通知第40/2014/TT-BTNMT号关于地下水钻探业务的规定

通知

规定从事地下水资源钻探活动

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根据《水资源法》（第17/2012/QH13号）2012年6月21日颁布；

根据2013年3月4日政府第21/2013/NĐ-CP号法令，关于自然资源与环境部的职能、任务、权限和组织结构；

根据2013年11月27日政府法令第201/2013/NĐ-CP号关于《水法》若干条款的实施细则；

根据水利局局长和法制司司长的提议；

自然资源部部长规定从事地下水资源钻探活动。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定地下水资源钻探活动许可证的颁发、延期、内容变更、重新颁发、暂停效力、吊销；发证机关及受理、审查、管理申请材料机关的责任和权限；获得许可的组织和个人的权利和义务；地下水资源钻探活动申请材料和许可证样本。

第二条 适用对象

本通知适用于在社会主义越南共和国领土内从事地下水资源调查、勘探、开采钻探活动（以下统称地下水资源钻探活动）的国内组织和个人以及外国组织和个人（以下统称组织和个人）。

第三条 发证机关及受理、审查、管理申请材料机关的责任和权限

一、发证机关有下列责任和权限：

（一）根据本通知第十一条规定权限，颁发、延期、变更内容、重新颁发、暂停效力、吊销许可证；

（二）指导监督被许可人按照第四条第二款的规定履行义务。

二、受理、审查、管理申请材料机关（以下简称受理机关）有下列责任和权限：

（一）指导许可程序；接收、检查、审查申请颁发、延期、变更内容、重新颁发许可证的材料，按照本通知第十三、十四、十五条规定；

（二）要求申请人补充和完善材料，当材料不完整或不符合规定时；

（三）以书面形式通知申请人，说明材料不符合颁发、延期、变更内容、重新颁发许可证条件的原因；

（四）将申请材料提交有权发证机关，并对审查结果负责；

（五）组织地下水保护技术培训，为需要培训的组织和个人提供服务；

（六）在自然资源部网站上公布获许可的组织和个人名单，以及违反许可证规定的组织和个人名单，对于属于本通知第十一条第一款规定权限的情况，在地方网站上公布，对于属于本通知第十一条第二款规定权限的情况；

（七）管理、存档申请材料和许可证。

第四条 被许可人的权利和义务

一、被许可人享有下列权利：

（一）在全国范围内根据客户需求从事地下水资源钻探活动；

（二）参加地下水资源调查、勘探、开采工程（以下简称地下水资源钻探工程）的招标施工，按照法律规定；

（三）国家保护其在许可证中规定的合法权利和利益；

（四）向发证机关申请延期、变更内容、重新颁发许可证，按照规定；

（五）依法对侵犯其从事地下水资源钻探活动的合法权利和利益的行为提出申诉或诉讼。

二、被许可人承担下列义务：

（一）按照许可证记载的内容及相关法律规定从事地下水资源钻探活动；

（二）全面履行《国务院关于实施〈水法〉若干问题的决定》（国发〔2013〕201号）第十四条第三款规定的义务；

（三）遵守钻探技术和地下水保护规定；确保主要技术人员必须在现场指导施工和安装井筒；如造成地面沉降或其他异常情况影响施工区域内的建筑物和居民生活，则立即停止施工并及时处理和修复，同时承担全部人员和财产损失赔偿责任，并立即报告当地人民政府、当地自然资源和环境局和发证机关；

（四）至少在施工前七个（7）工作日内，以书面形式向工程所在地的自然资源和环境办公室通报工程位置、规模和预计施工时间；

（五）缴纳审查材料费和许可证费；

（六）当有权机关要求时，提供已施工的地下水资源钻探工程的完整和真实数据信息；

（七）对于主要技术人员变更、经营业务登记内容变更或任务变更（由有权机关决定）与申请许可材料不符的情况，应书面通知发证机关和受理机关。通知期限最迟为变更后三十（30）天。如变更主要技术人员，则通知须附上该主要技术人员符合本通知第六条第二款规定的资格证明；

