通知第40/2014/TT-BKHCN号关于管理具有重要科学和实际意义的突发性科学技术任务以及由国家科学技术发展基金会资助的潜在科学技术任务的规定。

通知

关于管理具有重要科学和实践意义的突发性科学技术任务的规定

具有重要科学和实践意义的突发性科学技术任务

及由国家科学技术发展基金会资助的潜在科学技术任务

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根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二零一四年一月二十七日第8/2014/NĐ-CP号政府法令关于《科学技术法》若干条款的具体规定和实施指导；

根据二零一四年四月三日国务院发布的第23/2014/法令关于国家科技发展基金会组织和活动章程的法令；

根据国家科学技术发展基金会主任和法制司司长的建议，

科学技术部部长发布本通知，规定管理具有重要科学和实践意义的突发性科学技术任务及由国家科学技术发展基金会（以下简称“基金会”）资助的潜在科学技术任务。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、调整范围

本通知规定管理具有重要科学和实践意义的突发性科学技术任务及由国家科学技术发展基金会（以下简称“基金会”）资助的潜在科学技术任务。

二、适用对象

本通知适用于在越南从事科学技术活动的科学技术机构和个人以及其他相关机构和个人。

贷款金额

在本规定范围内，以下术语定义如下：

1. 具有重要科学和实践意义的突发性科学技术任务 是指研究新出现的实际问题，具有紧迫性，需要及时解决以满足社会需求的研究课题（以下简称“突发性课题”）。

第三条 突发性课题的要求

1. 组织或个人向基金会提出的突发性课题必须符合以下要求：

a) 研究内容是新出现的问题，需要及时解决以满足社会需求；

b) 具有重要的科学和实践意义；

d) 对课题完成时产生的主要成果有应用地址。预期的应用机构应具备接收和有效推广成果的能力。

2. 课题的产品

a) 包括科学和技术解决方案及其充分的科学和实践依据以解决所提出问题的综合研究报告；

- 发表在国家权威期刊或国际权威期刊上的论文；

- 获得发明专利权或实用新型专利权或植物品种保护权。尚未获得授权的情况下，需得到有权机关的认可证明其可保护性。

1. 组织或个人向基金提出的潜在课题必须满足以下要求：

a) 具有创新性和前瞻性，成功研究后能够开辟新的科学研究和技术方向，或者产生新的技术产品。对于旨在产生新技术产品的研究，必须为成果的主要应用结果提供应用地址；

b) 属于国家优先和重点领域的科学技术领域；

c) 课题实施时间不超过三十六个月。

2. 课题的产品

a) 课题研究报告包括科学和技术解决方案，具有充分的科学和实践依据以解决提出的问题，并附上新科技产品的样品（如有）；

b) 科学出版物形式如下之一：

- 至少两篇（02篇）在国际知名期刊上发表的文章；

- 获得专家评估确认质量的发明专利或植物品种保护权证书。尚未获得证书的情况下，必须由有权机关确认其保护可能性；

基金按照以下原则进行课题评价：

2. 根据申报材料进行评价；

3. 确保客观、民主和平等；

4. 遵循国际标准；

1. 科技委员会由基金管理委员会根据基金主任的提议决定成立，负责为基金提供课题评审和结果评价的咨询；

2. 科技委员会由九名成员组成，其中：

a) 六名（06名）是与课题相关的专业专家，从基金专家数据库中选择；

b) 三名（03名）是相关管理领域的管理者，代表有能力应用研究成果的组织；

3. 如有必要，科技委员会的结构和专家可以不同于本条第2款的规定，由基金管理委员会审议并决定；

4. 基金管理委员会具体规定科技委员会的工作制度；

1. 课题经费：由科学技术事业预算拨给基金的资金和其他资金来源（如有）；

2. 课题管理活动经费由每年拨给基金的科学技术事业预算支付；

3. 课题预算和费用标准按现行规定执行；

第二章

课题评审选择

1. 课题实施申请材料按照本通知附件规定的格式编制，包括：

a) 申请表（格式DXTN-01）；

b) 实施申请书（格式DXTN-02）；

c) 课题说明和摘要（格式DXTN-03，格式DXTN-04）；

d) 主持课题的组织的研究能力和物质条件（格式DXTN-05）；

e) 课题负责人及其团队成员的科研简历（附证明成就的文件，符合本通知第9条第2款的要求）（格式DXTN-06）；

f) 协同研究组织同意参与的确认函（格式DXTN-07）；

g) 应用组织确认应用能力的确认函（格式DXTN-08）；

