令第37/2003/ND-CP规定对商业登记行政违法行为进行处罚

政府令

 关于从事商业登记的行政处罚规定

中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日通过的《政府组织法》；

根据1999年6月12日《企业法》；

根据2002年7月2日通过的《行政违法行为处理条例》；

根据计划投资部部长的建议，

 

令

第一章

总则

第一条 对象和调整范围

1.本条例适用于实施商业登记、分公司和企业代表机构活动登记违法行为的企业和个人；以及根据政府于2000年2月3日发布的第02/2000/NĐ-CP号法令进行个体工商户商业登记的行为。

2.商业登记的行政违法行为是指违反国家对商业登记管理规定，但不属于犯罪行为，并且根据法律规定必须受到行政处罚的具体行为：包括违反对企业及个体工商户身份管理的规定；关于申报企业及个体工商户地址的规定；关于向公司出资的规定；关于变更企业及个体工商户商业登记内容的规定；关于悬挂标志的规定；关于登报和提交财务报告的规定。

第二条 处罚原则

1.所有商业登记的行政违法行为必须及时发现并立即停止。对商业登记的行政违法行为的处罚必须迅速、公正、彻底；所有由行政违法行为造成的后果必须按照法律规定予以纠正。

2.对商业登记的行政违法行为的处罚必须由有权限的人根据本条例的规定执行。

3.一个商业登记的行政违法行为只能被处以一次行政处罚。如果一个组织或个人实施了多个行政违法行为，则应分别对每个违法行为进行处罚。

4.对商业登记的行政违法行为的处罚必须根据违法行为的性质、程度、违法者的身份以及《行政违法行为处理条例》第八条和第九条规定的情节减轻或加重情况来决定适当的处罚形式和措施。

第三条 处罚时效

1.对商业登记的行政违法行为的处罚时效为一年，自违法行为发生之日起计算。超过上述期限则不再处罚，但仍需适用本条例规定的纠正后果措施。

2.对于已被起诉、提起公诉或者已经作出审判决定的个人，但在刑事诉讼程序中因调查终止或案件终止而其行为显示存在商业登记行政违法行为的，将被处以行政处罚；在作出终止调查或案件终止决定后的三日内，作出决定的人必须将该决定送交有权对商业登记行政违法行为进行处罚的人；在这种情况下，商业登记行政违法行为的处罚时效为三个月，自有权处罚人收到终止决定和案件材料之日起算。

3.在本条第一款和第二款规定的期限内，如果个人或组织再次在同一领域实施新的行政违法行为，或者故意逃避、阻碍处罚，则不适用本条第一款和第二款规定的时效；商业登记行政违法行为的处罚时效从新的违法行为发生之日或逃避、阻碍处罚行为停止之日起重新计算。 或者

4.被处以商业登记行政违法行为处罚的个人或组织，如果在完成处罚决定执行或处罚决定效力终止后的一年内没有再犯，则视为未被处以商业登记行政违法行为的处罚。

第二章

行政违法行为——商业登记——处罚形式和罚款金额

关于商业登记的行政违法行为——处罚形式和罚款金额

条 4. 违反关于企业设立人和企业管理人身份申报的规定

1. 对于以下行为处以人民币1000000元至5000000元罚款：

a. 申报无权设立和管理企业的人员，违反《企业法》第9条的规定；

b. 申报不存在的人员、已故或失踪的人员；

c. 冒用他人名义，伪造签名；

d. 借用他人姓名进行申报设立和管理企业；

đ. 在企业登记申请材料中不真实、不准确地申报身份信息。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定受到行政处罚外，违法的个人或组织还必须重新提交企业登记申请；对于已经获得营业执照的情况，企业必须重新办理登记手续。

