通知第41/2015/TT-BTNMT号关于进口废物原料的环境保护

通知

关于进口废物原料的环境保护负责人

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根据2014年6月23日通过的《环境保护法》；

依据2014年11月26日《投资法》；

根据二〇一五年四月二十四日国务院令第38号《关于加强固体废物和危险废物管理的规定》；

根据2013年3月4日政府第21/2013/NĐ-CP号法令，关于自然资源与环境部的职能、任务、权限和组织结构；

根据国务院总理2014年12月19日发布的第73号决定，关于允许从国外进口用作生产原料的废物清单；

根据环境总局局长、法规司司长的建议

环境保护部部长发布关于进口废物原料的环境保护的通知，

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知详细规定了《国务院2015年第38号令》（以下简称“第38号令”）第五十六条第三款、第六十一条、第六十二条第一款、第六十三条第三款以及《国务院2014年第73号决定》（以下简称“第73号决定”）第五条关于进口废物原料作为生产原料的环境保护要求和相关报告表格。

第二条 适用对象

本通知适用于国家管理机关；与从国外进口废物原料用于生产有关的组织和个人；进口废物原料进行试验性使用的组织和个人；受委托为使用进口废物原料的组织和个人进口废物原料的组织和个人。

第二章

进口废物原料作为生产原料的环境保护

节 1

进口废物原料作为生产原料的环境保护确认书的申请、重新发放和收回程序

在进口废物原料作为生产原料的情况下

第三条 进口废物原料作为生产原料的环境保护确认书的申请、重新发放和收回权限

1. 环境保护部负责对以下情况发放、重新发放或收回进口废物原料作为生产原料的环境保护确认书（以下简称“确认书”）：

a) 直接使用进口废物原料作为生产原料且进口废物量符合本通知附件1规定的组织和个人；

b) 受委托为使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人进口废物原料的组织和个人。

2. 各省、自治区、直辖市环境保护局（以下简称“地方环保局”）负责对不属于本条第一款规定情况的直接进口废物原料用于生产的组织和个人发放、重新发放或收回确认书。

第四条 申请进口废物原料作为生产原料的环境保护确认书所需材料

1. 对直接使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人申请确认书所需材料：

a) 按照本通知附件2a规定的格式提交一份申请书；

b) 提交七份按照本通知附件3a、3b规定的格式编制的关于进口废物原料作为生产原料的环境保护条件报告；

c) 营业执照或企业登记证书；税务登记证；

d) 提交以下文件之一：环境影响评估报告批准决定及其补充报告批准决定（如有）；环境标准达标证明；环境承诺注册确认书；环境保护方案批准决定；环境保护方案注册确认书；详细环境保护方案批准决定；简单环境保护方案注册确认书；环境保护计划注册确认书；接受环境承诺注册的通知书；

e) 提交以下文件之一：根据环境保护法律法规完成环境保护设施和措施的确认书；完成详细环境保护方案实施的确认书或其他相应文件（如有）；

f) 与具备相应功能单位签订的转移、处理杂质和废弃物的合同（如果未配备处理杂质和废弃物的技术设备）；

g) 生产基地定期环境监测报告（如报告中没有生产、再循环、再利用废物过程中处理设施和设备的环境监测结果，则需补充）；

h) 按照本通知附件4a规定的格式提交的关于进口废物原料的再出口或处理承诺书。

2. 对受委托为使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人进口废物原料的组织和个人申请确认书所需材料：

a) 按照本通知附件2a规定的格式提交一份申请书；

b) 提交七份按照本通知附件3a、3c规定的格式编制的关于进口废物原料作为生产原料的环境保护条件报告；

c) 如果受托进口废物原料的组织和个人有储存进口废物原料的仓库，应提供本条第一款c、d、e、f、g点所列材料，该仓库须符合第38号令第五十六条第一款的规定；

d) 与已获得确认书的使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人签订的原则性委托进口合同；

e) 已获得确认书并仍在有效期内的直接使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人的确认书；

f) 按照本通知附件4b规定的格式提交的关于进口废物原料的再出口或处理承诺书。

条 5. 办理进口废物原料生产原料的环境保护条件合格证明的程序和手续

1. 根据第38/2015/NĐ-CP号议定书第五十五条的规定，组织和个人应按照本通则第四条的规定准备文件，并提交给本通则第三条规定有权限的机关（以下简称有权机关）。

