令第42/2014/ND-CP关于多级销售活动管理

 

令

关于多层次传销活动的管理

__________

 

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2004年12月3日《电力法》及对该法的部分条款进行修改补充的法律；

根据商务部部长的建议，

政府发布关于多层次传销活动管理的法令。

章 I

总则

第一条 调整范围

本法令规定在社会主义共和国越南领土上进行多层次传销活动及其管理。

第二条 适用对象

本法令适用于从事多层次传销业务的企业、参与多层次传销活动的人以及与多层次传销活动有关的其他机关、组织和个人。

条3. 术语解释

在本规定中，下列用语的含义如下：

1. 多层次传销企业是指从事通过多层次方式进行零售销售业务的企业。

2. 多层次经营方式是指通过由多级、多分支组成的参与者网络进行经营活动，其中参与者从其自身和由其建立的网络的经营活动获得佣金、奖金和其他经济利益。

3. 参与多层次传销的人是指与多层次传销企业签订参与多层次传销合同的人。

4. 参与多层次传销合同是指希望参与多层次传销的人与多层次传销企业之间为进行多层次传销活动而订立的协议。

5. 佣金、奖金和其他经济利益是指多层次传销企业以任何形式支付给参与多层次传销人的利益。

6. 活动规则是由多层次传销企业制定并实施的一套规范，用于调整参与者的行为、权利和义务。

7. 奖励计划是用于计算参与多层次传销人主要从销售收入中获得的佣金、奖金和其他经济利益的系统。

8. 基础培训计划是由多层次传销企业制定的培训参与多层次传销人的计划，包括以下内容：

a) 与企业多层次传销活动相关的法律法规；

b) 多层次传销销售的商品信息；

c) 企业的信息、活动规则和奖励计划；

d) 实施多层次传销活动的基本技能。

9. 多层次销售位置是指多层次传销企业为参与多层次传销人在奖励计划中安排的位置。

10. 金字塔经营模式是指按照多层次方式进行经营活动，其中参与者的收入主要来源于：招募新参与者；延长已参与者的合同；参与者在网络中的费用、押金或投资。

第四条 多层次经营模式的对象

1. 多层次经营模式销售的商品必须符合相关法律法规的规定。

2. 下列商品不得采用多层次经营模式销售：

a) 属于禁止销售目录、限制销售目录的商品，或者根据法律规定被采取紧急措施强制收回、禁止流通或暂停流通的商品；

b) 药品；医疗器械；兽药（包括水产兽药）、植物保护药品；家用和医疗领域使用的杀虫剂、杀菌剂；危险化学品及含有危险化学品的产品。

3. 所有服务形式或其他非商品销售的经营形式，不得采用多层次经营模式，除非法律另有规定。

条 5. 禁止在多层次传销活动中实施的行为

1. 禁止多层次传销企业实施下列行为：

a) 要求希望参与多层次传销的人以任何形式缴纳一定金额的押金或款项，以获得加入多层次传销网络的权利；

b) 要求希望参与多层次传销的人以任何形式购买一定数量的商品，以获得加入多层次传销网络的权利；

c) 要求参与多层次传销的人以任何形式支付额外金额，以维持、发展或扩大其多层次传销网络；