条 5. 违反关于个体工商户负责人身份申报的规定

1. 对于以下行为处以人民币100000元至500000元罚款：

a. 申报不符合政府令第02/2000/NĐ-CP号2000年2月3日关于企业登记的政府令第18条规定的无权登记经营的人员；

b. 申报不存在的人员、已故或失踪的人员；

c. 冒用他人名义，伪造签名；

d. 借用他人姓名进行申报登记经营；

đ. 在企业登记申请材料中不真实、不准确地申报身份信息。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定受到行政处罚外，违法的个人还必须重新提交经营登记申请；对于已经获得营业执照的情况，个人必须重新办理登记手续。

条 6. 违反关于企业住所申报的规定

1. 对于以下行为处以人民币1000000元至5000000元罚款：

a. 申报不存在于行政地图上的地址作为企业住所；申报企业住所但实际不在该住所进行交易；

b. 申报不属于自身合法所有或使用的地址作为企业住所；

c. 不真实、不准确地申报企业管理人员的常住户口登记地、现居住地或临时居住地。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定受到行政处罚外，违法的个人或组织还必须重新提交企业登记申请；对于已经获得营业执照的情况，企业必须重新办理登记手续。

条 7. 违反关于个体工商户经营场所申报的规定

1. 对于以下行为处以人民币100000元至500000元罚款：

a. 申报不存在于行政地图上的地址作为经营场所；申报经营场所但实际不在该场所进行交易；

b. 申报不属于自身合法所有或使用的地址作为经营场所；

c. 不真实、不准确地申报个人或家庭代表的常住户口登记地、现居住地或临时居住地。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定受到行政处罚外，违法的个人还必须重新提交经营登记申请；对于已经获得营业执照的情况，个人必须重新办理登记手续。

条 8. 违反关于向公司出资登记的规定

1. 对于以下行为处以人民币5000000元至10000000元罚款：

a. 登记出资但实际没有出资，或者登记的出资额大于实际出资额；

b. 未向有出资的成员发放出资证明书；

c. 有限责任公司有两名以上股东或合伙公司的，未建立股东名册；股份有限公司未建立股东名册。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定受到行政处罚外，违反本条第1款a项规定的个人或组织还必须履行其承诺的出资义务；违反本条第1款b项和c项规定的公司法定代表人必须向有出资的成员发放出资证明书，并为有限责任公司有两名以上股东或合伙公司建立股东名册；为股份有限公司建立股东名册。

条9. 违反关于企业登记事项变更的规定

1. 对于以下行为之一，处以警告或者罚款1000000元至5000000元：

a. 变更住所、企业名称、分支机构名称、代表机构名称、经营范围、注册资本、管理人员、法定代表人或公司成员，而未向登记机关申请变更登记；

b. 向登记机关提交不真实的变更内容；

c. 已经公告暂停营业但仍继续经营。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条第1款a项和b项规定进行行政处罚外，企业的法定代表人还必须重新办理营业执照的登记手续。对于本条第1款c项规定的情况，个体工商户必须在公告的暂停营业期限结束前停止经营活动。

条10. 违反关于个体工商户登记事项变更的规定

1. 对于以下行为之一，处以警告或者罚款100000元至500000元：

a. 变更经营场所、个体工商户名称、经营范围、个体工商户负责人，而未向登记机关申请变更登记；

b) 向登记机关提交不真实的变更内容；

c. 已经公告暂停经营但仍继续经营。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条第1款a项和b项规定进行行政处罚外，违法的个体工商户还必须重新办理营业执照的登记手续。对于本条第1款c项规定的情况，个体工商户必须在公告的暂停经营期限结束前停止经营活动。

条11. 违反未登记从事经营活动的规定

行为包括：未经登记从事经营活动，在营业执照被吊销后仍继续经营，将根据有关行政处罚的法律规定进行处罚。

条12. 违反悬挂标牌的规定

1. 对于未在其主要办公地点及分支机构、代表机构办公地点悬挂标牌的行为，处以警告或者罚款1000000元至5000000元。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条规定进行行政处罚外，企业的法定代表人还必须在其主要办公地点及分支机构、代表机构办公地点悬挂标牌。