2. 有权机关审查文件；如文件不完整，在五个（05）工作日内以书面形式通知组织和个人补充完善。

3. 有权机关根据本通则附录5的规定成立检查组，并进行进口废物原料生产原料的环境保护条件检查；必要时，进行取样、分析并咨询相关组织和个人。检查组成员的意见应按照本通则附录6的规定填写。环境保护条件检查结果应以本通则附录7规定的形式记录在案。对于受委托进口废物原料生产原料的组织和个人没有仓库或堆放场所的情况，有权机关不组织检查组。

4. 如组织和个人符合规定的环境保护条件，有权机关应予以审核并颁发合格证明；如组织和个人不符合规定的环境保护条件，有权机关应以书面形式通知其补充和完善文件及环境保护条件。

5. 组织和个人应按通知要求完成并重新提交已完善的文件供有权机关审核；必要时，有权机关可再次检查环境保护条件并审核颁发合格证明。如不颁发合格证明，有权机关应以书面形式通知并说明理由。

6. 直接使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人无需提交本通则第四条第一款g项规定的报告，前提是首次申请进口废物原料且拟进口的生产设备、再利用设备尚未投入运行。自获得合格证明之日起六个月内，组织和个人必须向有权机关提交关于处理废物的设施和设备在生产、再利用过程中的环境监测结果报告；必要时，发证机关可以进行实地检查和取样分析；如不符合规定条件，有权机关将依法收回合格证明。

7. 如直接进口废物原料使用的组织和个人变更了种类或增加了进口量，或者受托进口废物原料的组织和个人变更了委托方，则应按照本通则第四条和第五条的规定办理合格证明的发放或重新发放手续。

8. 合格证明的发放期限：

a) 环境保护部负责的合格证明发放期限为四十（40）个工作日；

b) 地方环境保护局负责的合格证明发放期限为三十（30）个工作日；

c) 本款a、b项规定的期限不包括组织和个人根据本条第二款、第五款规定补充完善文件的时间。

条6. 环境保护条件进口废料作为生产原料的确认书

1. 确认书明确规定废料种类、HS编码及在确认书有效期内允许进口的废料总量，以及进口废料的组织和个人应满足的环境保护条件。

2. 对于本通知第5条第6款规定的情况，确认书还规定自发放确认书之日起六个月内允许进口的废料量，以确保设施和生产设备、再利用和回收废料的场所能够正常运行。

3. 确认书的有效期为自签发之日起两年，并按照本通知附录8a、8b的规定格式制作。

条7. 再次颁发环境保护条件进口废料作为生产原料的确认书

1. 在确认书到期或丢失、损坏的情况下，可以再次颁发确认书。

2. 组织和个人直接使用进口废料作为生产原料，在确认书到期后申请再次颁发确认书所需提交的文件包括：

a) 按照本通知附录2b规定的格式提交一份申请书；

b) 提交三份关于进口废料作为生产原料的环境保护条件报告，按照本通知附录3a、3b的规定格式；

c) 提交最近一次环境监测结果报告，但不超过申请日前六个月内的监测结果。

3. 接受委托进口废料供其他组织和个人使用的组织和个人，在确认书到期后申请再次颁发确认书所需提交的文件包括：

a) 按照本通知附录2b规定的格式提交一份申请书；

b) 提交三份关于进口废料作为生产原料的环境保护条件报告，按照本通知附录3a、3c的规定格式；

4. 如果组织和个人在确认书到期前提交申请，则在确认书到期后的再次颁发程序和手续按照本通知第5条第1、2、3、4和第5款的规定执行。

5. 如果组织和个人在确认书到期后提交申请，则再次颁发程序和手续按照本通知第5条的规定执行。

6. 再次颁发确认书的时间期限：

a) 属于自然资源部权限范围内的再次颁发确认书时间为二十五个工作日；

b) 属于地方自然资源局权限范围内的再次颁发确认书时间为二十个工作日；

c) 本款第a、b点规定的时间不包括组织和个人根据本通知第5条第2、第5款规定完善文件的时间。

7. 如果确认书丢失或损坏，组织和个人应按照本通知附录2c的规定格式提交申请书，送交有权机关重新颁发确认书。重新颁发确认书的时间期限为自收到组织和个人申请书之日起十个工作日。

