通知第40/2010/TT-BCT号关于电力市场争议处理程序和手续的规定

通知

关于电力市场争议处理程序和手续的规定

在电力市场中

根据国务院令第189号令二零零七年十二月二十七日发布的《工业和贸易部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据二〇〇四年十二月三日的《电力法》；二〇〇五年八月十七日国务院令第105号《关于实施〈电力法〉若干问题的细则》；

根据二〇〇八年十一月二十八日国务院总理令第153号《关于国家能源局电力监管机构职能、任务、权限和组织结构的规定》；

商务部规定如下电力市场争议处理程序和手续：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定以下电力市场争议的处理程序和手续：

一、涉及电力企业之间购售电合同或辅助服务合同的争议，不包括涉外合同。

二、发电、输电、配电、批发售电、零售售电、系统调度和电力市场交易管理活动中的其他争议。

第二条 适用对象

本通知适用于以下对象：

电力企业。

认为自己的合法权益被电力企业侵犯的组织和个人。

争议解决机构。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 请求方 是指认为自己的合法权益受到侵犯而要求解决争议的电力企业、组织或个人。

2. 被请求方 是指被请求方认为侵犯了请求方合法权益的电力企业。

3. 争议解决机构 是指隶属于商务部的电力市场监管局。

第四条 争议解决时效

本通知第一条规定的争议解决时效为一年，自一方认为其合法权益受到侵犯的行为发生之日起算，不可抗力情况除外。

第五条 争议解决程序

一、当出现本通知第一条规定的电力市场争议时，争议双方必须在六十天内进行协商以自行解决。

二、如果在本条款第一款规定的期限内，双方无法自行解决争议，则任何一方或双方有权将争议提交给电力市场监管局按照本通知规定的程序和手续解决。

第六条 解决争议的原则

一、解决争议必须遵循本通知规定的程序和手续以及相关法律法规的规定。

二、解决涉及已签署的购售电合同或辅助服务合同的争议，必须依据合同内容。

三、解决涉及电力业务许可证的争议，必须依据许可证的内容及相关规定。

第七条 处理涉嫌违法的争议案件

在解决争议过程中，如发现有违法行为的迹象，电力市场监管局应根据其权限处理，或者将案件移交给有权限的机关依法处理。

第八条 中止争议解决

一、电力市场监管局在下列情况下可以中止争议解决：

（一）请求方撤回争议解决申请书；

（二）请求方被邀请参加争议解决会议两次（共两次），但均未出席或未经主持人同意缺席争议解决会议；

（三）各方同意终止争议解决；

（四）本通知第七条规定的情况；

（五）一方或双方将争议提交其他有权机关解决。

二、电力市场监管局应当书面通知各方并说明中止争议解决的原因。

条 9. 提供信息的责任

与争议事项有关的组织和个人有责任合作，根据国家电力调节局的要求提供与争议事项相关的必要信息。

第二章

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条 10. 国家电力调节局局长的任务和权限

1. 应一方或各方争议请求进行鉴定。

2. 邀请专家参与争议解决过程。

3. 根据本通知第8条的规定决定暂停处理争议案件。

4. 主持争议解决会议。局长缺席时，可授权副局长主持会议。

5. 处理对争议解决决定或暂停处理案件决定的申诉。

条 11. 处理争议案件人员的任务和权限

1. 要求争议各方解释并提供与争议案件相关的文件和证据。

2. 除法律规定必须向有权机关提供信息外，保守争议内容的秘密。

3. 保管已提供的文件。

4. 在与争议案件有利害关系或为争议各方合法代表的父母、配偶、子女、兄弟姐妹的情况下，拒绝受理争议案件。

5. 担任争议解决会议记录员。

6. 对其任务和权限的执行向国家电力调节局局长和法律负责。

条 12. 请求方和被请求方的权利和义务

1. 委派合法代表或委托代表参加争议解决会议。

2. 提出合法证据以保护自己的权利和利益。

3. 发现处理争议案件人员与争议案件有利害关系或为争议各方合法代表的父母、配偶、子女、兄弟姐妹时，可以要求更换处理争议案件人员。

4. 提议进行鉴定。

5. 提议邀请证人。

6. 提议邀请专家。

7. 在国家电力调节局作出争议解决决定前修改、补充或撤回争议解决请求书或起诉状。

8. 执行争议解决决定。

第三章

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节 1. |||

条 13. 争议解决请求的文件

1. 请求方应将争议解决请求文件提交给国家电力调节局。争议解决请求文件包括：

a) 争议解决请求书；

b) 协商或调解不成的记录或证明无法调解的文件；

c) 与电力购买合同或辅助服务供应合同相关的争议的合同公证书副本。如果合同没有约定请求国家电力调节局解决争议，则文件中必须包含各方关于请求国家电力调节局解决争议的协议书；

d) 电力活动许可证副本（请求方为电力单位时）；

đ) 合法的文件和证据副本，以证明争议解决请求具有依据且合法；

e) 关于争议未提交法院或仲裁机构解决的承诺。

2. 争议解决请求书应包括以下主要内容：

a) 书写日期；

b) 各方的名称、地址及相关信息；

c) 争议内容摘要；

d) 请求方的要求；

đ) 赔偿金额（如有）。

条 14. 受理解决争议的申请

1. 自收到解决争议的申请之日起五个（05）工作日内，电力监管机构必须进行文件合法性的检查，并以书面形式告知申请人受理情况。

2. 若文件不合法，电力监管机构必须以书面形式告知申请人补充文件；补充文件期限不超过十五（15）个工作日，自电力监管机构通知补充文件之日起算。若申请人书面请求，电力监管机构可以延长补充文件期限，但不得超过十（10）个工作日，自补充文件期限届满之日起算。

