力。

2. 装机容量低于1兆瓦（对于在单一地点安装且只有一个并网点的太阳能发电厂为1兆瓦峰值）的发电，以向其他组织和个人售电为目的。

3. 在农村、山区和海岛地区购买小于50千伏安的配电网电量直接向农村、山区和海岛地区的用电客户售电的电力销售业务。

4. 国家电力系统调度和电力市场交易管理。

第四条 电力业务许可的发放原则及许可证有效期

1. 在零售电力市场竞争前阶段，零售电力领域的电力活动许可证与配电领域同时颁发。

2. 对于申请从事零售电力业务但不从国家电网购电，并有电网进行零售电力业务的发电单位：零售电力领域的电力活动许可证与发电领域同时颁发。

3. 发电许可证应颁发给拥有发电厂的组织，针对每个发电厂。如果拥有单位将发电厂租赁承包、租赁管理运行或移交管理运行，则电力活动许可证必须明确记载受托单位或管理运行单位。

4. 单位从事电力活动的电力活动许可证的最大期限如下表所示：

5. 如果组织或个人要求的电力活动许可证期限短于本条第4款规定的期限，则按其要求的期限颁发。

6. 根据电力工程项目实际条件，发证机关可以颁发比本条第4款规定期限更短的电力活动许可证。

条 5. 营业范围内的电力业务活动领域

1. 电力专业咨询领域的业务活动范围为全国。

2. 发电领域的范围是针对每个发电厂。

3. 输电、配电领域的范围是在具体电网管理和运行范围内。

4. 批发电力、零售电力领域的范围是具体行政区域范围内。

第二章

申请电力活动许可证的文件

条 6. 申请电力专业咨询服务业务许可证所需文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本、成立决定或成立证书复印件。

3. 主要咨询专家名单（根据本通知附件中规定的表格3a）；主要咨询专家与其咨询机构签订的劳动合同复印件，以及主要咨询专家名单中的学历证书、执业资格证书。

4. 主要咨询专家已执行的类似规模项目的清单。

5. 用于咨询服务的技术设备、工具和技术软件目录。

条 7. 申请发电业务许可证所需文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本。

3. 直接技术管理人员和发电厂班组长名单（根据本通知附件中规定的表格3b）；班组长与其发电厂签订的劳动合同复印件，以及班组长的学历证书、电工安全证和调度员授予的操作证书；租赁承包发电厂、租赁管理运行或移交管理运行的情况下的租赁承包合同、租赁管理合同或移交管理运行文件。

4. 提交有审批权限的机关批准的发电厂投资意向决定或投资项目决定的副本。

5. 环境影响评价报告或项目环境影响评价计划批准决定书或环境保护计划确认文件复印件（由有权机关根据环境保护法律规定出具）。

6. 需要严格遵守劳动安全法规的设备清单。

7. 消防验收意见书复印件；消防设施安装竣工验收记录复印件。

8. 水库运行规程批准决定书复印件（适用于水电站）。

9. 发电机组或太阳能电池系统安装竣工验收记录复印件；发电厂主要参数确定资料复印件（涡轮机、发电机、主变压器参数）。

10. 电力市场运营所需的信息基础设施和通信基础设施安装竣工验收记录复印件；电力系统和电力市场运营所需的SCADA系统安装竣工验收记录复印件。

11. 水电站大坝验收记录复印件；大坝保护方案、应对自然灾害方案和紧急情况应对方案；大坝检验报告（适用于需要定期检验的大坝）。

12. 对于不接入电网仅在国家电网停电时发电并向用户售电的备用发电厂或发电机组，申请许可证的文件可以免除本条第10款规定的内容。对于直接向用电客户售电的发电厂，申请文件还需增加以下内容：客户名单；供电网络图。

第8条 申请电力传输和分配业务许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 组织申请电力活动许可证的企业法人营业执照副本或成立决定或成立证书复印件。

3. 技术直接管理人员名单、运行班组长名单（按照本通知附件规定的表格3b）；毕业证书副本、电气安全证、调度有权控制的运行许可证的复印件（由工业和贸易部发布的国家电力系统调度规程中列出的名单中的人员）。