条 8. 撤回进口废物原料环境保护条件确认书

1. 撤回确认书的情形包括：

a) 违反废物原料进口作为生产原料的环境保护规定或确认书中规定的环境保护要求，达到必须撤回的程度；

b) 进口废物原料的组织或个人在获得确认书之日起一年内未进行废物原料进口活动，除非有不可抗力情况；

c) 进口废物原料的组织或个人停止进口废物原料作为生产原料的经营活动或破产、解散。

2. 负责发放确认书的机关应作出撤回确认书的决定，并明确被撤回的组织或个人名称、撤回依据和理由。

条 9. 进口不在允许进口废物原料目录中的废物原料以试验为目的作为生产原料

1. 需要进口不在允许进口废物原料目录中废物原料以试验为目的作为生产原料的组织或个人，应向自然资源部提交书面申请，按照本通知附件9的规定提供废物样品分析报告；自然资源部将以书面形式审查并批准；如不批准，自然资源部将书面回复并说明原因。

2. 第一款所述的组织或个人必须符合第56条第一款a、b、c、d和e项所规定的条件。

3. 第一款所述的自然资源部批准文件是海关机构审查并批准进口废物样品进入中国的依据。

4. 在完成进口废物原料试验样品分析后，组织或个人应向自然资源部提交进口废物原料试验申请。文件包括：

a) 一份按照本通知附件10规定的格式编制的请求文件；

b) 提交七份按照本通知附件3a、3b规定的格式编制的关于进口废物原料作为生产原料的环境保护条件报告；

c) 经营许可证或企业注册证书及税务登记证；

d) 下列文件之一：环境影响评估报告及其补充报告的审批决定（如有）；环境标准达标证明；环境保护承诺书确认书；环境保护方案审批决定；环境保护方案确认书；详细环境保护方案审批决定；简单环境保护方案确认书；环境保护计划确认书；接受环境保护承诺书登记的通知；

e) 提交以下文件之一：根据环境保护法律法规完成环境保护设施和措施的确认书；完成详细环境保护方案实施的确认书或其他相应文件（如有）；

f) 与具备相应功能单位签订的转移、处理杂质和废弃物的合同（如果未配备处理杂质和废弃物的技术设备）；

g) 生产基地定期环境监测报告（如报告中没有生产、再循环、再利用废物过程中处理设施和设备的环境监测结果，则需补充）；

h) 一个进口废物样品及其由具备相应资质的检验机构或环境监测服务资格认证机构出具的分析结果；

i) 其他相关材料（如有）。

5. 自收到完整文件之日起四十个工作日内，自然资源部应进行以下工作：

a) 根据本条第一款和第二款的规定审查文件；

b) 如有必要，对拟进口的废物样品进行鉴定，并征求相关组织和个人的意见；

c) 对拟进行废物原料进口试验的场所进行环境保护条件检查。

6. 根据本条第五款规定的结果，自然资源部应向总理提出关于进口废物原料试验种类、数量、环境保护要求和试验时间的建议。

节

关于进口废物原料作为生产原料的环境保护若干规定

条10. 进口废物原料检验和通关的环境保护要求

1. 在办理每批进口废物原料的进口手续前，组织和个人应当按照本通知附件11的规定向有权限机关提交关于进口废物原料批次的通知文本。自收到进口废物原料组织或个人提交的通知文本之日起五个工作日内，有权限机关应根据本通知附件12的规定以书面形式通知该组织、个人以及进口口岸海关（通过传真或电子邮件）。

