决定第37/2020/QĐ-TTg号关于成立、组织和运营越南证券交易所

 

决定

设立、组织和运营越南证券交易所

根据 政府组织法 二零一五年六月十九日； 根据二零一九年十一月二十二日《组织法》和《地方政权组织法》修正案 2019年11月22日；

根据 证券法 二〇一九年十一月二十六日；

根据 企业法 2020年6月17日；

根据 国家出资的企业生产运营资金管理使用法 2014年11月26日；

遵照财政部部长的建议；

国务院总理发布关于设立、组织和运营越南证券交易所的决定

条1. 根据母公司—子公司模式，重组成立越南证券交易所，基于重组后的河内证券交易所和胡志明市证券交易所

1. 越南证券交易所是根据有限责任公司形式设立的一人公司，由国家持有100%注册资本；具有法人资格，有自己的公章；可以在国家金库和国内商业银行开设人民币和外币账户；独立核算，执行财务制度、统计报告制度、会计制度、审计制度以及按照法律规定履行财政义务。

a) 国际交易名称：Vietnam Exchange。

b) 缩写名称：VNX。

主要办公地点：河内。

2. 在成立时，越南证券交易所持有的全资子公司包括：

a) 河内证券交易所。

b) 胡志明市证券交易所。

3. 越南证券交易所及其子公司应按照《企业法》的规定进行企业登记。

条2. 职能与任务

1. 越南证券交易所及其子公司负责根据证券法规定组织证券交易市场；其他职能按法律规定和《越南证券交易所组织和活动章程》规定执行。

2. 越南证券交易所的主要任务如下：

a) 制定五年投资发展计划、年度生产和经营计划，并提交有审批权的机关批准；

b) 制定并发布有关股票上市、证券交易、信息披露、越南证券交易所成员及其他相关业务操作规则；制定交易监控标准；在获得国家证券委员会批准后，发布适用于越南证券交易所成员的交易报告监控指标；

c) 批准或取消越南证券交易所成员资格；根据证券法规定管理、监督、检查和处理违规行为；作为调解中间人解决成员之间因证券交易活动产生的争议；

d) 监督河内证券交易所和胡志明市证券交易所执行本条第2款第b项规定的业务操作规则；执行本条第3款第b项和第4款第b项规定的监督任务；对组织上市、组织注册交易和需要披露信息的投资者的证券交易活动和信息披露活动进行总体监督；根据法律规定监督组织上市、组织注册交易和在证券交易市场活动的投资者；

đ) 制定信息技术系统、新技术和新产品的发展计划；直接实施或委托河内证券交易所和胡志明市证券交易所实施；

e) 通过培训、宣传普及知识等方式支持证券市场发展；提供市场信息及相关上市证券、注册交易证券的信息服务；提供证券市场基础设施技术开发服务和其他相关服务，依照《组织和活动章程》规定；

g) 与全球证券交易所和国际组织进行国际合作；

h) 根据证券法、企业法、国有资本投资于企业的管理和使用法及《组织和活动章程》规定，管理监督河内证券交易所和胡志明市证券交易所；

i) 向国家证券委员会报告并提出建议，应对影响证券交易市场安全稳定和完整性的突发事件、事件和波动；报告越南证券交易所成员的违规行为；根据法律规定报告投资者、上市组织、注册交易组织的违规行为；

k) 根据法律规定和《组织和活动章程》规定执行其他任务。

3. 河内证券交易所的主要任务如下：

a) 根据法律规定组织和运行衍生品交易市场、债券交易市场和其他类型证券交易市场；

b) 监督证券交易活动；监督上市组织、注册交易组织和需要披露信息的投资者的信息披露活动；监督越南证券交易所成员遵守证券法规定的义务；

c) 根据分配的任务开展信息技术系统、新技术和新产品的投资和发展；

d) 根据法律规定和越南证券交易所规则发出警告、控制和限制证券交易；

đ) 在证券价格和成交量异常波动、上市组织和注册交易组织未能采取措施消除导致证券被纳入预警、控制和限制交易范围的原因或在必要情况下保护投资者合法权益和确保证券市场的稳定和安全的情况下，暂停或停止某些证券的交易。

e) 批准、变更；撤销上市、交易证券登记，并监督维持上市证券条件；

g) 检查并处理违反上市组织、交易登记组织的行为，依照证券交易所越南国家证券交易所的规定；

提供拍卖、招标服务；提供市场信息及相关证券交易信息的服务；发展证券市场技术基础设施及其他相关服务，依照胡志明市证券交易所组织和活动章程规定；

宣传普及证券及证券市场的知识给投资者；

向越南证券交易所报告，向国家证券委员会建议处理投资者、上市组织、交易登记组织的违法行为，依照法律规定；

制定程序以实施业务操作制度，在所分配的任务范围内；

法律和胡志明市证券交易所组织和活动章程规定的其他任务；

4. 胡志明市证券交易所的主要职责如下：

组织和运营股票市场和其他类型证券市场，依照法律规定；

b) 监督证券交易活动；监督上市组织、注册交易组织和需要披露信息的投资者的信息披露活动；监督越南证券交易所成员遵守证券法规定的义务；

c) 根据分配的任务开展信息技术系统、新技术和新产品的投资和发展；

d) 根据法律规定和越南证券交易所规则发出警告、控制和限制证券交易；

在证券价格或交易量异常波动，上市组织、交易登记组织未能采取措施消除导致证券进入预警、监管、限制交易的原因，或者在必要时保护投资者合法权益和确保证券市场稳定安全的情况下，暂停或停止交易一种或多种证券；

