通知2011年第43号令关于银行业档案和文件保管期限的规定

通知

关于银行业档案保管期限的规定

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根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

根据《国家档案法》第34/2001/PL-UBTVQH10号令，二〇〇一年四月四日；

根据国务院第111/2004/NĐ-CP号令，二〇〇四年四月八日，对《国家档案法》若干条款的具体实施规定；

根据2008年8月26日第96/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

国家银行越南社会主义共和国（以下简称“国家银行”）规定银行业档案保管期限如下：

第一条 调整范围

第一条 本通知规定在银行业各单位活动中形成的档案、文件的保管期限。

第二条 第一款规定的档案、文件如记录在磁带、磁盘、各种支付卡、电子凭证等介质上，并且根据国家和国家银行的规定具备合法要素，则可以适用本通知规定的保管期限。

第三条 以电子数据形式表现的档案、文件不在本通知调整范围内。

第二条 适用对象

本通知适用于国家银行组织结构中的单位、金融机构（以下简称“金融机构”）、外国银行分行、外国金融机构代表处、从事银行业务的其他外国机构以及党组织、工会、青年团（以下简称“单位”）。

第三条 确定保管期限的原则

档案、文件的保管期限基于全面、准确地分析和评估档案、文件对单位、行业和国家的实际价值和历史价值。每个档案的保管期限依据该档案中最有价值的文件确定。

第四条 档案、文件保管期限

第一款 档案、文件保管期限是指从工作结束年份起需要保存档案、文件的时间段。

第二款 每个档案、文件的保管期限分为永久保管和有期限保管两种，具体年限如下：

（一）永久保管：指永久保存直至文件自然毁坏或无法恢复；适用于反映职能任务的重要文件，长期服务于机关、单位活动的研究；具有经济、政治和历史价值的文件。

（二）有期限保管：指不属于第二款第一项规定情况的文件。

第五条 档案、文件保管期限表

第一款 档案、文件保管期限表是列出各类档案、文件并注明保管期限的清单。

第二款 银行业档案、文件的保管期限在本通知附录的档案、文件保管期限表中具体规定（简称保管期限表）。

第三款 保管期限表中的档案、文件按活动和问题分类，编号独立，名称具体，与规定的保管期限相对应，包括：

一 综合档案、文件；

二 银行业发展战略档案、文件；

三 货币政策档案、文件；

四 货币预测和统计档案、文件；

五 信贷档案、文件；

六 风险管理档案、文件；

七 投资者关系档案、文件；

八 外汇档案、文件；

九 国际合作档案、文件；

十 金融机构设立、运营、清算档案、文件；

十一 监管检查档案、文件；

十二 审计档案、文件；

十三 反洗钱活动档案、文件；

十四 支付工作档案、文件；

十五 财务会计档案、文件；

十六 发行和金库管理档案、文件；

十七 科技档案、文件；

十八 组织人事培训档案、文件；

十九 劳动竞赛奖励档案、文件；

二十 法制工作档案、文件；

二十一 投资建设档案、文件；

二十二 宣传报道档案、文件；

二十三 管理工作档案、文件；

二十四 行政文书档案、文件；

二十五 党组织工会共青团活动档案、文件。

条 6. 使用保管期限表

保管期限表是档案、文件价值确定工作的依据，确保准确、科学，并保持一致性。

1. 确定文件价值必须满足以下要求：

a) 每份具体档案、文件的保管期限确定标准不得低于本通知的规定。

b) 在选择提交历史档案的文件时，应考虑文件组（系列）的完整性，并注意历史阶段和时间点，以提高文件的保管期限高于规定标准。

c) 对于已超过保管期限的档案、文件，必须编制清单呈交文件价值确定委员会审议评估，由单位负责人决定是否延长保管期限或销毁。

2. 实际中未在保管期限表中规定的某些档案、文件，单位负责人根据本通知的具体化各组档案、文件的保管期限标准，以确定其保管期限。

条7. 实施条款

1. 本通知自2012年2月3日起生效；中国人民银行2009年9月7日发布的第20/2009/TT-NHNN号通知关于银行业档案、文件保管期限的规定自本通知生效之日起失效。

2. 中国人民银行所属各单位负责人、各信贷组织及外国银行分行、外国信贷组织代表处及其他从事银行业务的外国组织的董事会主席（成员）、总经理（主任），以及党组织、工会、青年团领导负责指导并执行本通知。

3. 中国人民银行办公厅主任负责指导和检查银行业各单位执行本通知的情况，并每年向行长报告各单位的执行情况。/