d) 以不合理的方式限制参与多层次传销的人发展其网络的权利，无论采取何种形式；

đ) 让参与多层次传销的人从诱使他人参与多层次传销中获取佣金、奖金或其他经济利益；

e) 没有正当理由拒绝支付参与多层次传销的人应得的佣金、奖金或其他经济利益；

g) 要求参与多层次传销的人必须招募新成员或续签一定数量的参与多层次传销的合同，才能获得佣金、奖金或其他经济利益；

h) 要求参与会议、研讨会或培训课程的人就本法令第3条第8款规定的任何内容支付费用或收费，除非是为了合理购买培训材料的费用；

i) 强迫参与多层次传销的人参加未在本法令第3条第8款规定的内容的会议、研讨会或培训课程；

k) 要求参与未在本法令第3条第8款规定的内容的会议、研讨会或培训课程的人支付超过合理费用的费用或收费；

l) 以任何形式收取会员卡发放或更换的费用，按照本法令第21条第1款和第3款的规定；

m) 不承诺根据本法令第26条规定退还参与多层次传销的人的商品并收回已支付给企业的款项；

n) 阻碍参与多层次传销的人根据本法令第26条规定退回商品；

o) 提供误导性信息或错误信息，关于参与多层次传销的利益、商品性质和用途以及多层次传销企业的活动，以诱使他人参与多层次传销；

p) 对同一参与者保持多个多层次销售职位、多层次销售合同、多层次销售代码或其他等效形式；

q) 采用金字塔模式经营；

r) 除收购、合并或合并外，将参与多层次传销的网络出售或转让给其他企业；

s) 要求或唆使参与多层次传销的人实施本条款第2款规定的禁止行为；

2. 禁止参与多层次传销的人实施下列行为：

a) 要求希望参与多层次传销的人以任何形式支付一定金额、缴纳押金或购买一定数量的商品，以获得加入多层次传销网络的权利；

b) 提供误导性信息或错误信息，关于参与多层次传销的利益、商品性质和用途以及多层次传销企业的活动，以诱使他人参与多层次传销；

c) 在没有得到多层次传销企业书面授权的情况下组织客户会议、产品介绍会或培训；

d) 诱骗、拉拢其他多层次直销企业的参与者加入自己所在的网络；

đ) 利用职务、权力或社会地位要求他人加入多层次传销网络或购买多层次传销商品；

章 II

多层次传销活动的登记、暂停、终止程序和手续

终止多层次传销活动

条 6. 登记多级分销经营活动

多级分销经营活动必须按照本法令的规定进行登记。

条 7. 登记多级分销经营活动的条件

进行多级分销经营活动的组织必须满足以下条件：

1. 根据法律规定，在越南成立的企业，有零售业多级分销方式的营业登记。

2. 按照本法令第8条规定具有法定资本。

3. 多级分销经营的商品符合营业执照或投资许可证上的内容。

4. 符合法律规定从事有条件商品经营的条件，或者获得符合条件经营的商品的经营条件证明书。

5. 按照本法令第29条规定在一家在越南运营的商业银行存入保证金。

6. 具备不违反法律规定的行为准则、奖励计划和基本培训计划。

7. 合伙企业的合伙人、个人独资企业的所有者、有限责任公司的成员、股份有限公司的创始股东以及有限责任公司和股份有限公司的法定代表人不得是曾经担任过被收回多级分销经营活动登记证书的企业中上述职务的人，该收回行为依据本法令第14条第1款b项和c项规定。