4. 主要电网工程项目的目录及管理范围。在购买、合并或无偿移交电网资产的情况下，必须有验收记录或资产移交记录。

5. 按规定提供的消防安全保障资料副本。

6. 连接国家电网协议副本；电网边界图和运营范围图。

第9条 申请电力批发和零售业务许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 营业执照副本、成立决定或成立证明的复印件（申请许可的企业或个人）。

3. 按照本通知附件规定的表格3b编制的业务直接管理人员名单；名单上人员的毕业证书或毕业证明、电气安全证的复印件。

第10条 申请修改或补充电力业务许可证的文件

1. 如果被许可单位更改名称或总部地址，申请文件应包括以下内容：

a) 按照本通知附件规定的格式01提交的电力业务许可证申请书；

b) 营业执照副本、成立决定或成立证明的复印件（申请许可的企业）。

2. 如果申请许可的组织从已获得电力活动许可的单位接收资产转移，则该单位的电力活动许可申请材料应包括：

a) 按照本通知附件规定的格式01提交的电力业务许可证申请书；

b) 营业执照副本、成立决定或成立证明的复印件（申请许可的组织）；

c) 资产转移证明材料、技术直接管理人员和技术运行队伍的相关资料。

第三章

电力活动许可的颁发和收回程序

第11条 电力业务许可证的申请、修改和补充程序

1. 在预计正式商业运行前至少15个工作日内，参与发电活动的组织必须提交完整的电力活动许可申请材料。

2. 申请许可、修改或补充许可的企业或个人应向电力活动许可发放机构提交一份符合本通知第二章规定的申请材料，并对材料的真实性负责。

3. 文件提交形式如下：

a) 对于工业和贸易部和电力监管委员会权限内的许可申请：通过在线公共服务平台办理。

如果电子文件容量大或法律规定不得通过网络发送的文件，则可以通过直接邮寄或邮政服务发送。

b) 对于省级人民政府权限内的许可申请：可直接递交、通过邮政服务递交或在许可发放机构的官方网站上在线递交（如有）。

4. 通过在线方式申请、修改或补充电力业务许可证的程序如下：

a) 在线申请材料应遵循工业和贸易部在线公共服务平台的指南，具体如下：

- 申请许可的企业或个人应在http://online.moit.gov.vn网站上注册账户；使用已注册的账户进行在线申报并提交申请材料；

- 自收到完整有效的在线申请材料之日起15个工作日内，电力活动许可发放机构应审核材料，并根据需要进行实地检查，然后发放电力活动许可。

b) 省级人民政府应指导符合本通知规定的在线方式发放其权限内的许可证（如有）。

5. 不通过在线方式申请、修改或补充电力业务许可证的程序如下：

a) 自收到电力活动许可申请材料之日起3个工作日内，电力活动许可发放机构应书面通知申请企业或个人，如果材料不齐全或不符合要求，需说明原因并要求补充或修改相关数据、文件和信息以完善申请材料；

b) 自收到电力活动许可发放机构要求补充或修改相关数据、文件和信息之日起5个工作日内，申请企业或个人应书面回复并补充或修改相关数据、文件和信息。

自电力活动许可发放机构发出要求修改或补充材料的通知之日起60天内，若申请企业或个人未按要求修改或补充材料并书面回复，许可发放机构有权退回申请材料；

c) 自收到完整有效的申请材料之日起15个工作日内，电力活动许可发放机构应审核材料，并根据需要进行实地检查，然后发放电力活动许可。

6. 在审查申请材料和实地检查过程中，如发现申请企业或个人未满足相关规定条件或未遵守相关法律法规，许可发放机构有权要求其补充材料以满足条件或书面拒绝发放许可（说明理由）。