2. 除现行法律法规规定的海关文件外，直接使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人还须向海关补充提交以下文件：

a) 一份（1份）经公证的确认书复印件；

b) 按照本通知附件12规定格式的通知文本，关于进口废物原料批次的检查和通关（复印件）；

c) 由越南环境基金或进口废物原料保证金存款组织或个人所在商业银行出具的进口废物原料保证金确认书；

d) 经国家技术标准局指定名单中的认证机构出具的符合环境技术标准的进口废物原料批次证明文件；

3. 除现行法律法规规定的海关文件外，受委托进口废物原料作为生产原料的组织和个人还须向海关补充提交以下文件：

a) 一份（1份）受托进口废物原料的组织或个人出具的进口废物原料确认书；

b) 一份（1份）受托进口废物原料的组织或个人出具的有效进口废物原料确认书复印件（经公证）；

c) 一份与使用进口废物原料作为生产原料的组织或个人签订的委托进口合同复印件（经公证）；

d) 按照本通知附件12规定格式的通知文本，关于进口废物原料批次的检查和通关（复印件）；

e) 由越南环境基金或进口废物原料保证金存款组织或个人所在商业银行出具的进口废物原料保证金确认书；

f) 经国家技术标准局指定名单中的认证机构出具的符合环境技术标准的进口废物原料批次证明文件；

4. 环境保护条件检查程序和进口废物原料实际货物检查程序应在进口口岸海关进行。

5. 海关依据总理发布的允许从国外进口用作生产原料的废物原料目录和本条第2款、第3款规定的文件作出是否放行进口废物原料批次的决定或在其权限范围内处理。

6. 如发现违反环境保护规定的情况，无法立即决定放行或强制重新出口，海关应重新对进口废物原料批次进行鉴定，或者成立进口废物原料检查委员会评估进口废物原料批次是否符合国家环境技术标准。

进口废物原料检查委员会由海关设立，包括海关、发放确认书的机关、环境犯罪警察、相关部委和行业、环境顾问、使用进口废物原料行业的技术专家以及进口口岸所在地自然资源和环境局的代表。委员会的结论是海关和其他相关部门在权限范围内处理进口废物原料批次的依据。

7. 违反环境保护规定的进口废物原料的处理和销毁必须由具有相应职能的单位按照固体废物和废物管理法律法规执行。

条11. 环境技术规范符合性认证进口废物原料

1. 自然资源部和环境部审查并指定参与环境技术规范符合性认证的组织，当其满足本条第2款规定的条件时，通过自然资源部门户网站公布已指定的组织名单，以便进口废物原料作为生产原料的组织和个人主动选择符合性认证机构。

审查和指定参与符合性认证的程序和手续按照关于指定合格评定机构的规定执行。

2. 参与进口废物原料作为生产原料的环境技术规范符合性认证的组织的要求：

a) 根据法律规定成立，并具有在符合性认证领域活动的功能；

b) 具备符合性认证能力，满足国家标准TCVN ISO 17020:2001或国际标准ISO/IEC 17020:1998中的要求。其中，被认可的环境保护相关领域的符合性要求由进口废物原料作为生产原料的环境技术规范规定；