h) 与课题相关的其他文件（如有）；

2. 合格的申请材料应按照本通知所附表格填写，并由组织盖章和个人签字。

1. 对于组织申请主持课题：

a) 已经登记从事科学技术活动，具有与课题专业领域相适应的功能；

b) 具备适合实施课题的物质技术条件；

c) 不属于本通则第19条第2款规定的情形。

2. 对于个人申请担任课题主持人：

a) 是课题建议人和主要建设者；

b) 拥有大学及以上学历，并在与研究内容相关的专业领域内工作；

c) 具备组织实施并确保时间以主持课题的能力；

d) 根据越南法律规定，未被限制公民权利；

đ) 未违反本通则第18条第4款规定的主持课题的条件；

e) 至少满足以下要求之一：

- 对于突发性课题，必须在过去五年内（从提交申请时算起）在国际知名科学期刊上发表过与申请课题相关的内容。

对于潜在性课题，必须在过去五年内（从提交申请时算起）在ISI知名期刊上发表过与申请课题相关的内容。

- 是获得专利保护的发明、植物新品种的作者，其内容与申请课题相关，并在过去七年（从提交申请时算起）已应用于实际。

3. 如果个人不属于具备规定条件的课题主持组织，则必须由符合本条第1款规定的组织接受作为主持组织。

1. 课题评审选择分为两个步骤：课题建议评审和课题内容评审。

2. 课题建议评审标准按照本通则第3条第1款和第4条第1款的规定。

3. 课题内容评审标准：

a) 课题研究目标；该领域的研究现状概述；

b) 研究内容、研究方法、使用的技术；

c) 建议研究的新颖性、创新性和科学意义；

d) 计划和经费实施的可行性，完成注册产品的可能性；

đ) 应用能力和研究成果转让方案；

e) 主持人及其研究团队的研究能力、经验；主持组织为研究提供的物质技术基础。

1. 基金通过本通则第6条规定的科学委员会进行课题评审选择。

2. 自收到完整合格申请材料之日起，对于突发性课题，评审选择过程及资助结果公布不超过30天；对于潜在性课题，不超过60天（不包括工作组规定的第3款检查调查的时间）。

3. 科学委员会的工作方式由基金管理委员会规定。必要时，基金管理委员会可征求独立专家的意见后再做决定。

科学委员会建议基金成立工作组检查评估组织和个人执行课题所需物质技术条件、能力、资源（如需）。工作组应在自成立之日起10日内完成检查评估工作。

1. 根据项目评选结果和基金的财务能力，基金主任对评估过程进行审查，并提交基金管理委员会审议、决定批准基金资助的项目。

2. 基金在基金官方网站上公布获得资助的项目清单，并将项目评选结果通知申请项目的组织和个人。

3. 被指定为主持项目的组织或个人有责任根据评审结论修改项目说明，完善相关文件，并在收到项目评选结果通知之日起10个工作日内，将已补充完善的文件及修改说明文本（一份由项目负责人签字的原件和电子版）提交给基金。

1. 审查项目文件

基金管理部门按照基金管理委员会发布的规定，组织审查项目大纲说明和预算经费的内容。

2. 批准项目经费

a) 根据审查结果，基金主任向基金管理委员会报告并请其审议、批准项目的经费；

b) 基金管理部门通知受资助的组织或个人有关资助事宜，并指导他们完成符合批准内容和经费的项目说明。

第三章

组织实施和评价项目成果

1. 基金管理部门与项目负责人和主要承担单位签订科学研究合同（以下简称合同），依据经基金管理委员会批准的经费目录。合同格式见本通知附件（格式DXTN-09）。

2. 自基金管理部门通知资助之日起30日内，若项目负责人和主要承担单位未能完成项目说明和合同，则基金管理部门建议基金管理委员会审议并作出取消资助的决定。

3. 合同是项目执行、检查和评估以及处理相关违规行为的法律依据。经批准的项目说明及其在执行过程中产生的任何调整文件（如有）是合同不可分割的一部分。

4. 修改合同

a) 主要承担单位可根据分配的总经费主动调整预算；

b) 主要承担项目的组织或个人如需修改已签署的合同内容，须向基金提交书面请求，等待审批决定；

c) 基金管理委员会负责审议并决定关于主要承担单位、项目负责人、项目名称、目标、产品、国家财政资助总额的调整，终止合同执行；

d) 基金主任负责审议并决定除第c项外的其他合同内容调整；

e) 基金管理委员会成立由专业专家和财务专家组成的科学委员会或专家小组，审议第c项规定的调整事项，确定合同终止的原因并提出处理方案。

5. 基金管理部门依照规定与主要承担项目的组织或个人解除合同。

1. 根据合同中记录的研究进度和内容，课题负责人和主要组织应按照本通知附件规定的格式（格式DXTN-10）编制关于课题进展和成果、资金使用情况的定期报告，并按要求提交给基金。