3. 对于不符合规定的悬挂标牌行为，按照政府令关于文化市场领域行政处罚的规定处理。

条13. 违反登报规定

1. 对于以下行为之一，处以警告或者罚款1000000元至5000000元：

a. 未按照企业法第二十一条第一款规定的内容进行登报；

b. 未对已变更的内容进行登报；

c. 未对企业解散决定进行登报。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除按照本条第一款规定进行行政处罚外，企业还必须按照法律规定进行登报。

条 14. 违反报送财务报告

1. 警告或者处以1,000,000至5,000,000越南盾的罚款，对于未按规定报送财务报告的行为。

2. 对于本条规定的违法行为采取以下补救措施：

除依照本条第1款规定受到行政处罚外，企业法定代表人还必须按照法律规定履行报送财务报告的义务。

条 15. 违反使用营业执照、经营许可证

对于在营业执照、经营许可证中添加、涂改、修改内容；出租、出借营业执照、经营许可证的行为，将根据有关商业领域行政处罚的法律规定受到行政处罚。

第三章

行政处罚的管辖权和程序

关于企业登记

条 16. 企业登记行政处罚的管辖权

1. 社区、镇、乡人民委员会在其职权范围内，根据《行政处罚法》第28条规定，有权对违反企业登记行为适用本法令第5条、第7条和第10条规定的行政处罚形式和补救措施。

1. 从地方政府债券获得的贷款应记入省级预算，用于经批准的工程项目。 会县、市辖区、县级市、省辖市人民委员会在其职权范围内，根据《行政处罚法》第29条规定，有权对违反企业登记行为适用本法令规定的行政处罚形式和补救措施。

3. 市场监督管理机构在其职权范围内，根据《行政处罚法》第37条规定，有权对违反企业登记行为适用本法令第6条、第7条、第9条和第10条规定的行政处罚形式和补救措施。

条 17. 行政处罚程序

企业登记行政处罚程序应按照《行政处罚法》第53条、第54条、第55条、第56条、第57条、第58条、第62条、第64条、第65条、第66条、第67条和第68条的规定执行。

 

第四章 实施细则

申诉、控告

条 18. 申诉、控告及处理申诉、控告

1. 因企业登记受到行政处罚的组织和个人或其合法代表有权对作出行政处罚决定的人提出申诉。

企业登记行政处罚决定的申诉和处理申诉程序应按照有关申诉、控告的法律规定执行。

在等待有权机关处理申诉结果期间，因企业登记受到行政处罚的组织和个人仍须执行行政处罚决定。

如对申诉处理结果不满，因企业登记受到行政处罚的组织和个人可依法向行政法院提起诉讼。

2. 公民有权向有管辖权的国家机关举报组织和个人违反企业登记行政管理的行为，依照有关申诉、控告的法律规定。

3. 公民有权向有管辖权的国家机关举报对企业登记行政处罚决定实施人员违法的行为。

公民的控告处理应依照有关申诉、控告的法律规定进行。

||| 本通知自2013年7月1日起生效，并取代中国人民银行于2007年12月31日发布的第51/2007/QĐ-NHNN号决定关于发布信用信息活动规则的通知。

1. 对于行使企业登记行政处罚决定权限的人员，如果滥用职权、包庇、纵容、不处罚或不及时处罚、处罚不当或超越权限处罚，则视情节轻重给予纪律处分或追究刑事责任；如造成损失，应依法赔偿。

2. 对于因企业登记受到行政处罚的人员，如果阻碍、抗拒执法人员执行公务、拖延或逃避执行处罚决定或其他违法行为，则视情节轻重给予行政处罚或追究刑事责任；如造成损失，应依法赔偿。

第五章

实施条款

条 20. 生效日期

本法令自公布之日起十五日后生效。

以前关于企业登记行政处罚的规定与本法令相抵触的，一律废止。

条21. 执行责任

各部部长、相当于部长的各机关首长、政府直属机关首长、省、直辖市人民委员会主席负责执行本法令。/。