条 15. 反诉

1. 被请求方有权就与请求方要求相关的问题提起反诉。反诉必须在提交解释说明文件的同时提交给电力监管机构和请求方。

2. 请求方必须在收到反诉之日起二十（20）个工作日内向电力监管机构和被请求方提交书面答复。

3. 被请求方提出的反诉要求将在处理请求方解决争议申请的同一会议中予以解决。

4. 若反诉超出本条第1款规定的期限提交或内容与请求方的要求无关，则视为另一争议事项进行审查和解决。

条 16. 不受理解决争议的申请

1. 在以下情况下不予受理解决争议的申请：

a) 提出解决争议的时效已过；

b) 案件不属于电力监管机构的管辖范围；

c) 案件已被提交至商事仲裁机构、法院审理，或者已被法院或商事仲裁机构作出并生效的判决、决定所解决；

d) 未按照本通知第五条第一款规定进行协商自行解决争议；

đ) 请求方未在第十四条第二款规定的期限内按电力监管机构的要求补充文件；

e) 请求方或被请求方未按规定缴纳解决争议的临时费用，见本通知第三十二条第一款和第二款。

2. 电力监管机构有责任以书面形式通知请求方并详细说明不予受理解决争议申请的原因。

节2. 研究、核实案件

条 17. 分配处理争议案件的工作人员，通知被请求方案件情况

1. 自收到完整合法的文件之日起两个（02）工作日内，电力监管局局长负责分配处理争议案件的工作人员。

2. 自收到完整合法的文件之日起五个（05）工作日内，电力监管机构负责以书面形式通知被请求方案件情况，并将请求方提交的解决争议申请书及附带材料副本发送给被请求方。

条 18. 各方的陈述

1. 自收到电力监管机构转交的请求方提交的解决争议申请书及相关材料之日起二十（20）个工作日内，被请求方必须向电力监管机构提交陈述书及附带证明材料。

如需延长陈述期限，被请求方必须向电力监管机构提交书面请求，说明延期理由。延期期限不得超过十个（10）工作日。

2. 陈述书应包括以下主要内容：

a) 陈述日期；

b) 被请求方的名称和地址；

c) 陈述及其辩护理由和分析。

3. 若被请求方未提交陈述书，则视为默认接受请求方解决争议申请书中所述的内容。

条 19. 研究案卷，核实案件

1. 受理争议案件的工作人员有责任基于请求解决争议的申请书、随附的文件和证据以及各方的陈述书研究争议案件的案卷。

2. 受理争议案件的工作人员有权现场勘查；会见各方听取其意见；必须制作笔录详细记录时间、地点、各方姓名和地址、核实内容及各方的意见；必须向各方宣读笔录并要求各方共同签字确认。

3. 结束研究案卷和核实争议案件后，受理争议案件的工作人员必须以书面形式向电力监管局局长报告。其中，必须总结争议案件的内容，明确已核实的事实和证据，并提出解决方案建议。

条 20. 委托鉴定

1. 电力监管局局长有权根据一方或双方争议的请求作出委托鉴定的决定。委托鉴定的决定必须明确鉴定机构或个人的名称和地址、需要鉴定的对象、需要鉴定的问题以及具体鉴定结论的要求。

2. 提出委托鉴定的一方必须支付鉴定费用。如果双方都提出鉴定，则双方必须共同支付鉴定费用。

条 21. 研究和核实案件期限

研究和核实争议案件的期限为三个月，自收到完整合法的案卷之日起算。对于复杂的争议案件，此期限可延长但不得超过六个月，自收到完整合法的案卷之日起算。

节 3 . 组织调解会议

条 22. 组织调解会议期限

1. 组织调解会议的期限为三十日，自结束研究和核实争议案件之日起算。

2. 在此期限内，电力监管局有责任进行必要的程序以召开调解会议。邀请各方参加调解会议的通知必须在会议召开前至少十五日发出。

条 23. 参加调解会议

1. 各方的法定代表人或授权代表必须按照电力监管局的邀请参加会议。每方参会人员名单必须在会议召开前至少两个工作日内提交给电力监管局。

2. 电力监管局有权邀请证人、专家、与争议有关的组织和个人参与会议。

条 24. 当事人在调解会议中的缺席

1. 请求方缺席

a) 请求方第一次缺席有正当理由时，电力监管局必须推迟调解会议；

b) 请求方被邀请参加第二次（02）会议仍缺席或未经会议主持人同意擅自离开会议，则视为放弃解决争议的请求，电力监管局局长有责任作出停止处理的决定。在这种情况下，请求方仍有权在争议请求时效期内重新提出解决争议的请求。

