通知2014年第37号令规定国家科学技术发展基金会资助的基础研究课题管理

通知

关于管理由国家科学技术发展基金会资助的基础研究课题的规定职 国家科学技术发展基金会资助

________________

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二零一四年一月二十七日政府第08/2014/NĐ-CP号法令，对《科学技术法》若干条款进行具体规定和指导；

根据二零一四年四月三日国务院发布的第23/2014/法令关于国家科技发展基金会组织和活动章程的法令；

遵照国家科学技术发展基金会主任和法制司司长的建议；

科学技术部部长发布关于由国家科学技术发展基金会资助的基础研究课题管理的通知 的规定。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、调整范围

本通知规定由国家科学技术发展基金会（以下简称“基金会”）资助的基础研究课题（以下简称“课题”）在自然科学和技术领域、社会科学和人文科学领域的管理。

二、适用对象

a) 越南科学技术组织；在越南开展科学研究活动的外国组织；与越南科学技术组织合作研究的外国组织（以下简称“科学技术组织”）；

b) 越南公民科学家；参与与越南科学技术组织或越南科学家个人合作研究的外国科学家；

c) 有关国家机关、组织和个人。

1. 自然科学和技术领域 包括自然科学；工程技术科学；医学和农业科学。

2. 社会科学和人文科学领域 包括社会科学；人文科学。

a) 对于自然科学和技术领域，有影响力的国际期刊是从国际科学信息研究所（美国）的SCI（科学引文索引）和SCIE（扩展科学引文索引）目录中选择的科学期刊，由基金会管理委员会根据各行业科学委员会的咨询意见决定；

b) 对于社会科学和人文科学领域，有影响力的国际期刊是以下目录中的期刊：

- 国际科学信息研究所（美国）的AHCI（艺术与人文引文索引）或SSCI（社会科学引文索引）目录；

- 属于爱思唯尔Scopus数据库的社会科学和人文科学领域科学期刊；

- 经基金会管理委员会根据各行业和跨行业科学委员会的建议决定的社会科学和人文科学领域国际科学期刊。

a) 对于自然科学和技术领域，有影响力的ISI期刊是从各行业内顶级科学期刊中选择的科学期刊，这些期刊属于有影响力的国际期刊，由基金会管理委员会根据各行业科学委员会的咨询意见决定；

b) 对于社会科学和人文科学领域，有影响力的ISI期刊是国际科学信息研究所（美国）的AHCI（艺术与人文引文索引）或SSCI（社会科学引文索引）目录中的期刊。

条 3. 资助目标

1. 创造有利于研究的环境，促进越南科学技术组织中的基础科学研究。

2. 提高研究能力，形成强大的研究团队；为培养高水平的科技人才做出贡献。

3. 提高科学研究质量，达到国际标准。

4. 推动科学研究领域的国际合作与融合。

基金考虑资助由科学技术组织或个人科学家提出的符合基金公布的科研方向的基础研究课题，包括：

1. 探索性和发现性课题。

2. 发展已取得初步成果的研究方向，以及已在越南进行的深入研究的课题。

条 5. 国际合作研究

基金实施以下形式的基础研究国际合作和融合活动：

1. 在国外短期合作研究（不超过六个月），以支持课题的研究内容。

第二章

评估原则、评审专家、科学技术委员会条 6. 评估选择和成果评估的原则

基金按照以下原则进行评估选择和成果评估：

1. 通过科学技术委员会（以下简称科学技术委员会）由基金成立并邀请独立顾问专家（如有必要）进行同行和跨学科专家评估。

3. 确保客观、民主和平等；

4. 符合国际标准。

条 7. 评审专家

a) 属于基金专家数据库；

b) 近五年内在国际科学期刊上发表过相关专业研究成果（对于自然科学和技术领域），或在有影响力的国际期刊或专著上发表过（对于社会科学和人文领域）。特殊情况由基金管理委员会主席决定；

c) 具备高度责任感、诚实和客观地参与咨询工作的条件。

2. 如有必要，基金可邀请不属于基金专家数据库的外国科学家或海外定居的越南科学家作为独立评审专家或加入基金成立的科学技术委员会，对课题进行评估，就基金活动提供建议。