（八）在不再使用的情况下，将许可证交还给发证机关。被许可人在交回许可证后一年（1年）内不得再次申请新许可证（如有需求）；

（九）每年十一月十五日之前，汇总已施工的地下水资源钻探工程（按本通知附件八格式），并向受理机关报告。

第二章

具体规定

条 5. 地下水资源钻探规模

1. 地下水资源钻探规模规定如下：

a) 小规模地下水资源钻探是指钻探和安装直径小于110毫米的井管或井壁，且属于日流量低于200立方米的工程。³每昼夜；

b) 中等规模地下水资源钻探是指钻探和安装直径小于250毫米的井管或井壁，且属于日流量在200立方米至3000立方米以下的工程。³每日夜间低于3000米³每昼夜；

c) 大规模地下水资源钻探包括未在本条第1款a)、b)项中规定的其他情况。

2. 本条第1款所指工程系指位于同一勘探、开采地下水区域内的一个或多个井群，其间距不超过1000米，属同一组织或个人所有；工程流量为该工程内各井流量之总和。

3. 获得何种规模地下水资源钻探许可的组织或个人，可从事该规模及更小规模的钻探活动，并可进行与研究、评估、监测地下水及其他目的相关的钻孔、安装调查井、勘探井等活动，其直径符合本条第1款的规定。

条 6. 获取地下水资源钻探许可的条件

从事地下水资源钻探的组织或个人必须具备以下条件：

1. 拥有有权机关批准的成立组织的决定或由有权机关颁发的营业执照、营业登记证和税务登记证（以下简称营业执照），其中包含与地下水资源钻探业务有关的内容。

2. 组织负责人或主要技术责任人（以下简称主要技术责任人）必须熟悉有关保护地下水资源的法律法规，并满足以下条件：

a) 对于小型地下水钻探业务：

具备地质（地质勘查、水文地质、工程地质、岩土工程）、钻探专业大专及以上学历，且至少具有两年相关从业经验，或具备三级及以上钻探工技能等级并至少具有四年连续相关从业经验；直接参与过至少五个地下水资源钻探工程的设计、报告编制或施工。

若不具备上述任何证书，则需至少具有五年连续相关从业经验，直接参与过至少十个地下水资源钻探工程的施工，并须通过由国家水资源管理总局或地方自然资源和环境局组织的关于地下水资源保护技术培训课程。

b) 对于中型地下水钻探业务：

具备地质（地质勘查、水文地质、工程地质、岩土工程）、钻探专业大学及以上学历，且至少具有三年相关从业经验，或具备地质（地质勘查、水文地质、工程地质、岩土工程）、钻探专业大专及以上学历，且至少具有五年相关从业经验；直接参与过至少五个日流量不低于200立方米的地下水资源钻探工程的项目规划、勘查报告编制或系统开采设计，或指导施工。³每昼夜及以上。

c) 对于大型地下水钻探业务：

具备地质（地质勘查、水文地质、工程地质、岩土工程）、钻探专业大学及以上学历，且至少具有七年相关从业经验；直接参与过至少三个日流量不低于3000立方米的地下水资源钻探工程的项目规划、勘查报告编制或系统开采设计，或指导施工。³每昼夜及以上。

主要技术责任人必须是从事地下水资源钻探的组织或个人成员，或者与其签订劳动合同，符合劳动法规定。若劳动合同为固定期限，则在提交申请时，劳动合同的有效期至少还剩十二个月。

3. 钻机及其施工设备必须符合技术性能要求，满足钻探规模和现行安全生产标准的要求。

条7. 许可期限

地下水资源开采许可的有效期为五年（05年），并可多次续期，每次续期为三年（03年）。

条8. 许可续期

1. 地下水资源开采许可的续期依据本通知第6条规定的条件以及以下具体条件：

a) 在执业过程中，被许可的组织或个人（以下简称许可持有人）应履行本通知第4条第2款规定的义务；

b) 提交续期申请时，所持许可至少还有效三十日（30日）。

2. 在本条第1款第b项规定的时间内，如果许可持有人已提交续期申请，则许可持有人可在旧许可失效之日起至收到续期许可或受理机关发出的不予续期通知书之日期间继续执业。

3. 超过本条第1款第b项规定时间提交的续期申请将不被接受。在此情况下，许可持有人必须重新申请新的许可，并且只有在旧许可仍然有效的情况下，自提交申请之日起三个月后才予以考虑，或者在旧许可已经失效的情况下，自提交申请之日起六个月后才予以考虑。

