本通知对第01/2014/TT-NHNN号通知关于组织执行国家外汇储备管理活动的指导进行了修改和补充。具体而言，本通知对以下内容作了更详细的规定：确定属于国家外汇储备的黄金以美元和越南盾计价的价格；公布国内市场干预方案；增加与外币存款余额和黄金报告、外币存款情况和黄金报告相关的附件。本通知自2024年9月23日起生效。
Đối tượng áp dụng
办公厅主任、国家外汇储备管理局局长及国家银行各机构负责人
Các điểm cốt lõi
- 修改第二十条第三十条第（a）项关于呈报总理批准汇率稳定基金限额和黄金市场管理的内容。
- 增加第一条第三十二条第（d）项关于确定属于国家外汇储备的黄金以美元和越南盾计价的价格的内容。
- 根据本通知替换、补充和废止一些附件。
- 本通知自2024年9月23日起生效，并废除不再适用的通知第01/2020/TT-NHNN号和通知第12/2023/TT-NHNN号中的相关条款。
- 相关单位必须按照本通知的规定组织实施。
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 加强国家外汇储备管理，确保国家金融安全。
- 发展稳定透明的金融市场和货币市场。
❓ Câu hỏi thường gặp
本通知何时生效？
本通知自2024年9月23日起生效。
哪些单位必须执行本通知？
办公厅主任、国家外汇储备管理局局长及国家银行各机构负责人必须组织实施本通知。
本通知替代哪些条款？
本通知替代、补充并废除不再适用的通知第01/2020/TT-NHNN号和通知第12/2023/TT-NHNN号中的某些条款。
Toàn văn
通知
修改、补充若干条款的第01/2014/TT-NHNN号通知
关于组织实施国家外汇储备管理活动的指导意见
关于组织实施国家外汇储备管理活动
___________________
根据《越南国家银行法》（2010年6月16日）；
根据《外汇管理条例》（2005年12月13日）；《修改、补充若干条款的外汇管理条例》（2013年3月18日）；
根据政府关于国家外汇储备管理的第50/2014/NĐ-CP号法令（2014年5月20日）；
根据2022年12月12日政府第102/2022/法令-CP号法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据国家外汇储备管理局局长的建议；
越南国家银行行长发布修改、补充第01/2014/TT-NHNN号通知的决定
条 1. 修改、补充若干条款的第01/2014/TT-NHNN号通知
1. 修改、补充若干项、款的第三条如下：
a) 修改第一款第四项，内容如下：
“d) 预计年度净干预外币量和预计年度用于国家紧急需求的外币量。”
b) 修改第二款如下：
“2. 最迟在每年第一季度末或根据本条第一款规定具备足够依据后，国家外汇储备管理局牵头，会同货币政策司、外汇管理司和预测统计司确定年度国家外汇储备水平，报行长批准并报告总理。”
c) 修改、补充第三款c项如下：
“c) 国内市场和国内市场黄金市场的干预情况及净干预趋势。”
2. 修改、补充第四条第一款a项、第二款，并增加第六款a项如下：
a) 修改、补充第一款a项如下：|
“a) 投资伙伴选择标准包括：外币和黄金存款伙伴选择标准；外币证券发行伙伴；外币和黄金交易伙伴；证券和有价证券交易伙伴；证券和有价证券以及黄金存管伙伴；委托投资执行伙伴和其他国际市场上投资形式的执行伙伴，按照国际公认的信用评级机构的等级排名，由国家银行选定作为参考。”
b) 修改第二款如下：
“2. 执行其他国家外汇储备管理业务的伙伴选择标准包括：黄金出口和进口伙伴；将金条转换为国际标准黄金和其他执行国家外汇储备管理业务的伙伴。”
c) 增加第六款a项如下：
“6a. 当国内和国际市场出现波动，世界公认信用评级机构的评估方法发生变化以及其他影响遵守国家外汇储备投资标准和限额的情况时，国家外汇储备管理局向行长报告。根据行长的指示，国家外汇储备管理局牵头，会同相关单位研究并提出调整国家外汇储备投资标准和限额及其他国家外汇储备管理业务执行伙伴选择标准的方案，报行长决定。”
3. 修改、补充第五条第二款、第三款、第四款如下：
“2. 国家外汇储备管理局牵头，会同货币政策司、外汇管理司和预测统计司研究并报行长批准：
a) 补充每期的投资形式；
b) 对于已由行长根据本款第一项规定批准的委托投资和其他投资形式，在每期内提供投资指导。
3. 根据行长关于补充投资形式的批准，国家外汇储备管理局将补充的投资形式纳入正式的外汇储备投资结构，报行长决定。根据行长的外汇储备投资结构决定，国家外汇储备管理局将补充的投资形式纳入正式的外汇储备投资计划。
