通知第38/2014/TT-BKHCN号关于科学技术组织评估的规定

3. 评估组织：是指由有权机关指派或提议进行科学技术组织评估的组织。

4. ISI名录国际期刊：是指列入美国科学信息研究所（Institute of Scientific Information - ISI）名录的期刊。

5. ISI名录国际会议论文集：是指列入美国科学信息研究所（Institute of Scientific Information - ISI）名录的会议论文集。

条 3. 评估结果报告评估结果

1. 评估结果报告应公开发布、存档、利用，以服务于科学技术管理工作，按相关规定执行。

2. 评估结果报告是跟踪调整科学技术组织活动情况的基础，并为后续评估提供信息来源。

3. 评估结果报告是用于：规划科学技术组织系统；制定科学技术管理和发展政策；支持国家管理部门在直接分配科学技术任务、贷款、资助、担保科技基金借款过程中的选择和审查工作。

组织实施 评估的形式和频率

1. 自我评估：科学技术组织每年进行一次自我评估。根据本通知附件三所附的表格一编制的自我评估结果报告应在科学技术组织内保存，以供国家科学技术管理使用。

2. 外部评估：科学技术组织每五年由国家科学技术管理部门或通过独立评估组织实施一次外部评估。在某些特殊情况下，外部评估将根据有权国家管理部门的要求进行。

条 5. 经费实施评价

1.\  评价经费来源于事业科学和技术预算和其他合法资金。

2.\  经费的结算按照现行规定执行。

第二章

评价科学技术组织的标准

条 6. 评价标准

评价必须基于从第七条到第十六条规定的标准（标准组）并详细指导于本通知所附的附件I。

条 7. 标准组1 - 评价 发展方向和活动计划

1.\  科学技术发展方向和活动计划与组织的职能和任务的适应程度。

2.\  科学技术活动计划的可行性程度。

3.\  科学技术活动计划在组织内所有干部中的普及程度。

条 8. 标准组2 - 评价人力资源评估人力资源

1.\ \  人力资源结构和年龄层次的适应程度。

2.\ \  按照组织结构分配人力资源的适应程度。

3.\ \  干部能力满足已设定的发展方向和活动计划的程度。

4.\ \  各部门之间（管理、研究、行政、技术）工作协调的合理性程度。

5.\ \  组织政策鼓励发展、吸引高水平和专业能力强的人力资源长期工作的合理性程度。

条 9. 标准组3 - 评价资金来源经费来源

1.\  组织资金来源的多样性（国家预算、国内和国际资助）。

2.\  组织资金来源的增长（国家预算、国内和国际资助）。

3.\  通过应用研究成果和发展科技服务开发资金的能力。

4.\  资金分配和使用的合理性。

条 10. 标准组4 - 评价设备和物质基础

1.\  设备和研究工具的数量和质量的满足程度。

2.\  与国内外研究和发展组织共享使用设备和研究工具的合作程度。

3.\  使用设备和研究工具的合理性。

4.\  满足活动条件的程度：实验室空间、办公室、办公设备、安全、卫生等其他条件。

条 11. 标准组5 - 评价信息资源

1.\  组织提供的信息和参考文献系统质量的满足程度。

2.\  组织支持研究人员获取外部信息和参考文献的程度。

3.\  推广和宣传组织研究成果的努力程度。

条 12. 标准组6 - 评价科研成果（发表）

1.\  在ISI目录中发表的国际期刊上的科研论文数量和质量。

2.\  在国内期刊上发表的科研论文数量和质量。

3.\  在ISI目录中发表的国际会议纪要中的科研报告数量和质量。

4.\  在国内会议纪要中发表的科研报告数量和质量。

5.\  组织出版或合作出版的书籍和章节的数量。

条 13. 第七组指标 - 科技成果评价

1.\  科技成果的数量和质量（发明、实用新型、集成电路布图设计、新植物品种及其他科技成果）。

2.\  实现商业化、转让或实际应用的科技数量。

条 14. 第八组指标 - 教育和培训成果评价

1.\  在组织内培养博士和硕士的结果。

2.\  向其他组织提供提高专业技能和业务能力的培训结果。

条 15. 第九组指标 - 研究成果用于经济和社会发展的评价

1.\  组织的研究成果应用于解决地方、国家和国际经济发展具体需求的程度。

2.\  向个人和其他组织提供科学技术服务的程度。

条16。 第十组指标 - 能力发展合作评价条 11.\  评估 合作能力

1.\  建立和维持与国内组织合作关系的程度。

2.\  建立和维持与国外组织合作关系的程度。

3.\  吸引来自国内外其他组织的高水平科研人员进行合作和工作的程度。

第三章

评估方法

条 17. 评估方法

对科研机构的评估基于定性评估和定量评估两种方法，分别规定在本通知第十八条和第十九条中。

条 18. 定性评估

1.\  定性评估是一种描述和分析对象特征的方法，分析其优缺点，并提出改进建议以提升科研机构的活动。

2.\  评估专家根据各评估标准提供定性评估意见，以支持定量评估。

条 19. 定量评估

1.\  定量评估是基于确定权重、评估等级并汇总每个标准和标准组的得分来进行评分的方法。

2.\  确定每个标准组和每个标准组内各标准的适当权重，必须依据被评估科研机构的主要活动特点。这些特点包括：研究类型（基础研究；应用研究和发展技术）以及研究领域的专业知识（自然科学；社会科学和人文科学；工程技术；医药科学；农业科学）以及其他具体特点。

