通知第43/2016/TT-BCT号关于承诺发展项目和处理未按承诺进度执行的发电厂项目的机制

通知

关于项目开发承诺和未按承诺进度实施的发电项目处理机制的规定

根据2014年11月26日第67/2014/QHQ13号《投资法》；

根据《电力法》（2004年12月3日）和《关于修改〈电力法〉的决定》（2012年11月20日）； đ内容、程序调整电力负荷计划

根据2014年6月18日第50/2014/QH13号《建筑法》；

政府发布关于管理、发展工业区的法令。

根据2013年10月21日国务院发布的第137号令，即《关于实施〈电力法〉和〈关于修改和补充〈电力法〉若干条款的法律〉若干条款的具体规定》，以及2013年11月14日国务院发布的第177号令，即《关于实施〈价格法〉若干条款的具体规定和指导》，以及2016年11月11日国务院发布的第149号令，即《关于修改和补充第177号令若干条款的决定》；

根据2012年5月15日第43/2014/NĐ-CP号政府法令关于《土地法》若干条款的具体实施细则；

根据2015年11月12日国务院令第118号《关于实施投资法若干条款的具体规定和指导办法》；

根据二零一五年六月十八日政府第59/2015/NĐ-CP号法令关于项目管理的规定；

根据2015年2月14日国务院第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合作投资；

根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

实施总理在2015年11月23日政府办公厅第385/TB-VPCP号通报中关于副总理王海在有关总理关于项目开发承诺和未按承诺进度实施的发电项目处理机制的决定草案会议上的结论意见的指示；

根据能源总局局长的建议，

工商部部长发布本通知，规定项目开发承诺和未按承诺进度实施的发电项目的处理机制。

第一章 总则

第一条 调整范围

本通知规定了在越南境内实施的容量为30兆瓦及以上的公私合作伙伴关系（以下简称PPP）发电项目以及由国内或外国投资者或外资经济组织实施的非PPP模式的容量为30兆瓦及以上的发电项目的开发承诺内容；规定了未按承诺进度实施的发电项目的处理机制。

第二条 适用对象

本通知适用于：

1. 在越南境内实施的容量为30兆瓦及以上的发电项目的投资者。

与在越南境内实施的发电项目投资和建设活动相关的各机关、组织。

条3. 术语解释

1.  按照公私合作伙伴关系（以下简称PPP）模式实施的发电项目 是指由投资者根据政府2015年2月14日第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合作伙伴关系投资的规定实施的发电项目；简称 PPP；

2.  PPP模式发电项目投资者 是指单一投资者（仅有一个投资者实施项目开发的情况下）或投资者联合体（多个投资者联合出资实施项目开发的情况下），被授权实施PPP模式的发电项目；

3.  非PPP模式发电项目投资者 是指单一投资者（仅有一个投资者实施项目开发的情况下）或投资者联合体（多个投资者联合出资实施项目开发的情况下），被授权实施非PPP模式的发电项目；