2. 基金管理机构通过定期报告对课题的进度、成果和资金使用情况进行评估。在课题延期或其他必要情况下，基金管理机构将进行实地检查。

定期评估和检查的结果将以各方确认的会议纪要形式记录。

3. 定期评估和实地检查的结果将通知课题负责人，并作为继续拨款的依据。

对于违反合同条款的课题，基金将根据现行规定处理违约程度。

1. 主办单位按照本通知附件规定的格式（格式DXTN-11）提出课题成果评价申请。

2. 课题成果包括：按照本通知附件规定的格式（格式DXTN-12）编制的课题实施结果综合报告以及合同约定数量和质量的科学和技术成果发表和产品。

3. 课题档案包括：

a) 经批准的课题合同及说明；

b) 课题实施结果综合报告；

c) 定期检查会议纪要；检查会议纪要（如有）；

d) 与课题组织实施有关的文件（如有）；

đ) 由有权机构执行的课题产品测量、检验和评估结果的文件（如有）；

e) 关于课题研究成果发表、出版、接收和使用的确认文件及相关资料（如有）；

设计图（对于机器、设备等产品），原始调查和勘测数据，课题日志或原始数据记录（如有）。

4. 评价档案的数量和提交期限

a) 评价档案包括一份原件和一份电子版，按照本条第3款的规定；

b) 提交期限：自合同结束日期或延长合同期限结束之日起三十日内，课题负责人和组织有责任向基金提交课题成果评价档案；

如果课题负责人提前完成研究任务，课题负责人和主要组织可以请求基金提前验收。

5. 如果课题无法按时完成合同规定的时间，最迟应在合同期限结束前六十天，课题主要组织和负责人必须书面报告原因并建议延长实施时间，连同到建议延长时为止的实施情况报告一并提交基金管理机构。突发性课题延长实施时间不超过六个月，潜力型课题延长实施时间不超过十二个月。

基金将在三十天内审查并以书面形式答复是否接受延长实施时间的请求。

1. 基金组织通过本通知第6条规定的科学委员会对课题成果进行评价。

2. 课题成果的评价内容按照五个标准组进行，具体如下：

a) 对课题产品数量、规模和种类的充分性进行评价；

b) 对研究问题的方法论、研究方法和技术使用的适宜性进行评价；

c) 对课题产品的科学技术要求达成情况进行评价；

d) 对课题的实际意义及其研究成果转让能力进行评价；

e) 对课题的突出成果进行评价。

3. 科学委员会在评审课题成果会议上的工作方式由基金管理委员会规定。

根据科学委员会对课题成果的评价结果，基金主任向基金管理委员会报告并作出决定。必要时，基金管理委员会在作出决定前征求独立专家的意见。

1. 在科学委员会对课题成果评价的基础上，课题主持单位和课题负责人有责任根据国家科技信息局的规定登记保存实施结果。

2. 基金管理委员会基于科学委员会的评价结果和国家科技信息局颁发的任务实施成果认证书，决定认可课题实施结果。

3. 认可实施结果的决定是进行财务结算和合同终止程序的依据。

4. 被评为不合格或被中止合同的课题将根据科学研究和技术创新投资和财政机制的规定进行处理。

如果课题被评为不合格，课题负责人在收到决定之日起两年内不得申请主持新的课题研究。

因违规导致被中止执行或追究刑事责任或违反科研道德，课题负责人及相关人员自收到违规处理决定之日起五年内不得参与基金资助的课题。

5. 成果公布和移交按现行规定执行。

1. 课题主持单位的责任：

a) 支持并创造条件使课题负责人完善资助申请文件；与课题负责人共同签署课题实施合同；

b) 提供便利手续；提供充足的物质、技术和人力资源以有效开展课题研究；

c) 接收并支持课题负责人管理使用基金资助资金，并按规进行结算；确认课题进度和资金使用情况，确保文件资料符合基金和国家相关职能机关的要求；

d) 向基金和其他相关机构提供足够的信息，以便监督、检查和审计课题；

e) 与课题负责人共同对课题实施结果承担责任；

f) 按规定使用课题经费中的管理费用，用于与课题相关的通用管理、财务和行政活动；

g) 按规定办理成果评价、验收和回收资金（如有）的手续；

h) 管理和利用课题成果，并按规定享受由此产生的权益；

i) 按规定进行成果公布和知识产权保护注册；

j) 按规定向国家科技信息局登记课题研究成果存档。

2. 违反本条第1款规定的科研机构，在有权机关作出结论之日起一年内不得申请作为基金资助课题的主持单位。

条 20. 课题负责人责任

1. 按照已签订的合同组织实施课题。

2. 按照合同内容，正确、合规、高效地使用经费；按照规定进行课题经费的结算和决算。

3. 监督、督促参与合作的组织和个人按合同执行课题；按照基金的规定报告课题研究情况、执行情况、经费使用情况及课题成果。

4. 协同课题主持单位按规定向国家科技信息局登记、提交课题研究成果。

5. 课题负责人及其研究人员对课题研究成果的发布内容负责，依照科学技术、出版、新闻媒体、知识产权及其他越南法律法规。

第四章 实施细则

实施条款

条 21. 生效执行

1. 本通知自2015年2月1日起生效，取代2012年9月14日基金管理委员会发布的第32/QĐ-HĐQLQ号决定所附的关于新出现的重要科学和实际意义的突发性科学技术任务以及有前景但存在风险的科学技术任务的组织和实施规定。

2. 对于在本通知生效前由基金批准资助的课题，则按照2012年9月14日基金管理委员会发布的第32/QĐ-HĐQLQ号决定所附的关于新出现的重要科学和实际意义的突发性科学技术任务以及有前景但存在风险的科学技术任务的组织和实施规定执行。

3. 本通知的修改和补充由国家科学技术发展基金报科学技术部部长决定。/。