外国专家或海外定居的越南专家参与基金活动必须符合本条第1款b、c点所列的选择评审专家标准，并享受规定的待遇。

评审专家的专业知识应与被评估课题的内容相匹配；对其提供的咨询意见和评估结果负责；保密与课题有关的信息。

3. 评审专家不得评估自己作为负责人或参与者提交的课题，或其所在单位提交的主要负责的课题，或与其权利和利益有关的课题，或有其他影响评估公正性的原因。

基金管理机构根据本条第1款b、c点所列的标准建立基金专家数据库，并提交基金管理委员会批准，以供课题评估使用。

5.管理机构应建立基金专家数据库，并将该数据库按照本条第1款点b、c规定的标准提交基金管理委员会批准，以供课题评估使用。

1. 科学委员会根据科学领域或跨学科领域由基金管理委员会决定成立，基于基金主任的提议，为基金提供以下问题的咨询：

a) 基金资助的基本研究方向；

b) 对基金资助的基本研究项目的评估和选择，以及对这些项目实施结果的评估；

c) 与基金活动相关的其他问题。

2. 科学委员会成员的选择依据如下标准：

a) 如第7条第1款和第2款规定的专家评估标准；

b) 同行科学家推荐；

c) 承诺参与并遵守基金的规定。

3. 科学委员会任期两年。科学委员会成员连续任职不超过三个任期。

4. 如有必要，基金管理委员会可成立其他科学委员会以评估和选择具体项目的成果。

5. 基金管理委员会规定科学委员会的工作制度。

第三章

实施项目登记

1. 每年，基金公布其资助的基本研究方向，指导相关条件、程序及提交申请材料的时间，并在基金官方网站上发布。

2. 根据基金的通知，各组织和个人科学家提出项目建议，准备项目登记申请材料，并按照规定提交给基金。

3. 项目登记申请材料应使用越南语和英语，格式依照本通知附件中的规定，包括：

a) 基本研究项目申请表（模板NCCB01，NCCB01E）；

b) 基本研究项目说明（模板NCCB02，NCCB02E）；

c) 项目负责人及其研究团队成员的科研简历（模板NCCB03，NCCB03E），连同证明研究成果的文件；

d) 证明培养博士生的文件；

e) 申请表（模板NCCB04）；

f) 基金要求的其他相关文件。

4. 合格的申请材料是按照本通知附带表格填写的；经工作单位、主要负责机构或支持机构确认，并在基金通知的时间内提交。

1. 对于项目的主要负责机构：

a) 注册从事科学研究和技术活动，职能符合项目专业领域的科技组织；

b) 完全履行对已获基金资助项目的负责机构职责，不违反本通知第20条第2款的规定。

二、对于课题负责人：

a) 具备与项目研究内容相匹配的专业知识，在科技组织中从事研究工作。如果项目负责人不属于任何科技组织，则必须获得一个在相关专业领域有信誉的越南科技组织的支持，并同意作为主要负责机构；

b) 研究能力满足项目要求：拥有博士学位或副教授、教授职称，并在过去五年内发表过符合专业领域的国际知名期刊文章；

c) 有足够的研究时间完成项目内容。如果项目负责人在国外工作或学习，国外停留时间不得超过项目总时间的三分之一；

d) 不违反本通知第19条第5款关于主持和参与项目注册条件的规定。

3. 项目研究团队成员必须具备与研究内容相匹配的专业知识和技能，包括：

a) 主要研究人员和科学秘书：拥有博士学位或副教授、教授职称，并在过去五年内发表过符合专业领域的国内外知名期刊文章；

如果是硕士，则需要有符合的研究成果，过去五年内至少有一篇在国际知名期刊上发表的文章（对于自然科学和技术领域）；或者一篇国际知名期刊文章或两篇国内知名期刊文章或一本专著（对于社会科学和人文领域）；

b) 参与项目的研究生必须有与项目相符的论文内容，并且在截止日期前不超过24个月内被分配了论文课题；

c) 技术员和其他支持人员。

4. 对于强大的研究团队，除本条第1、2、3款规定的要求外，还须满足以下要求：

a) 项目负责人在过去五年内发表过符合专业领域的国际知名期刊文章，并有能力聚集高水平的科学家参与项目，保持与国际同行的持续合作；

b) 至少有两个主要研究人员符合项目负责人的要求；

c) 项目主要负责机构具备足够的物质技术条件、研究能力和承诺在研究期间提供支持。

5. 每个人同时参与的项目不超过两个，其中担任负责人不超过一个基金资助的基本研究项目。

1. 课题实施时间

a) 对于理论研究课题，实施时间不超过24个月。

b) 对于实验研究课题，实施时间不超过36个月。

c) 对于由研究能力强的团队实施的课题，根据课题负责人提出的建议和科学委员会的意见，基金管理委员会审议并决定适当的实施时间。

2. 自然科学和技术领域课题的研究成果必须至少有2篇论文在国际知名期刊上发表，并且有1篇论文在国内知名期刊上发表。

3. 社会科学和人文领域课题的研究成果必须满足以下要求之一：

a) 至少有1篇论文在国际知名期刊上发表，并且有2篇论文在国内知名期刊上发表；

b) 至少有2篇论文在国际知名期刊上发表。

如果研究问题无法在国际知名期刊上发表，课题成果必须至少有1本专著（已出版或为待出版的手稿，经评估符合出版条件）和2篇论文在国内知名期刊上发表。科学委员会提出这些情况供基金审议决定。