条 8. 法定资本

从事零售业多级分销方式经营的企业法定资本为10亿越南盾。

条 9. 多级分销经营活动登记证书

1. 多级分销经营活动登记证书的有效期自签发之日起五年内有效。

2. 多级分销经营活动登记证书应制作两份正本，一份交给申请多级分销经营活动登记的企业，另一份由颁发多级分销经营活动登记证书的机关保存。

3. 工商部规定多级分销经营活动登记证书的样本、申请材料、颁发程序和手续。

条 10. 修改、补充多级分销经营活动登记证书

1. 在涉及多级分销经营活动登记证书申请材料内容变更的情况下，多级分销企业有责任办理修改、补充多级分销经营活动登记证书的手续。

2. 工商部规定修改、补充多级分销经营活动登记证书的申请材料、程序和手续。

条 11. 补发多级分销经营活动登记证书

1. 如果多级分销经营活动登记证书丢失、损坏或销毁，多级分销企业应在事件发生后立即办理补发多级分销经营活动登记证书的手续。

2. 工商部规定补发多级分销经营活动登记证书的申请材料、程序和手续。

条 12. 延续多级分销经营活动登记证书

1. 多级分销经营活动登记证书可以多次延续，每次有效期为五年。

2. 在多级分销经营活动登记证书有效期届满前三个月，多级分销企业必须办理延续多级分销经营活动登记证书的手续。

3. 符合本法令第七条规定条件的多级分销企业可以获得多级分销经营活动登记证书的延续。

4. 工商部规定延续多级分销经营活动登记证书的申请材料、程序和手续。

第13条 销售多级传销管理费用

一、销售多级传销管理费用包括颁发、修改、补充、重新颁发和延长销售多级传销登记证书的费用。

二、管理销售多级传销费用的收取、缴纳、管理和使用标准按照法律规定执行。

第14条 收回销售多级传销登记证书

一、颁发销售多级传销登记证书的机关在以下情况下收回销售多级传销登记证书：

（一）企业登记证书或投资证书被收回或失效；

（二）申请销售多级传销登记证书的文件中有虚假信息；

（三）企业在组织销售多级传销过程中因违反本条例第5条第1款规定的行为而受到处罚；

（四）企业在获得销售多级传销登记证书后连续12个月内未开展销售多级传销活动；

（五）企业在销售多级传销活动中未能满足本条例第7条规定的条件；

（六）企业连续暂停销售多级传销活动超过12个月；

（七）企业依法解散或破产。

二、颁发销售多级传销登记证书的机关自企业被收回销售多级传销登记证书之日起三年内，不考虑向该企业颁发销售多级传销登记证书，依据本条第1款第（二）项和第（三）项的规定。