4.  开发权是指 投资者根据规定和越南法律，在国家主管部门授权后实施项目开发的权利；

5.  项目文件是指 在按照PPP模式实施的发电项目中使用的文件，包括购电协议（PPA）、土地租赁协议（LLA）、燃料供应协议（如有）、其他协议（如有）；

6.  PPP合同是指 国家主管部门与投资者之间签订的合同，以实施按照政府2015年2月14日第15/2015/NĐ-CP号法令规定的公私合作伙伴关系形式的项目开发；

7.  不可抗力事件 不可抗力是指

8.  MOU是指 按照PPP模式实施的发电项目开发备忘录；

9.  项目开发承诺是指 非PPP模式发电项目投资者关于发电项目开发里程碑进度的书面承诺，以确保符合经批准的预期投入运营时间表；

10. 开发里程碑是指 与项目推进和完成具有决定性意义的时间节点；

11. 授权开发项目文件是指 总理或有权限的部门发布的关于将开发权授予投资者或投资者联合体的通知或决定；

12. FS是 可行性研究报告的缩写；

13. PPA是 购电协议的缩写；

14. LLA是 土地租赁协议的缩写。

第二章 关于PPP电力项目的规定

第四条 记录备忘录的签署期限

自获得开发PPP电力项目授权之日起90个工作日内，PPP电力项目的投资者和工业和贸易部应签署MOU。

第五条 记录备忘录的内容

除按照规定开发PPP电力项目的内容外，MOU还必须包括以下内容：

1. 规定PPP电力项目投资者和工业和贸易部在实施电力项目投资过程中的权利和义务，以确保按批准的计划进度投入运营。

2. 实施项目的计划，至少包括以下项目发展里程碑：

a) 地点规划（如有）的制定和审批进度，包括：提交日期；审批日期；

b) FS的制定和审批进度，包括：提交日期；审批日期；

c) PPP合同及相关文件的谈判计划；

d) 相关文件的谈判日程：PPA、LLA、EPC合同及燃料供应合同（如有）；其他合同（如有）；

đ) 项目文件的签署进度；

e) 提交投资注册证书申请的日期；正式签署项目文件和PPP合同的日期；

g) 财务关闭进度；

h) 开工和建设进度，包括：项目开工日期；每台机组商业运行日期；整个电厂商业运行日期。

第六条 调整PPP电力项目发展里程碑

如果项目存在可能比MOU中承诺的发展里程碑延迟的风险，PPP电力项目的投资者必须努力寻找解决障碍的方法，以确保完成分配的发展里程碑。只有在以下情况下，工业和贸易部和PPP电力项目的投资者才能调整MOU中规定的第5条第2款a、b、c、d、đ项的发展里程碑：

1. 因不可抗力事件导致延迟：自进入不可抗力状态起15个工作日内，PPP电力项目的投资者必须书面通知工业和贸易部并请求调整发展里程碑。自收到通知之日起5个工作日内，工业和贸易部应向PPP电力项目的投资者发出关于不可抗力事件的意见书，作为邀请PPP电力项目的投资者共同签署调整发展里程碑的MOU的基础。

2. 由于国家主管部门的行为，项目未能达到该里程碑所承诺的进度：

a) 自未能达到所承诺的里程碑之日起最迟15个工作日内，PPP电力项目的投资者必须向工业和贸易部提交书面请求，要求调整发展里程碑，并解释因国家主管部门行为导致该里程碑进度延迟的原因。自收到投资者的书面材料之日起10个工作日内，工业和贸易部应向PPP电力项目的投资者发出关于非投资者原因导致的里程碑进度延迟的意见书，作为邀请PPP电力项目的投资者共同签署调整发展里程碑的MOU的基础。

b) 自向PPP电力项目的投资者发送书面材料之日起10个工作日内，如果确定国家主管部门的行为导致了该项目里程碑进度的延迟，工业和贸易部应向相关单位或部门发出催促、提醒或处理的书面材料，或者向相关部委或总理报告，对于不属于工业和贸易部管理范围内的单位或部门。

3. 由于与项目里程碑相关的第三方直接行为导致进度延迟：

a) 自未能达到所承诺的里程碑之日起最迟15个工作日内，PPP电力项目的投资者必须向工业和贸易部提交书面请求，要求调整发展里程碑，并解释因第三方直接行为导致该里程碑进度延迟的原因。自收到投资者的书面材料之日起10个工作日内，工业和贸易部应向与该里程碑相关的第三方发出书面意见，要求其在15个工作日内对导致里程碑进度延迟的情况作出书面回应。自收到第三方的书面材料之日起10个工作日内，工业和贸易部应向PPP电力项目的投资者发出关于非投资者原因导致的里程碑进度延迟的意见书，作为邀请PPP电力项目的投资者共同签署调整发展里程碑的MOU的基础。

b) 自向PPP电力项目的投资者发送书面材料之日起10个工作日内，如果确定第三方的行为导致了该项目里程碑进度的延迟，工业和贸易部应向相关单位或部门发出催促、提醒或处理的书面材料，或者向相关部委或总理报告，对于不属于工业和贸易部管理范围内的单位或部门。

4. 对于“财务关闭进度”和“开工建设进度”的调整，将依据已签署的项目文件或PPP合同进行。

5. 工业和贸易部关于非投资者原因导致的里程碑进度延迟的意见书仅用于调整MOU中的发展里程碑，不得用于其他目的。

6. 在项目进度里程碑调整导致正式签署项目文件和PPP合同的进度比承诺进度延迟12个月或以上的情况下，工业和贸易部应向总理提交书面请求，以批准在调整项目开发进度里程碑的MOU之前将项目投入运营。

第七条 未按承诺进度实施的PPP电厂项目的处理机制

对于未按承诺进度实施的PPP电厂项目，从有权机关授予项目开发权之日起至正式签署项目文件和PPP合同之日止，适用以下处理机制：

1. 每次超过MOU中承诺的每个进度里程碑30个工作日时，工业和贸易部应发出书面提醒通知，要求PPP电厂项目的投资者尽快完成延误的工作，并确保不影响下一个进度里程碑。自第一次提醒通知发出之日起30个工作日内，如果PPP电厂项目的投资者仍未完成先前延误的进度里程碑，工业和贸易部应发出第二次提醒通知。对于每个进度里程碑，提醒次数最多不超过两次。