4. 探索性和发现性课题的研究成果必须至少有1篇论文在国际知名期刊上发表。

5. 由研究能力强的团队实施的课题，研究成果必须至少有2篇论文在ISI知名期刊上发表，并且有1篇论文在国内知名期刊上发表。

6. 课题负责人是主要作者（对于自然科学和技术领域），或者是在社会科学和人文领域以及不属于第3款所述无法在国际知名期刊上发表研究问题的情况下，至少有1篇论文在国际知名期刊上发表是课题的结果。

7. 本条规定发表的作品必须注明是国家科技发展基金资助的课题研究成果。

第四章 实施细则

课题评审选择评价

1. 基金通过本通知第八条规定的科学委员会进行课题评审选择。

2. 课题评审选择的标准：

a) 研究问题的必要性及其与基金资助的基本研究方向的一致性；

b) 提出的研究问题的新颖性和创新性；

c) 目标明确、内容清晰；方法和研究计划合理以实现目标；

d) 课题负责人和研究团队的能力和经验；主持单位提供研究服务的物质技术条件；

e) 预期结果；课题的成功可能性；研究成果的科学意义和应用前景；

f) 后继教育的贡献；

g) 合理的研究经费预算。

3. 科学委员会在评审选择课题会议上的工作方式由基金管理委员会规定。

1. 基金管理机构编制项目评估选择结果的综合报告，对评估过程的适当性进行评论，并提交基金理事会审议、决定。

2. 根据基金管理机构关于项目评估选择结果和基金财务能力的报告，基金理事会审议、决定批准基金资助的项目。

如有必要，基金理事会在作出决定前可征求独立评估专家的意见。

3. 基金在基金官方网站上公布获得资助的项目清单。

1. 审查申请材料

基金管理机构根据基金理事会的规定组织审查项目建议书内容说明和预算经费。

2. 批准项目经费

a) 根据审查结果，基金管理机构向基金理事会提交批准项目经费的申请；

b) 基金管理机构将资助通知和必要的指导发送给受资助的单位和个人，以便他们按照批准的内容和经费完善项目说明。

第五章

组织实施项目

1. 基金管理机构与项目负责人和主要承担单位就项目经费清单签订科学研究合同（以下简称合同）。合同按照本通知附件中规定的格式（格式NCCB05）制定。如需，基金管理机构可在签订合同前对主要承担单位和个人的实际情况进行检查。

2. 自基金管理机构发出资助通知之日起三个月内，如果项目负责人和主要承担单位未能完成项目说明和合同，基金管理机构可建议基金理事会审议、决定取消该项目的资助。

3. 合同是项目执行、检查和评估以及处理相关违规行为的法律依据。经批准的项目说明和在执行过程中调整的任何文件（如有）是合同不可分割的一部分。

4. 在合同执行期间，如果预计合同内容将发生变化，主要承担单位和项目负责人有责任以书面形式报告基金，以便基金审议、决定。

1. 根据合同中记录的研究进度和内容，项目负责人和主要承担单位应按本通知附件中规定的格式（格式NCCB06、格式NCCB07）编制定期报告，报告项目执行情况和经费使用情况，并提交基金管理机构。

2. 基金通过定期报告项目执行情况，定期评估项目的进度、成果和经费使用情况；对于项目延期或其他必要情况，基金将组织实地检查项目执行情况。

检查结果将以各方确认的会议纪要记录。

3. 定期评估和实地检查的结果将通知项目负责人，并作为继续执行合同的依据。

对于违反合同条款的项目，基金将根据现行规定考虑违规程度进行处理。

1. 综合报告项目成果包括以下内容：

a) 按照本通知附件规定的格式编制的综合报告项目成果（NCCB08表）；

b) 项目资金使用情况报告（NCCB07表）；

c) 成果公布及其他项目成果附件。

2. 项目负责人和主要承担单位负责在合同执行期结束后的30天内（包括延期时间，如有），将综合报告项目成果提交给基金。

如果项目负责人提前完成研究项目，项目负责人和主要承担单位有权请求基金提前组织验收。

对于无法按合同规定期限完成的项目，在合同执行期结束前至少60天，主要承担单位和项目负责人必须以书面形式报告原因，并提出延长执行项目的建议，同时附上截至申请延期时的项目执行情况报告，提交基金管理机构审查。

管理机构应在收到申请后30天内作出是否同意延长执行项目的书面答复。最长延期时间为12个月。

对于已经完成所有研究内容并在规定时间内提交了项目执行结果报告，但国际期刊论文作为项目成果尚未正式发表或接受发表的研究项目，在合同执行期结束后（包括延期时间，如有）的12个月内，项目负责人应更新国际知名期刊上已发表的论文结果，以便基金按照规定进行项目验收。