7. 发放的电力活动许可包括三份正本：一份交给被许可单位，两份存档在电力活动许可发放机构。

8. 在电力活动许可有效期结束前30天，需要继续运营的电力单位应按照本条款第2款的规定准备申请材料，并按照规定程序申请电力活动许可。

9. 如许可丢失或损坏，电力单位应向许可发放机构申请补发，并说明原因。

条 12. 撤回电力业务许可证

1. 在下列情况下，电力业务许可证将被撤回：

a) 电力单位违反《电力法》第37条；

b) 电力单位有停止运营或转让已获许可的业务给其他单位的需求；

c) 当国家机关因电力单位违反相关法律法规的规定而提出要求时；

d) 发电单位未执行本通知第15条第7款、第8款的规定；

đ) 电力单位违反本通知第15条第11款第a项的规定。

2. 电力业务许可证将根据业务领域和经营范围被撤回。被撤回许可证的电力单位有责任提交修改电力业务许可证的申请，以符合撤回决定。

3. 授予电力业务许可证的机关有权撤回其权限范围内的电力业务许可证。

4. 撤回电力业务许可证的程序

a) 如果电力单位违反《电力法》第37条、本通知第15条第4款，并且作出处罚决定的机关是授予电力业务许可证的机关，则该机关应同时作出撤回电力业务许可证的决定和处罚决定；

b) 如果电力单位违反《电力法》第37条、本通知第15条第4款，并且作出处罚决定的机关不是授予电力业务许可证的机关，则授予电力业务许可证的机关应在处罚决定中规定的期限内作出撤回电力业务许可证的决定。如果未撤回，该机关应书面答复作出处罚决定的人（说明理由）；

c) 如果电力单位违反本通知第15条第11款第a项的规定，授予电力业务许可证的机关有权作出撤回电力业务许可证的决定；

d) 如果电力单位有停止运营或转让已获许可的业务给其他组织或个人的需求，在收到电力单位或有关机关的书面请求及相关材料后的30个工作日内，授予电力业务许可证的机关应作出撤回电力业务许可证的决定。

5. 自作出撤回电力业务许可证决定之日起2个工作日内，授予电力业务许可证的机关应将撤回决定送达被撤回许可证的电力单位及相关机关，并在其官方网站上公布撤回信息。

第四章 实施细则

电力活动许可证的审批和使用管理权限

条 13. 授予电力业务许可证的权限

1. 工商部负责以下领域的电力业务许可证的授予：

a) 对于列入政府总理批准的重要经济和社会、国防和安全项目的大规模发电厂的发电活动；

b) 输电活动。

2. 电力监管局负责以下领域的电力业务许可证的授予：

a) 对于不属于本条第1款规定情况的发电厂，其装机容量在3兆瓦及以上；

b) 配电活动；

c) 批发电力活动；

d) 零售电力活动；

đ) 电力专业咨询。

3. 省级人民政府或直辖市人民政府负责或授权市工商行政管理局负责以下领域的电力业务许可证的授予、撤回：

a) 地方设立的装机容量低于3兆瓦的发电厂的发电活动；

b) 地方的35千伏及以下电压等级的配电活动；

c) 地方的0.4千伏及以下电压等级的售电活动；

d) 电力专业咨询包括：

- 对注册地在当地的企业进行至35千伏变电站和输电线项目的投资建设咨询服务；

- 监督地方注册企业的35千伏及以下电压等级输电线路和变电站工程施工的咨询服务。

4. 如果组织或个人申请多个电力专业咨询活动的许可证，其中至少一项属于电力监管局权限范围，则这些活动的许可证由电力监管局授予。

条14. 发电业务许可证发放机构的责任

1. 接收、审查、检查并管理发电业务许可证申请文件。指导申请单位和个人按照本通知规定的申请内容、程序和手续办理发电业务许可证。

2. 按照权限处理关于电力活动许可证的投诉；

3. 检查和监督维持许可证中规定的发电业务条件。

4. 根据本通知第12条规定的程序收回其权限范围内的发电业务许可证。

5. 建议有权机关处理违反法律规定的行为。

条15. 获得发电业务许可证的电力单位的责任

1. 按照许可证规定的具体内容开展电力业务。

2. 在名称、地址、经营类型、运营管理部门、经营范围或许可证期限发生变化时，提出修改或补充许可证的请求。

3. 在整个运营期间保持已登记并获得许可的发电业务条件。

4. 遵守相关法律法规的规定。

5. 按法律规定缴纳与发电业务许可证相关的所有费用。

6. 不得出租、出借或擅自修改许可证内容。

7. 在商业运行前，发电单位有责任完成以下事项：

a) 按规定签订购售电合同（除经国务院总理批准的大规模水电站目录中的具有特别重要经济和社会意义、国防和安全价值的水电站以及由工业和信息化部批准的与大规模水电站配合运行的具有特别重要经济和社会意义、国防和安全价值的水电站目录中的水电站；由越南电力集团提议的附属各地方电力公司的水电站）；