2. 自工业和贸易部首次发出关于延误进度里程碑的通知之日起一年内，如果投资者未能完成已延误的进度里程碑且整个项目的总体进度累计延误达到12个月以上，则工业和贸易部应向有权机关提交书面请求，建议该机关发布终止投资者项目开发权的文件，考虑将其移交给其他投资者。

3. 如果PPP电厂项目的投资者被有权机关终止项目开发权并收回投资许可证，则该项目投资者在此之前为项目开发所投入的所有费用或产生的所有费用均由其自行承担，不得获得补偿。

4. 对于在正式签署项目文件和PPP合同之后的进度里程碑，延误处理机制应按照PPP合同的规定执行。

第三章 非PPP形式投资电厂项目的相关规定

第八条 发展项目承诺书的制定和提交期限

1. 自获得项目开发权之日起90个工作日内，非PPP形式投资电厂项目的投资者有责任向工业和贸易部提交发展项目承诺书，以便监督、跟踪、管理和督促项目实施进度。

2. 自获得项目开发权之日起105个工作日内，如果工业和贸易部未收到发展项目承诺书，工业和贸易部应发出第一次提醒通知，要求非PPP形式投资电厂项目的投资者尽快完成并提交发展项目承诺书。自第一次提醒通知发出之日起15个工作日内，如果工业和贸易部仍未收到发展项目承诺书，工业和贸易部应发出第二次提醒通知。提醒次数最多不超过两次。

3. 自获得项目开发权之日起180个工作日内，如果工业和贸易部仍未收到发展项目承诺书，工业和贸易部应向有权机关提交书面请求，建议该机关发布终止投资者项目开发权的文件，考虑将其移交给其他投资者。

条 9. 承诺发展项目的内容

项目发展承诺主要包括以下内容：

1. 对于非PPP模式的发电项目投资方，就确保按批准的预期投入运营时间表推进项目开发进度作出承诺。

2. 实施项目的计划，至少包括以下项目发展里程碑：

a) 地点规划（如有）的制定和审批进度，包括：提交日期；审批日期；

b) FS的制定和审批进度，包括：提交日期；审批日期；

c) 设计和建设施工图（技术设计、施工图纸和预算）的编制和审批进度；

d) 申请投资项目登记证书和建筑许可证的进度，包括：提交日期；批准日期；

đ) 项目投资保证金缴纳进度；

e) 主要合同谈判和签署进度，包括：土地租赁合同；贷款合同；购电合同；建设合同；设备供应合同；EPC合同；

g) 工程开工和建设进度，包括：项目正式开工日期；每台机组商业运行日期；整个电厂商业运行日期。

条 10. 调整项目开发进度节点

如果项目存在可能延迟的风险，与在项目发展承诺中所承诺的开发进度节点相比，非PPP模式的发电项目投资方必须努力寻找解决障碍的方法，以确保完成已承诺的进度节点。本通知第二款第9条规定的项目发展承诺中的a、b、c、d、đ进度节点仅在以下情况下可以进行调整：

1. 因不可抗力事件导致延迟：自进入不可抗力状态之日起15个工作日内，非PPP模式的发电项目投资方必须书面通知工业和贸易部并请求调整项目开发进度节点。工业和贸易部应在收到通知后5个工作日内向非PPP模式的发电项目投资方发出关于投资方提出的不可抗力事件的意见书，作为调整项目发展承诺中进度节点的基础。

2. 由于国家主管部门的行为，项目未能达到该里程碑所承诺的进度：

a) 自承诺的进度节点延迟之日起15个工作日内，非PPP模式的发电项目投资方必须向工业和贸易部提交书面请求调整项目开发进度节点，并解释由于国家管理机关的行为导致该进度节点延迟的原因。工业和贸易部应在收到该文件后的10个工作日内向非PPP模式的发电项目投资方提供关于非投资方原因导致进度节点延迟的意见，作为调整项目发展承诺中进度节点的基础。

b) 在收到非PPP模式的发电项目投资方的文件后10个工作日内，如果确定国家管理机关的行为导致项目进度节点延迟，工业和贸易部将发出督促、提醒或根据规定处理相关单位的通知，或者向相关部委发送文件或向总理报告，对于不属于工业和贸易部管理范围的单位。