2. 被请求方缺席

a) 被请求方第一次缺席有正当理由时，电力监管局必须推迟调解会议；

b) 被请求方被邀请参加第二次（02）会议仍缺席或未经会议主持人同意擅自离开会议，则电力监管局局长应根据案卷和现有证据继续处理争议，被请求方缺席。

3. 如果双方请求解决争议无需双方出席，则电力监管局局长应根据案卷和现有证据处理争议。

条 25. 会议解决争议

1. 开会

a) 主持会议解决争议者宣布开会并宣读召开会议解决争议的决定；

b) 会议书记员宣读出席或缺席人员名单及其缺席理由。

2. 解决争议案件

a) 各方陈述解决争议的要求，解释并提交证明材料和证据；

b) 证人、专家、组织和个人代表有权参与会议并发表意见；

c) 审查、检查和分析收集到的材料和证据，报告研究和调查争议案件的情况。

3. 结论解决争议案件

a) 主持会议根据会议上的意见、审查和分析收集到的材料和证据以及报告研究和调查争议案件的情况，作出结论；

b) 如果一方或各方对主持会议者的结论不一致，或者案件有新的情况无法得出结论，则主持会议者有责任组织进一步的研究和调查，并重新召开会议。补充研究和调查及重新召开会议的时间不得超过本通知第21条和第22条规定的期限。

条 26. 会议记录解决争议案件

1. 会议记录解决争议案件应包括以下内容：

a) 争议案件名称；

b) 召开会议解决争议案件的地点和日期；

c) 请求方、被请求方及其参加解决争议案件会议的代表姓名；

d) 鉴定人、证人（如有）及其他参加解决争议案件会议的人的姓名；

đ) 会议解决争议案件的简要过程；

e) 主持会议的结论。

2. 会议记录解决争议案件必须由主持会议者、会议书记员、请求方、被请求方签字，除非各方向本通知第24条规定缺席。如果一方或各方在争议案件中对会议内容之一或多项不同意，则仍需签署会议记录，并保留其不同意见的权利。

节4. 解决争议的决定

条 27. 解决争议案件的决定

1. 自解决争议会议结束之日起五个工作日内，电力监管局局长负责作出解决争议的决定。

2. 解决争议的决定应包括以下主要内容：

a) 决定的日期、地点；

b) 请求方、被请求方的名称和地址；

c) 请求书摘要和争议问题；

d) 作出决定的基础，包括解决争议的法律依据，在解决争议过程中已核实的证据；

đ) 争议各方的责任，包括解决争议的费用和其他费用（如有）；

e) 执行解决争议决定的期限。

3. 解决争议的决定应在自签署之日起五个工作日内发送给请求方和被请求方。

条 28. 决定解决争议的效力

1. 解决争议的决定自签发之日起生效。

2. 解决争议的决定具有终局效力，但涉及各方之间已签订的合同的争议除外。

3. 各方应按照法律规定执行决定。

条 29. 对解决争议决定的申诉

1. 对本通知第1条第2款规定的争议，对解决争议决定的申诉应依照法律规定进行。

2. 如果一方或各方不同意与涉及电力买卖合同、辅助服务供应合同的争议有关的解决争议决定，则有权向法院提起诉讼，依法处理。

条 30. 争议解决档案保密和保存

1. 由争议各方或相关方提供的文件和证据仅用于解决争议。国家电力监管委员会有责任根据提供方的要求并依照法律规定保护信息。

2. 国家电力监管委员会负责按照法律规定保存争议解决档案。

第五章

争议解决费用

条 31. 争议解决费用

1. 败诉方必须承担争议解决费用，除非各方另有约定。

2. 争议解决费用包括：

a) 按照相关法律规定标准支付的处理争议案件工作人员的交通、住宿及其他相关费用；

b) 聘请专家和争议解决听证会成员的报酬。

条 32. 缴纳争议解决费用

1. 请求方应在提交争议解决申请书时缴纳本通知第31条第2款规定的暂定争议解决费用，除非各方另有约定。

2. 在存在反诉的情况下，被请求方应对反诉缴纳暂定争议解决费用，除非各方另有约定。

3. 暂定争议解决费用在以下情况下按实际争议解决费用结算，并与缴纳方结清：

a) 根据本通知第8条规定中止争议解决程序；

b) 被请求方撤回反诉；

c) 档案不符合本通知第16条第1款第d项规定而未受理。

4. 国家电监机构负责编制争议解决过程中产生的费用预算，并通知各方。收到通知后十五（15）日内，请求方须缴纳全部费用，除非各方另有约定。超过期限且无国家电监机构认可的理由，视为请求方撤回争议解决申请。

5. 国家电监机构在作出解决争议决定前将费用结算情况通知各方。如果预缴金额高于实际费用，则国家电监机构应退还多余部分给缴纳方；如果实际费用高于预缴金额，则各方需补缴差额。

第六章

组织实施

条 33. 生效

1. 本通知自2011年1月27日起施行。

2. 在实施过程中，如遇问题，组织和个人应及时报告商务部以作相应修改和完善。/。