1. 基金通过本通知第八条规定的科学委员会对项目成果进行评估。

2. 评估项目成果的文件包括：

a) 综合报告项目成果；

b) 已经出版的科学期刊论文、会议纪要、学术研讨会论文集和其他科研产品（如有）；

c) 项目说明；

d) 合同；

e) 在合同执行过程中调整的文件（如有）。

3. 评估项目成果的标准：

a) 达到研究目标的程度，研究成果的质量；

b) 发表成果：在有影响力的国际和国内期刊上发表的论文；在其他国际和国内科学期刊上发表的论文；在学术会议上展示的科学报告；专著；专利（如有）；

项目成果的发表必须在合同执行期间及延期、等待发表期间（如有）完成。

在有影响力的ISI期刊上发表的论文可以替代两篇在有影响力的国际期刊上发表的论文；

c) 其他项目成果：研究生教育，研究合作；

d) 执行组织和项目资金使用的合同情况。

4. 科学委员会在评估项目成果会议上的工作方式由基金管理委员会规定。

管理机构汇总评估项目成果的结果，提交基金管理委员会审议并作出决定。必要时，基金管理委员会可征求独立专家的意见后再作决定。

1. 根据科学委员会对课题成果的评价，课题主持单位和负责人有责任按照规定向国家科学技术信息局、科学技术部登记保存实施结果。

2. 基金根据科学委员会对课题成果的评价、科学技术任务实施成果注册证书，并将结果通知课题主持单位和负责人。

3. 认可课题实施结果的决定是进行财务结算和合同清理手续的依据。

4. 获基金资助的基础研究课题的主持单位、负责人及研究团队成员因该课题的研究成绩被认可相当于完成国家级科学技术任务。

5. 如果课题被评为不合格或合同被终止，则按照对科学技术活动的投资和财政机制的规定进行处理。

对于未达标的课题，课题负责人自公布结果之日起两年内不得申请主持新的课题研究。

因违规导致项目被终止执行或追究刑事责任或违反科研道德，课题负责人及相关人员自违规处理决定之日起五年内不得参与基金资助的课题。

条 20. 课题主持单位的责任

1. 课题主持单位的责任：

a) 支持并创造条件使课题负责人完善资助申请文件；与课题负责人共同签署课题实施合同；

b) 提供便利手续；按合同提供充足物质、技术及人力资源，以有效推进研究团队开展课题实施；

d) 向基金和其他相关机构提供充分的信息，以便监督、检查和审计课题；

đ) 与课题负责人共同对课题实施结果负责；

e) 按规定从课题经费中拨出管理费用用于与课题相关的通用管理、财务和行政活动；

g) 组织管理和利用课题成果，并按规定享受由此产生的权益；

h) 按规定对课题成果进行发表和知识产权保护登记；

i) 按规定在国家科学技术信息局登记课题研究成果存档；

2. 科技单位违反本条第1款规定，在有权机关作出结论之日起一年内不得申请作为基金资助课题的主持单位。

条21. 课题负责人的责任

1. 按照已签订的合同组织实施课题。

2. 按照合同内容，正确、合规、高效地使用经费；按照现行规定完成课题经费的结算和决算。

3. 监督、督促参与合作的组织和个人按合同执行课题；按照基金的规定报告课题研究情况、实施情况、经费使用情况和课题成果。

4. 协同课题主持单位将课题研究成果在国家科技信息局进行登记保存，按照相关规定执行。

5. 课题负责人及其研究人员对课题研究成果的发布内容负法律责任，依据科学技术、出版、知识产权及其他相关法律法规。

第六章

实施条款

条 22. 生效

1. 本通知自2015年2月1日起生效，取代由国家自然科学基金于2008年12月24日以第03/QĐ-HĐQLQ号决定发布的关于国家自然科学基金资助的基础研究课题组织实施的规定以及由国家社会科学与人文科学基金于2010年4月8日以第03/QĐ-HĐQLQ号决定发布的关于国家社会科学与人文科学基金资助的基础研究课题组织实施的规定。

2. 对于在本通知生效前由基金批准资助的课题，继续按照国家自然科学基金于2008年12月24日以第03/QĐ-HĐQLQ号决定发布的关于国家自然科学基金资助的基础研究课题组织实施的规定以及国家社会科学与人文科学基金于2010年4月8日以第03/QĐ-HĐQLQ号决定发布的关于国家社会科学与人文科学基金资助的基础研究课题组织实施的规定执行。

3. 本通知的修改和补充由国家科技发展基金提交科技部部长决定。/。