3. 由于与项目里程碑相关的第三方直接行为导致进度延迟：

a) 自承诺的进度节点延迟之日起15个工作日内，非PPP模式的发电项目投资方必须向工业和贸易部提交书面请求调整项目开发进度节点，并解释由于第三方直接涉及项目进度节点工作行为导致进度节点延迟的原因。工业和贸易部应在收到投资方文件后的10个工作日内要求直接涉及项目进度节点工作的第三方在15个工作日内对投资方报告的进度节点延迟情况提出书面意见。工业和贸易部应在收到直接涉及项目进度节点工作的第三方文件后的10个工作日内向非PPP模式的发电项目投资方提供关于非投资方原因导致进度节点延迟的意见，作为调整项目发展承诺中进度节点的基础。

b) 在收到非PPP模式的发电项目投资方的文件后10个工作日内，如果确定第三方直接涉及项目进度节点工作导致进度节点延迟，工业和贸易部将发出督促、提醒或根据规定处理相关单位的通知，或者向相关部委发送文件或向总理报告，对于不属于工业和贸易部管理范围的单位。

4. 工业和贸易部对非投资方原因导致的进度节点延迟原因的意见仅用于作为调整项目发展承诺中进度节点的基础，不得用于其他目的。

5. 如果调整项目开发进度节点导致项目的总体进度比承诺的进度延迟12个月以上，工业和贸易部应向总理提出请求批准调整项目投入运营的时间，在实施调整项目发展承诺中进度节点之前。

条 11. 处理未按PPP模式投资的发电项目未能按时履行承诺进度的机制

对于未按PPP模式投资且未能按时履行承诺进度的发电项目的处理机制，自有关有权机关发出项目开发权移交文件之日起至按照《投资法》第67号第13届国会决议（2014年）第42条和政府2015年第118号法令（2015年11月12日）第27条规定的投资项目实施保证书生效之日止。对于未按PPP模式投资且未能按时履行承诺进度的发电项目的处理机制采取以下形式：

1. 终止项目开发权：

a) 每次延迟超过承诺进度里程碑30个工作日时，工业和贸易部将发出提醒函，要求非PPP模式投资的发电项目投资者尽快完成延误的工作，并确保不影响下一个里程碑的进度。从第一次提醒函发出之日起30个工作日内，如果非PPP模式投资的发电项目投资者仍未完成之前延误的里程碑，工业和贸易部将发出第二次提醒函。每个里程碑的提醒次数最多不超过两次。

b) 自工业和贸易部发出第一次关于延误里程碑的通知之日起一年内，如果投资者未能完成被延误的里程碑，且整个项目的累计延误达到12个月以上，则工业和贸易部将向有关有权机关提出建议，要求其发布终止该项目开发权的通知，以便转交给其他投资者。

2. 收回土地使用权证书、投资意向书和投资登记证书：自有关有权机关发布终止项目开发权的通知之日起10个工作日内，工业和贸易部将通知相关有权机关办理收回已颁发给项目的土地使用权证书和投资登记证书的手续，依照《土地法》和《投资法》的规定执行。

3. 如果非PPP模式投资的发电项目投资者被有关有权机关终止项目开发权并收回投资证书，则投资者需承担在被终止项目开发权和收回投资证书前为项目发展所投入或产生的所有费用，且不得获得补偿。

第四章 实施条款

条 12. 组织实施

1. 能源总局负责宣传、指导和监督本通知的执行情况。

2. 发电项目投资者的责任包括：

a) 根据本通知的规定，补充签署备忘录或提交补充项目开发承诺书。

b) 每月定期（在当月最后一个工作周结束前）向能源总局和项目所在地省级人民委员会报告根据已承诺的项目进度完成各项工作的进展情况。

条13. 过渡规定

1. 对于在本通知生效前已获项目开发权并签署了MOU但尚未正式签署PPP合同的PPP模式发电项目，在本通知生效后90个工作日内，工业和贸易部与投资者应补充签署仅包含剩余项目开发里程碑的MOU，并适用本通知第二章规定的违规处理机制。

2. 对于在本通知生效前已获项目开发权但尚未签署MOU的PPP模式发电项目，应全面执行本通知第二章的规定。

3. 对于在本通知生效前已获项目开发权但尚未有投资项目实施保证书的非PPP模式发电项目，在本通知生效后90个工作日内，投资者应补充编制并向工业和贸易部提交项目开发承诺书。其中，承诺书内容仅包括到投资项目实施保证书生效为止的剩余项目开发里程碑，后续步骤适用本通知第三章规定的违规处理机制。

条14. 生效日期

1. 本通知自2017年2月15日起生效。

2. 在执行本通知过程中，如遇问题，请相关单位直接向工业和贸易部反映，以便研究解决。

3. 各部部长、相当于部长级别的机构负责人、政府直属机构负责人、省、直辖市人民政府主席、越南电力集团董事会主席及相关组织和个人对执行本通知负有责任。/。