3.\  所有评估标准组的总权重为100%。每个标准组的权重(T)应确定为使得所有标准组的总权重不超过以下规定：_{||| 农业部门}a)\  根据本通知第七条关于科研机构发展方向和活动计划的标准组的权重为10%；

b)\  根据本通知第八条至第十一条关于科研机构活动资源的标准组从第二组到第五组的总权重为30%；

c)\  根据本通知第十二条至第十六条关于科研机构活动成果的标准组从第六组到第十组的总权重为60%。

4.\  评分：

a)\  评估专家根据五个评估等级（差、一般、良好、优秀、卓越）来确定每个评估标准的达成度(M)，对应的分数分别为1、2、3、4和5。每个评估标准的具体评估等级描述见本通知附件I；

b)\  评估得分(D)通过将评估等级(M)乘以其权重(W)来确定。_i5.\  总评估得分计算如下：

a)\  每个标准组的评估得分(D)是该组内所有标准得分的总和(D)。_i其中j是每个标准组内的标准数量。_i）乘以其相应的权重（T_i):

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。_i ）得出：D_ix T_i

b)\  最终组织评估得分(D)是所有十个标准组得分的总和(D)。

6.\  根据最终评估得分对组织进行分类：_{||| 农业部门}a)\  得分在1到1.5之间：评为差；_i):

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。_{||| 农业部门} =

b)\  得分在1.5到2.5之间：评为一般；

c)\  得分在2.5到3.5之间：评为良好；_负责人d)\  得分在3.5到4.5之间：评为优秀；_{||| 农业部门}):

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。_负责人 =

e)\  得分在4.5到5之间：评为卓越。

7.\  如果评估小组中的专家对某一标准的评估等级相差超过一个等级，则评估小组必须重新评估该标准或标准组。_负责人 评估程序

b)  得_负责人 分在1.5至2.5之间的：评定为中等；

c)   得_负责人 分在2.5至3.5之间的：评定为良好；

d)  得_负责人 分在3.5至4.5之间的：评定为优良；

đ) 得_负责人 分在4.5至5之间的：评定为优秀。

7.  专家组成员对某一标准的评分差异超过一个等级时，专家组必须重新评估该标准或相关标准组。

第四章 实施细则

评估程序

条 20. 自评程序

科学技术和工业组织应按照以下步骤进行自评：

1.  制定并批准评估计划和预算

2.  成立评估专家小组

科学技术和工业组织的负责人应成立一个由5到7名专家组成的评估专家小组，其中至少有40%的专家不是被评估的科学和技术组织的常职员工。评估专家应具备与被评估的科学和技术组织的专业领域相匹配的知识水平，并且对被评估的科学和技术组织的活动有深入广泛的了解。

3.  确定评估权重

科学技术和工业组织的负责人和评估专家小组应一致决定每个标准和标准组的权重，并填写评估表和评估得分汇总表（根据本通知附件III中的第1号和第2号表格）。

4.  收集信息、数据并准备评估档案，在评估会议前至少5天发送给评估专家小组成员。评估档案包括：

a)  根据本通知附件II提供的模板填写的关于科学和技术组织活动的信息表；

b)  已经填写了符合本条第3款规定的评估权重的评估表和评估得分汇总表。

5. 实施并报告评估结果：

a) 评估专家小组应按照本通知第二章和第三章规定的标准和方法进行评估。

b) 评估专家小组组长负责编制评估结果报告（根据本通知附件III中的第3号表格），供科学和技术组织的负责人审查和批准。

条 21. 外部评估程序

对科学和技术组织的外部评估应按以下步骤进行：

1.  评估机构应制定评估计划并提交有权机关审批。

2.  在评估计划获得批准后，评估机构应在评估日期前至少60天通知被评估的科学和技术组织有关评估程序和时间。

3.  被评估的科学和技术组织应在评估日期前至少15天准备并提交评估档案。评估档案包括：

a)  根据本通知附件II提供的模板填写的关于科学和技术组织活动的信息表及附带文件；

b)  根据本通知第20条第5款b项规定，科学和技术组织在评估期内编制的自我评估报告。

4.  成立评估专家小组

根据评估档案，评估机构应选择合适的评估专家并成立评估专家小组。

 5.确定评估权重

委任或建议进行评估的机关、评估机构和评估专家小组应一致决定每个标准和标准组的权重，并填写评估表和评估得分汇总表（根据本通知附件III中的第1号和第2号表格）。

6.实施评估

评估专家小组应按照本通知第二章和第三章规定的标准和方法进行评估。评估过程如下：

a)  根据科学和技术组织提供的档案进行评估；

b)  现场评估：根据档案评估的结果，评估专家与科学和技术组织的领导和主要干部讨论评估内容，并参观设施以完善结论。

7.编制评估结果报告

评估结果报告必须由评估专家小组、评估机构和被评估的科学和技术组织共同确认。编制评估结果报告的过程如下：

a) 在现场评估工作结束后，评估专家应讨论评估分数并将其填入已填写了符合本条第4款规定的评估权重的评估表和评估得分汇总表中；

b) 评估专家小组应一致起草评估结果报告（根据本通知附件III中的第3号表格）并提交给评估机构的负责人；

c) 评估机构应将评估结果报告草案提交给被评估的科学和技术组织以征求其意见；

d) 根据科学和技术组织的意见，评估专家小组应完善评估结果报告并提交给评估机构的负责人；

e) 评估机构应将最终的评估结果报告提交给有权机关审批。

8. 审批评估结果报告

自收到评估结果报告之日起30日内，有权机关应负责审查并批准该报告。

第五章

实施条款

条 22. 生效

本通知自2015年2月15日起生效。

条 23. 执行责任

1.  科学技术评价与科技评估中心（隶属于科学技术部）负责指导和组织实施本通知。

2.  科学技术评价与科技评估中心主任、科学技术部下属单位的负责人以及相关机关和组织的负责人应对执行本通知承担责任。

3.  在执行过程中，如遇问题，应及时向科学技术部反映，以便作出相应修改和完善。/。