三、商务部规定收回销售多级传销登记证书的程序和手续。

第15条 暂停销售多级传销活动

一、经许可的销售多级传销企业可以暂停销售多级传销活动，最长不超过连续12个月。

二、在暂停销售多级传销活动时，销售多级传销企业有以下义务：

（一）遵守有关暂停经营活动的法律规定；

（二）在暂停销售多级传销活动前30个工作日内，以书面形式通知商务部、所在省（市）商务厅、参与销售多级传销的人士，并在其主要办公地点公开张贴；

（三）确保参与销售多级传销人士的合法权益符合法律规定。

三、在暂停销售多级传销活动期满后继续开展销售多级传销活动时，企业有义务以书面形式通知商务部、所在省（市）商务厅。

四、商务部规定暂停销售多级传销活动的通知及暂停期满后继续开展销售多级传销活动的通知所需文件、程序和手续。

第16条 终止销售多级传销活动

一、终止销售多级传销活动的情形：

（一）销售多级传销登记证书失效；

（二）企业自愿终止销售多级传销活动；

（三）销售多级传销登记证书被有权机关根据本条例第14条规定收回。

二、在终止销售多级传销活动时，销售多级传销企业有以下义务：

（一）以书面形式通知商务部、所在省（市）商务厅、参与销售多级传销的人士，并在其主要办公地点公开张贴；

（二）确保参与销售多级传销人士的合法权益符合法律规定。

c)其他法律规定的技术进步被认定的组织和个人的义务。

三、商务部规定与终止销售多级传销活动相关的文件、程序和手续。

条17. 通报多层次传销活动

1. 在组织多层次传销活动前，多层次传销企业必须将通报材料提交至该省、自治区、直辖市的商务主管部门。

2. 多层次传销企业仅在收到当地商务主管部门关于接受通报材料的书面确认后，方可开展多层次传销活动。

3. 商务部规定通报材料、程序和确认通报的手续。

条18. 会议、研讨会及培训活动的通报

1. 如果会议、研讨会或培训活动包含以下内容之一，多层次传销企业必须向举办地的商务主管部门通报：

a) 与企业多层次传销活动相关的法律法规；

b) 多层次传销销售的商品信息；

c) 企业的信息、活动规则和奖励计划；

d) 实施多层次传销活动所需的技能。

2. 多层次传销企业仅在收到当地商务主管部门关于接受完整且有效的通报材料的书面确认后，方可进行上述第1款规定的活动。

3. 当多层次传销企业委托他人实施上述第1款规定的活动时，有义务按照规定向商务主管部门通报会议、研讨会及培训活动的组织情况。

4. 上述第1款的规定不适用于多层次传销企业在总部、分公司、代表处或其营业场所内举办的会议、研讨会或培训活动的情况。

5. 商务部规定通报材料、程序和确认通报会议、研讨会及培训活动的手续。

章 III

招聘、培训和管理参与者

参与多层次传销人员

条19. 参与多层次传销人员的条件

参与多层次传销的人员必须是具有完全民事行为能力的个人。下列情形不得参与多层次传销：

1. 正在接受刑罚执行或有生产、销售伪劣商品罪、虚假广告罪、非法经营罪、逃税罪、欺诈客户罪、诈骗罪、滥用信任侵占财产罪、非法占有财产罪等犯罪记录的人。

2. 没有获得越南相关机构颁发的工作许可的外国人。

条20. 培训参与多层次传销人员

1. 在签订参与多层次传销协议后，多层次传销企业有责任对完成本通知第三条第八项规定的培训课程的参与人员进行培训，并颁发商务部规定的培训证书。只有获得商务部规定的培训师证书的人才能进行参与多层次传销人员的培训。

2. 当涉及本通知第三条第八项规定的内容发生变化时，多层次传销企业有责任根据商务部的规定对参与人员进行培训或通知他们这些变化。

3. 商务部规定本条第一项所述培训师的培训内容。

条21. 成员卡

1. 在按照本通知第二十条第一项规定完成培训后，多层次传销企业有责任向已接受培训的参与人员颁发商务部规定的成员卡。

2. 只有在获得成员卡后，参与人员才能进行多层次传销活动。

3. 多层次传销企业在以下情况下负责更换或重新发放成员卡给参与人员：

a) 卡片破损、毁坏或丢失；

b) 根据成员卡模板规定的信息发生变更。

4. 多层次传销企业有责任在终止参与多层次传销协议时收回成员卡。

章 IV

多层次传销活动

条 22. 多层次传销企业的责任

1. 在企业总部和向有意加入多层次传销网络的人提供与企业多层次传销活动和商品经营相关的公开资料。

2. 定期监督参与多层次传销人员的活动，确保其遵守企业的行为准则和奖励计划。

3. 对于以下情况承担参与多层次传销人员的传销活动的责任：

a) 在企业总部、分支机构、代表处或营业地点进行；

b) 在企业总部、分支机构、代表处和营业地点之外进行，除非该活动与企业无关。

4. 确保提供给参与多层次传销人员的信息真实准确。

5. 确保通过多层次传销方式销售的商品质量及售后服务（如有）。

6. 解决参与多层次传销人员和消费者的投诉。

7. 在支付佣金、奖金或其他经济利益之前，从参与多层次传销人员的个人所得税中扣除并上缴国家财政。

8. 通过会员卡系统管理参与多层次传销人员，按照本法令第21条的规定。

9. 在参与者购买商品前，告知那些企业不回购的商品。

10. 法律规定的其他责任。

条 23. 参与多层次传销人员的责任

1. 在介绍商品或推销时出示会员卡。

2. 当推荐他人加入多层次传销网络时，提供关于企业及其多层次传销商品经营的完整信息。

3. 如实准确地宣传所销售的商品。

4. 遵守企业的行为准则和奖励计划规定。

5. 若违反本法令第五条第二款和本条第一款、第二款、第三款、第四款规定，并对消费者或其他参与多层次传销人员造成损害，参与多层次传销人员应根据法律规定赔偿造成的损失。