b) 按规定建立用于系统运行的SCADA系统；

c) 对于参与电力市场的电站，按规建立用于市场运行的信息技术基础设施和通信基础设施；

d) 遵守有关电站管理与运行的其他法律规定的内容。

8. 自获得发电领域发电业务许可证之日起12个月内，被许可单位有责任提交以下补充内容：

a) 经有权机关验收的消防系统副本；

b) 按规连接信号的SCADA系统运行和市场运行验收记录副本；

c) 按规投入运行的信息技术基础设施和通信基础设施的市场运行验收记录副本；

d) 对于水电站，提交有权机关批准的安全大坝管理方案和按规定进行的安全大坝检测报告副本；

9. 接受国家有权机关的检查、审计，并执行关于使用许可证和维持已登记的运营条件的决定。

10. 将已获得的发电业务许可证存放在单位总部。

11. 报告责任

a) 自发电业务许可证中的地址变更之日起30天内向许可证发放机构报告；

b) 如发电业务许可证丢失或损坏，立即向许可证发放机构报告；

c) 每年3月1日前，向许可证发放机构和当地工业和信息化局报告在获准领域维持运营条件的情况及上一年度的电力运营情况，按照本通知附件中规定的表格4a、4b、4c和4d；

d) 在停止运营或转让运营前60天内向发电业务许可证发放机构报告；

ｅ) 当许可证发放机构或有权机关要求时，提供完整准确的信息。

条16. 关于租赁承包电厂、租赁或移交运营电厂的管理与运行规定

1. 电力项目投资者应对与投资和运行管理电厂相关的义务承担法律责任，依照法律规定执行。

2. 租赁承包电厂、租赁或移交运营电厂或者受委托管理运营电厂的单位，应当按照租赁承包、租赁或移交运营电厂合同的内容，履行与电厂运行过程相关的全部义务。

第五章

组织实施

条17. 实施检查工作

1. 电力监管局负责在全国范围内检查本通知的执行情况；解决存在的问题，并提出修改和补充本通知内容的建议，报告工业和信息化部。

2. 省级人民政府、直辖市人民政府负责在其管辖范围内检查本通知的执行情况；解决存在的问题，并向工业和信息化部提出修改和补充本通知内容的建议。

条18. 执行责任

1. 电力监管局是受理并处理电力业务许可申请审查手续的机构，并对属于电力监管局和工业和信息化部许可权限范围内的电力业务许可证进行回收程序。

2. 工商局是受理并处理电力业务许可申请审查手续的机构，在获得授权的情况下，对属于省级人民政府或中央直辖市人民政府许可权限范围内的电力业务许可证进行回收程序。

3. 获得电力业务许可的单位有责任在获得许可证后30天内，将已颁发的电力业务许可证副本提交给当地电力活动领域的国家管理部门报告。

4. 每年3月1日前，工商局向工业和信息化部、省级人民政府或中央直辖市人民政府报告上一年度当地电力业务许可证的颁发和回收情况。

条 19. 生效日期

1. 本通知自2018年12月6日起生效。工业和信息化部2017年7月31日发布的第12/2017/TT-BCT号通知关于电力业务许可的程序和回收规定自本通知生效之日起失效。

2. 对于因变更名称、地址和资产转移而需要修改和补充已获许可单位的电力业务许可的情况，已颁发的许可证继续有效至新的电力业务许可证颁发为止。

3. 在本通知生效前已获得电力业务许可的电力单位，将继续按照许可证中规定的具体内容和期限执行，并有责任遵守本通知和颁发许可证后的相关法律法规的规定。/。