c) 至少有五名（05）具备相应专业知识的检验员参与检查、评估，并且至少有三年（03）在检验领域的工作经验；

d) 已建立并公布了针对每种进口废物原料作为生产原料的符合性认证流程，该流程符合环境保护要求，符合进口废物原料作为生产原料的环境技术规范。

第三章

进口废物原料作为生产原料的环境保护责任

条12. 进口废物原料作为生产原料的组织和个人的责任

1. 对于直接使用进口废物原料作为生产原料的组织和个人：

a) 按照确认书规定的种类和数量进口允许进口的废物；

b) 在自己的场所全部使用进口的废物原料进行生产；

c) 采样分析以确定使用进口废物产生的废物类型，并制定处理方案或将废物转移给具有相应职能的单位；

d) 按照本通知附件13a规定的格式定期报告每年的进口和使用废物情况，在次年2月15日前提交给发证机关。

2. 对于受委托进口的组织和个人：

a) 按照确认书规定的种类和数量进口允许进口的废物；

b) 按照委托合同将全部进口的废物原料移交给受委托进口的组织和个人；

c) 按照本通知附件13b规定的格式定期报告每年的进口废物情况，在次年2月15日前提交给发证机关。

3. 对于进口废物原料用于试验作为生产原料的组织和个人：

a) 按照政府总理批准的文件规定的种类和数量进口允许进口的废物；

b) 在自己的场所全部使用进口的废物原料进行试验作为生产原料；

c) 采样分析以确定使用进口废物产生的废物类型，并制定处理方案或将废物转移给具有相应职能的单位；

d) 按照本通知附件13a规定的格式报告进口和使用试验用废物原料的情况，并在政府总理批准文件规定的期限内提交给自然资源部。

条 13. 环境总局的责任

1. 自然资源与环境部将环境总局的任务确定为处理申请确认证书的文件，组织对个人和组织的环境保护条件进行检查，并向自然资源与环境部部长提交审查、颁发、重新颁发或撤销确认证书；在获得授权的情况下，处理申请指定组织参与符合进口废物作为生产原料的环境技术标准认证的文件，向自然资源与环境部部长提出指定或在获得授权的情况下提出指定。

2. 检查并指导进口和使用外国废物作为生产原料的环境保护工作。根据现行法律规定，向有权颁发确认证书的机关提出建议，依法处理进口和使用进口废物中的违法行为。

3. 主持审议有需求进口废物进行试验作为生产原料的个人和组织的提议；检查和评估进口和使用废物进行试验作为生产原料的情况，并向自然资源与环境部部长报告，提请政府总理审议批准进口废物进行试验，决定补充允许进口废物作为生产原料的清单；制定拟补充到允许进口废物作为生产原料清单中的废物种类的环境技术标准。

4. 组织对已按法律规定被指定的组织进行进口废物符合环境技术标准的认证活动的检查。根据现行法律规定，向有权指定的机关提出建议，依法处理进口废物符合环境技术标准认证活动中的违法行为。

5. 管理由自然资源与环境部颁发确认证书的个人和组织进口废物的种类和数量，确保符合已颁发的确认证书的规定。

6. 主持审核处理和再利用废物、违反环境保护规定且无法再出口的企业和单位的能力，确保符合环境保护规定，向自然资源与环境部报告；主持并与相关机构和地方合作监督和检查处理和再利用过程。

条 14. 资源与环境局的责任

1. 指导和检查个人和组织在辖区内进口和使用废物作为生产原料时遵守环境保护规定的情况。

2. 根据要求配合环境总局、海关和其他地方相关机构检查进口废物。

3. 管理由资源与环境局颁发确认证书的个人和组织进口废物的种类和数量，确保符合已颁发的确认证书的规定。

4. 定期按照本通知附件14规定的格式报告进口和使用废物作为生产原料的管理工作情况，在下一年度3月31日前报送自然资源与环境部和省、直辖市人民政府。

第四章 实施细则

实施条款

第十五条 生效日期

1. 本通知自2015年10月27日起生效。

2. 工商部和自然资源与环境部于2012年11月15日联合发布的第34/2012/TTLT-BCT-BTNMT号通知关于进口废物作为生产原料的条件指引自本通知生效之日起失效。

3. 已获得进口废物作为生产原料资格证书的组织和个人可继续使用至该证书的有效期结束，并须符合第38/2015/NĐ-CP号法令第五十六条第一款和第二款规定的进口废物作为生产原料的环境保护条件。

条 16. 执行责任

1. 部长、相当于部长级别的机关负责人、省、直辖市人民政府、资源与环境局局长及相关组织和个人负责执行本通知。

2. 环境总局局长负责指导、检查、监督和督促执行本通知。

用于检查进口和使用废物作为生产原料的场所及其他与进口废物作为生产原料有关的活动的费用，按照现行法律规定执行。

3. 在执行本通知过程中，如遇困难和问题，各部委、行业、地方、组织和个人应及时向自然资源与环境部反映，以便研究修改和完善。/。