6. 法律规定的其他责任。

条 24. 参与多层次传销合同

1. 多层次传销企业必须与参与多层次传销人员签订书面参与多层次传销合同。

2. 参与多层次传销合同必须包括以下主要内容：

a) 多层次传销企业的名称、总部地址、法定代表人；

b) 参与多层次传销人员的姓名、户籍所在地（或外国人的居住登记）、暂住地、身份证号码（或外国人的护照号码），以及外国人工作许可证号码（如适用）；

c) 商品名称、用途、使用方法、售价、保修条件和范围（如有）、退货换货政策；

d) 计算参与多层次传销人员从自身经营活动和自己建立的网络中获得的佣金、奖金或其他经济利益的方法；

đ) 多层次传销企业在因参与多层次传销人员的活动而需向消费者或其他参与多层次传销人员赔偿损失时的责任；

e) 终止、续签和解除参与多层次传销合同的情况；

g) 合同争议解决机制。

条 25. 终止多层次传销参与合同

1. 多层次传销参与人有权通过书面通知多层次传销企业提前至少10个工作日终止参与合同。

2. 多层次传销企业在参与者不遵守本法令第5条第2款和第23条的规定时，有权终止与参与者的合同，并需在终止合同前至少10个工作日以书面形式通知参与者。

3. 自合同终止之日起30个工作日内，多层次传销企业有责任向参与者支付其在加入多层次传销网络期间应得的佣金、奖金和其他经济利益。

条 26. 从参与者处回购商品

1. 当参与者提出要求时，多层次传销企业有责任回购已售给该参与者的商品，包括促销计划中的商品。

2. 从参与者处回购商品的条件：

a) 商品仍在保质期内；

b) 商品保持原包装、标签完整；

c) 回购请求须在参与者收到商品后30天内提出。

3. 根据本条第1款规定必须回购商品的情况下，多层次传销企业有责任：

a) 如果没有扣除依据，全额退还参与者为获得该商品所支付的款项；

b) 扣除管理费、重新入库费及其他行政费用后退还剩余款项，但不得低于参与者为获得该商品所支付款项的90%。

4. 根据本条第3款规定退款时，多层次传销企业可以扣除参与者因购买该商品而获得的佣金、奖金和其他经济利益。

合同终止后，根据本条第1款、第2款、第3款和第4款的规定，多层次传销企业有责任回购已售给参与者的商品。

条 27. 关于支付佣金、奖金和其他经济利益的规定

1. 多层次传销企业必须按照注册时提交给有权机关的奖励计划，向参与者支付佣金、奖金和其他经济利益。

2. 多层次传销企业每年支付给参与者的佣金、奖金和其他经济利益的总价值折算成货币不得超过该年度多层次传销销售收入的40%。

条 28. 多层次传销企业的报告

1. 每半年一次，多层次传销企业有责任向商务部门和当地商务局报告其多层次传销活动情况。

2. 在必要情况下，多层次传销企业有责任按国家管理部门的要求进行报告。

3. 商务部规定定期报告的内容、程序和手续，如本条第1款所述。

章 V

存 款 保 证 金

条 29. 保证金

1. 多级直销企业必须在主要营业地的商业银行存入相当于注册资本5%但不少于五亿元（五亿元）的保证金。商业银行应当以书面形式确认多级直销企业的保证金。

2. 保证金是确保多级直销企业在停止多级直销活动时履行对参与多级直销人员义务的资金，依据本法令第十六条第一款的规定。

3. 保证金账户由银行在整个企业运营期间冻结，并且只有在获得发放多级直销业务登记证书机构的书面同意后才能提取和使用，除非根据本法令第三十条第一款的规定。

4. 如果商业银行在没有获得发放多级直销业务登记证书机构的书面同意的情况下就允许多级直销企业提取或使用保证金，则将按照有关银行业务和金融机构的法律规定进行处理。

5. 多级直销企业可以与银行协商获得保证金的利息。

6. 如果保证金确认书的基本内容发生变化，多级直销企业有责任更改确认书并通知发放多级直销业务登记证书的机构。

7. 工商部规定保证金确认书的基本内容。