申请提交时间以寄出地邮戳日期为准，或直接向许可受理机关提交申请的，以受理机关接收申请的日期为准。

条9. 许可内容变更

1. 许可内容变更的情形：

a) 许可持有人变更主要办公地址（对于组织而言）或常住地址（对于个人家庭而言）；

b) 许可持有人申请变更执业规模；

c) 许可机关因许可持有人不再符合其执业规模的许可条件而决定变更执业规模。

2. 根据本条第1款第c项的规定，许可机关决定变更许可内容的，应在作出决定前至少提前三十日（30日）通知许可持有人。

3. 地下水资源开采许可内容变更的审查依据本通知第6条和第8条第1款的规定。

条10. 暂停效力、吊销许可

1. 暂停许可效力的实施如下：

a) 当许可持有人违反许可规定的内容，导致土地沉降、建筑物变形或严重污染、枯竭地下水资源时，许可将被暂停效力；

b) 暂停许可效力的期限不超过三个月（03个月）；

c) 在许可被暂停效力期间，许可持有人不得行使与许可相关的权利，并须采取措施消除后果，赔偿损失（如有），依照法律规定；

d) 在暂停许可效力期限届满时，若许可机关未作出其他决定，则许可持有人可以继续行使许可的权利和义务。

2. 吊销许可的情形包括：

a) 许可证持有人伪造文件，在申请许可证的材料中不实申报内容或修改许可证内容；

b) 许可持有人为组织的，在该组织被解散或被法院宣布破产时；

c) 许可证持有人违反暂停许可证效力的决定，再次违规或多次违反许可证规定；

d) 许可证超出权限范围发放；

领取许可后，许可持有人未履行财务义务且未领取许可。

3. 对于本条第2款第a项、第c项规定的情况，许可持有人在吊销许可之日起三年（03年）后，履行完所有与吊销旧许可有关的义务后方可重新申请新许可。

4. 对于本条第2款第d项规定的情况，有权许可机关将考虑重新发放新许可。

5. 有权许可机关根据本通知第11条的规定决定吊销许可。

条11. 审批权颁发、延期、调整内容、重新颁发、暂停效力、收回地下水钻探执业许可证

1. 自然资源部颁发、延期、调整内容、重新颁发、暂停效力、收回本通知第5条第1款第c项规定的大型地下水钻探执业许可证。

2. 省级人民政府（以下简称省级人民政府）颁发、延期、调整内容、重新颁发、暂停效力、收回本通知第5条第1款第a项和第b项规定的中型和小型地下水钻探执业许可证，适用于在该地区有常住地址的组织和个人。

条12. 受理许可申请的机构

1. 自然资源部水资源管理总局是受理自然资源部审批权限内许可申请的机构。

2. 生态环境局是受理省级人民政府审批权限内许可申请的机构。

第十三条 许可程序和手续

1. 提交许可申请所需的文件包括：

a) 地下水钻探执业许可申请书（附表01，随本通知发布）；

b) 组织或个人申请许可的有效复印件或经发证机关确认的复印件；如仅有复印件，则需附原件以供核对；

c) 主要技术负责人有效复印件或经发证机关确认的复印件及其与组织或个人签订的技术负责人劳动合同；如仅有复印件，则需附原件以供核对；

d) 组织或个人申请许可的主要技术负责人的专业经验申报表（附表02，随本通知发布）。

2. 提交申请文件：

组织或个人申请许可应直接提交一份完整的申请材料（或通过邮政寄送）至受理许可申请的机构。若受理许可申请的机构为自然资源部水资源管理总局，则组织或个人还需向其常住地址所在地的地方生态环境局提交一份完整的申请材料。

3. 接收材料：

自收到申请材料之日起三个工作日内，受理许可申请的机构应对申请材料的完整性和合法性进行审查。若申请材料不完整或不符合规定，受理许可申请的机构应退还申请材料并书面通知组织或个人补充和完善申请材料。

4. 审查申请文件：

a) 自收到完整且合法的申请材料之日起十五个工作日内，受理许可申请的机构应对申请材料进行审核，并将审核结果报请有权审批的机构作出决定；若申请材料不符合许可条件，则退还申请材料并书面说明不予许可的原因。

b) 审查内容包括：

- 许可申请的法律依据；符合本通知第6条规定的职业条件；

- 如有必要，受理许可申请的机构可以书面要求组织或个人解释和补充申请材料的内容；组织实地检查职业条件和技术能力，或要求地方生态环境局对其常住地址所在地的组织或个人进行实地检查。被要求检查的机构应在收到检查请求之日起七个工作日内完成检查并书面回复受理许可申请的机构。

c) 自收到申请材料之日起七个工日内，对于由自然资源部水资源管理总局受理的申请材料，地方生态环境局应书面反馈意见（如有）。超过期限视为地方生态环境局未对申请材料提出意见，组织或个人申请许可。