批准、变更、撤销上市、交易证券登记，并监督维持上市证券条件；

检查并处理违反上市组织、交易登记组织的行为，依照证券交易所越南国家证券交易所的规定；

提供拍卖、招标服务；提供市场信息及相关证券交易信息的服务；发展证券市场技术基础设施及其他相关服务，依照胡志明市证券交易所组织和活动章程规定；

宣传普及证券及证券市场的知识给投资者；

向越南证券交易所报告，向国家证券委员会建议处理投资者、上市组织、交易登记组织的违法行为，依照法律规定；

制定程序以实施业务操作制度，在所分配的任务范围内；

法律和胡志明市证券交易所组织和活动章程规定的其他任务；

第三条 注册资本

1. 越南证券交易所的注册资本为三千亿越南盾，包括：

a) 开始运营时的注册资本：由胡志明市证券交易所和河内证券交易所截至越南证券交易所获得企业注册证书之日前经审计的净资产总和确定；

b) 运营过程中根据法律规定增加的资本；

2. 国务院总理决定调整越南证券交易所的注册资本；

3. 越南证券交易所决定河内证券交易所和胡志明市证券交易所的注册资本水平，在财政部批准后；

第四条 管理组织结构

1. 越南证券交易所管理机构的结构包括：董事会、总经理、监察委员会和专业部门。越南证券交易所董事会主席和总经理由财政部长根据董事会的提议任命和免职；

2. 河内证券交易所和胡志明市证券交易所管理机构的结构包括：公司董事长、总经理、监察委员会和专业部门；

第五条 组织和活动章程

1. 财政部长根据越南证券交易所董事会的提议和国家证券委员会主席的意见发布、修改和补充越南证券交易所组织和活动章程；

2. 越南证券交易所批准河内证券交易所和胡志明市证券交易所的组织和活动章程；

第六条 组织实施

1. 财政部

a) 根据本决定、《国有企业国有资本管理使用法》及相关指导性文件的规定，履行对越南证券交易所的所有者代表权利和义务；

b) 根据本决定的规定，重组河内证券交易所和胡志明市证券交易所，成立越南证券交易所；

c) 在收到国家证券委员会主席意见后，发布越南证券交易所组织和活动章程；

d) 向有权限的机关提交或发布关于证券交易所越南国家证券管理财务机制和评估其运营效果的法律法规文本，或对其进行修改、补充、替代；

e) 与劳动和社会事务部合作，按照法律规定对越南证券交易所及其子公司进行评级；

根据本决定第3条第1款a项的规定确定越南证券交易所的注册资本；同意越南证券交易所决定向河内证券交易所和胡志明市证券交易所投资注册资本；

g) 根据国家证券委员会的建议，规定股票市场、债券市场、衍生证券市场和其他类型证券市场的重组时间表；

二、国家证券委员会

a) 审核并批准证券交易所越南国家证券交易所根据证券法规定发布的业务操作制度、交易监控标准、交易监控报告指标；

b) 管理、监督越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所的业务活动，依照证券法律规定。

c) 证券委员会主席在财政部根据《证券法》规定任命越南证券交易所董事会主席和总经理之前提出意见。

d) 证券委员会主席在财政部长根据《证券法》规定发布越南证券交易所组织运营章程之前提出意见。

制定并报告财政部关于重组河内证券交易所、胡志明市证券交易所股票市场、债券市场、衍生品市场和其他证券市场的进程安排，以实施本决定。

3. 劳动部、退役军人事务部和社会事务部负责，与财政部合作，按照法律规定对越南证券交易所及其子公司进行评级。

4. 各部委、相当于部级的机构、政府直属机构及相关职能机构按照法律规定实施本决定。

胡志明市人民政府和河内市人民政府负责，与财政部合作，按照法律规定对越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所进行属地管理。

条 7. 生效

本决定自2021年2月20日起生效。

2. 总理第01/2009/QĐ-TTg号2009年1月2日关于成立河内证券交易所的决定、总理第599/2007/QĐ-TTg号2007年5月11日关于将胡志明市证券交易服务中心改制为胡志明市证券交易所的决定、总理第21/2015/QĐ-TTg号2015年6月18日关于修改第599/2007/QĐ-TTg号决定若干条款的决定自越南证券交易所开始运营之日起失效，依据本决定第八条第一款的规定。

条8. 过渡条款

1. 越南证券交易所开始运营的时间，依照《证券法》第135条第六款和取得营业执照后执行。

2. 河内证券交易所和胡志明市证券交易所继续按照已修订的《证券法》第70/2006/QH11号和《法律》第62/2010/QH12号规定运作，直至越南证券交易所开始运营，依据本条第一款的规定。

3. 河内证券交易所和胡志明市证券交易所维持在本决定生效前已经建立和运行的证券市场，直到按照本决定第六条第一款规定的程序进行重组。

条 9. 执行责任

财政部部长、各部部长、相当于部长级的机构负责人、政府直属机构负责人、各省市政府主席和相关机构负责执行本决定。/