条 30. 提取保证金

1. 如果发放多级直销业务登记证书的机构拒绝向企业提供多级直销业务登记证书，企业可以向存放保证金的商业银行出示该机构的拒绝函，以便办理提取保证金的手续。

2. 在根据本法令第十六条第一款的规定停止多级直销活动，并完成与参与多级直销人员相关的所有义务后，多级直销企业有权办理提取保证金的手续。

3. 工商部规定提取保证金的申请材料、程序和手续。

条 31. 使用保证金

1. 在满足以下条件时可以使用保证金：

a) 根据本法令第十六条第一款的规定，多级直销企业停止多级直销活动；

b) 多级直销企业未能完全履行与参与多级直销人员相关的多级直销活动义务，并且有相关争议解决机构作出的具有法律效力的决定或判决，涉及这些义务的争议。

2. 工商部规定使用保证金的程序和手续。

章 VI

监督和管理多级直销活动

第三十二条 工贸部的责任

1. 工商部负责在全国范围内执行国家对多级直销活动的管理职能。

2. 工商部的竞争管理局负责协助部长在以下具体管理事项中提供支持：

a) 发放、修改、补充、续期、重新发放和撤销多级直销业务登记证书；

b) 收取、管理和使用发放、修改、补充、续期和撤销多级直销业务登记证书的费用，依照法律规定；

c) 向多级直销企业开展经营活动所在地的商务局通报发放、修改、补充、撤销多级直销业务登记证书的情况；

d) 存储申请发放多级直销业务登记证书的档案；

e) 指导并配合商务局和其他有权机关进行多级直销活动的检查和监督；

f) 当需要时直接检查和监督多级直销活动；按权限处理或报告、转交其他有权机关处理违反多级直销活动管理法律法规的行为；

g) 制定并提交有权机关发布或修订与确保多级直销组织活动秩序、保护参与多级直销人员和消费者权益以及保持经济和社会稳定有关的法规文本；

h) 执行本法令规定的其他职责。

条 33. 省、直辖市人民政府的责任

1. 省、直辖市人民政府负责对本地区多层次传销活动进行国家管理，依照本法令和其他相关法律法规的规定。

2. 工商局协助省、直辖市人民政府开展以下工作：

a) 根据职权对本地区的多层次传销活动进行监督检查；

b) 根据职权处理违法行为或向有权限的机关报告并请求处理违反多层次传销活动管理法律法规的行为；

c) 按照本法令第17条规定，向商务部报告接收并处理在本地开展多层次传销业务企业的通报文件的情况；

d) 每年定期向商务部报告关于检查、监督和处理本地区多层次传销活动违法行为的结果；

e) 执行本法令规定的其他责任。

条 34. 处理多层次传销企业及参与者的违法行为

1. 多层次传销企业及其参与者若违反本法令的规定，则根据违法性质和程度，依据竞争法和行政违法行为处罚法的规定予以处罚。

2. 若多层次传销企业及其参与者因违反本法令规定而给有关组织和个人造成物质损失，则必须按照法律规定进行赔偿。

条 35. 违法行为处理权限和程序

1. 对违反本法令规定的行为进行处理的权限，按照竞争法和行政违法行为处罚法的规定执行。

2. 对违反本法令规定的行为进行处理的程序，按照竞争法和行政违法行为处罚法的规定执行。

章 第七

实施条款

条 36. 生 效

1. 本决定自2014年7月1日起生效。

2. 根据第110/2005/NĐ-CP号法令于2005年8月24日关于多层次传销活动管理的规定发放的多层次传销组织登记证书，在企业获得根据本法令规定发放的多层次传销业务经营许可证书之前有效，但不得超过自本法令生效之日起六个月内。

3. 本法令取代第110/2005/NĐ-CP号法令于2005年8月24日关于多层次传销活动管理的规定。

第三十七条 执行责任

1. 商务部部长负责组织和指导实施本法令。

2. 各部部长、相当于部级机构的负责人、政府直属机构的负责人、省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。/。