5. 许可决定：

a) 自收到上报审批的申请材料之日起三个工作日内，有权审批的机构应决定是否颁发执业许可证（附表03，随本通知发布）。若不同意颁发许可，受理许可申请的机构应书面通知组织或个人，并说明不予许可的理由；

b) 已颁发的许可证应直接交予组织或个人申请许可的机构，或在许可证持有人缴纳全部费用后通过邮政寄送。

条14. 延期、变更许可内容的程序和手续

1. 提交延期或变更许可内容申请所需文件包括：

a）按照本通知附件4格式填写的延长或调整地下水资源钻探作业许可证内容的申请表；

b) 已颁发的许可证副本；

c) 组织和个人在使用已颁发许可证期间实施的地下水资源钻探工程汇总表（根据本通知附表5）；

d) 对于提出延期申请且主要技术负责人发生变化的情况，除本款第a项、第b项和第c项规定的文件外，延期申请还需包括：

- 主要技术负责人的资格证书副本或经发证机关确认的复印件以及与组织或个人签订的主要技术负责人劳动合同（根据本通知第6条第2款的规定），如仅提供复印件，则需附原件以供核对；

- 主要技术负责人的地下水资源钻探专业经验申报表（根据本通知附表2）。

đ) 对于提出变更许可内容申请的情况，除本款第a项、第b项和第c项规定的文件外，变更许可内容申请还需包括证明住所变更的文件（对于组织总部地址或个人家庭常住地址变更的情况）或证明符合规定规模经营条件的文件（根据本通知第6条第2款和第3款的规定，对于提出变更经营规模的情况）。

2. 提交申请文件：

提交地下水资源钻探经营许可延期或变更许可内容申请的程序按照本通知第13条第2款的规定执行。

3. 接收、审查申请文件、决定延期或变更许可内容及发放许可证的形式按照本通知第13条第3款、第4款和第5款的规定执行；单独审查申请文件和批准许可的时间不超过十个工作日，自收到完整有效申请文件之日起算。延期或变更后的许可证按照本通知附表6执行。

条15. 补发许可证

1. 在以下情况和条件下补发许可证：

（一）丢失；

b) 破损无法使用；

c) 提交补发许可证申请时，已颁发的许可证至少还有四十五天的有效期。

2. 补发地下水资源钻探经营许可证所需文件包括：

a) 补发地下水资源钻探经营许可证申请书（根据本通知附表7）；

b) 申请补发许可证的理由证明材料。

3. 提交申请：

提交地下水资源钻探经营许可证补发申请的程序按照本通知第13条第2款的规定执行。

4. 补发许可证的程序和手续如下：

a) 自收到完整有效的申请文件之日起五个工作日内，受理许可证申请的机构负责审查，如符合条件则报有审批权的部门补发新的许可证给持证人。如不符合条件，受理申请的机构将申请文件退还给组织或个人，并告知原因。

b) 补发的许可证有效期为原许可证剩余的有效期（补发的许可证按照本通知附表6执行）；

c) 补发许可证的决定和发放形式按照本通知第13条第5款的规定执行。

第三章

组织实施

条 16. 生效

1. 本通知自2014年8月26日起生效。

2. 本通知取代2006年10月12日由自然资源和环境部部长发布的关于地下水资源钻探经营许可的规定决定第17/2006/QĐ-BTNMT号和2011年9月15日由自然资源和环境部发布的关于修改补充地下水资源钻探经营许可规定的通知第36/2011/TT-BTNMT号。

3. 根据法律规定，在本通知生效前由有权机关颁发且仍在有效期内的地下水资源钻探经营许可证可继续使用至许可证有效期结束。如许可证仍有效但组织或个人需要新许可证，则应按照本通知第13条的规定提交申请。

4. 在本通知生效前由有权机关接收的地下水资源钻探经营许可证申请将继续按照2006年10月12日由自然资源和环境部部长发布的决定第17/2006/QĐ-BTNMT号和2011年9月15日由自然资源和环境部发布的关于修改补充地下水资源钻探经营许可规定的通知第36/2011/TT-BTNMT号的规定进行审查和批准。

条17. 执行责任

1. 省人民政府负责指导本地区执行本通知。

2. 自然资源和环境局负责协助省级人民政府管理辖区内中小规模地下水资源钻探经营许可；每年汇总并报告省级人民政府和国家水资源管理局辖区内组织和个人的经营许可情况（根据本通知附表9），每年12月15日前报送。

3. 国家水资源管理局负责协助自然资源和环境部管理大规模地下水资源钻探经营许可；汇总全国范围内经营许可情况。

4. 在执行本通知的过程中，如遇困难或问题，请各组织和个人向自然资源和环境部反映，以便研究解决。/。