4. 根据行长关于委托投资和其他投资形式的投资指导的批准，国家外汇储备管理局报行长批准合作伙伴和与合作伙伴的协议内容。根据行长的批准，国家外汇储备管理局进行投资和委托投资。
4. 修改、补充第6条如下：
“条 6. 建立和遵守官方外汇储备投资结构
1. 官方外汇储备投资结构的内容包括：
a) 按外币划分：外币种类及按外币种类的百分比；
b) 按外币投资期限划分：短期（不足一年）、中期（一至三年）和长期（三年以上）对外汇储备基金的投资比例；无固定期限和固定期限不足一年对汇率稳定基金和黄金市场管理基金的投资比例；
c) 按外币投资形式划分：对外汇储备基金的存款、各类证券、有价票据、委托投资和其他投资形式的比例；对汇率稳定基金和黄金市场管理基金的存款、各类证券、有价票据和其他投资形式的比例；
d) 黄金结构：外汇储备基金和汇率稳定基金及黄金市场管理基金的各类黄金数量；
e) 汇率稳定基金和黄金市场管理基金在国际市场上购买黄金的最大外币额度。
2. 每半年，国家外汇管理局负责，会同货币政策司、外汇管理司和预测统计司评估管理和执行官方外汇储备投资结构的情况；为下一周期制定官方外汇储备投资结构，并向行长报告，提请行长决定。
3. 国家外汇管理局负责确保按照行长决定，在每月最后一个工作日遵守官方外汇储备投资结构。
4. 在国内和国际市场金融市场波动、货币政策目标变化、全球各国对国际储备中各种外币和黄金的投资趋势变化、国家外汇储备规模变动以及其他影响遵守官方外汇储备投资结构的情况下，国家外汇管理局应向行长报告。根据行长的指示，国家外汇管理局负责，会同相关单位研究并提出调整官方外汇储备投资结构的方案，向行长报告，提请行长决定。
5. 行长决定或授权行长办公室主任决定官方外汇储备投资结构。
5. 修改和补充第二款第e项和第三款内容如下：
a) 修改第二款e项如下：
“e) 上一季度末国家外汇储备余额，预计本季度净外汇干预趋势，使用外汇满足政府总理决定的国家紧急需求。”
b）修改、补充第3款如下：
“3. 每季度定期或必要时，国家外汇管理局负责，会同外汇管理司、货币政策司和预测统计司评估上一周期官方外汇储备投资计划的执行情况，并为下一周期制定官方外汇储备投资计划，提交行长办公室主任批准。每季度官方外汇储备投资计划的最迟批准日期为季度第一个月的第八个工作日。”
6. 修改和补充第九条如下：
“第九条 正式外汇储备与国家预算之间的外汇买卖
一、从国家预算购买外汇：
根据国家预算年度外汇销售计划和财政部提出的外汇销售申请文件以及总理的指示文件，国家外汇管理总局根据本条第三款规定的汇率，执行从国家预算补充国家外汇储备的外汇购买。
二、向国家预算出售外汇：
a) 根据财政部提出的外汇购买申请文件，以满足国家预算对外汇的需求，国家外汇管理总局与货币政策司共同制定向国家预算出售外汇的平衡方案，报行长批准并通知财政部；
b) 根据已由行长批准的平衡方案，国家外汇管理总局按照本条第三款规定的汇率，执行向国家预算出售外汇。
三、国家银行的外汇买卖汇率：
a) 对于美元买卖，买入汇率和卖出汇率等于干预方案中的即期汇率；如果在执行时没有干预方案或干预方案中没有即期汇率内容，则采用国家银行公布的交易日适用的中间汇率作为买入和卖出汇率；
b) 对于非美元外汇买卖，买入汇率和卖出汇率基于本款a项确定的汇率和在国际外汇市场通过Refinitiv或Bloomberg系统在交易日上午10点前公布的所买卖外汇与美元之间的平均买入价和卖出价交叉计算得出。
七、修改和补充第十四条第一款和第五款（已被第二〇二三年第十号通知第一条修改和补充）如下：
a) 修改和补充第一款如下：
“一、根据财政部关于使用外汇储备基金应对国家紧急需求的建议，国家外汇管理总局负责将财政部的建议提交行长审议，并报告总理作出决定。”
b) 修改和补充第五款如下：
“五、对于根据总理决定用于应对国家紧急需求而未偿还的临时借款和贷款，国家外汇管理总局负责与相关单位合作，将财政部的意见提交行长审议，并报告总理作出收回决定。”
8. 修改第15条如下：
“第十五条 国内市场的干预
一、国家银行通过以下形式在国内市场进行干预：
a) 以即期外汇买卖、远期外汇买卖、外汇看涨期权和看跌期权或其他由行长决定的形式，用越南盾买卖外汇；
b) 外汇与越南盾的互换；
c) 经总理批准的其他国内市场的干预形式。
二、货币政策司负责与国家外汇管理总局合作：
a) 将本条第一款规定的其他国内市场的干预形式报告行长，呈报总理批准；
b) 将本条第一款规定的其他买卖形式提交行长决定；
c) 提出国内市场的干预方案，报告市场操作委员会主任，呈报行长批准。
三、对已经政府担保并承诺转换为外汇的项目出售外汇，按照国家银行关于政府担保和支持转换外汇项目的外汇转换程序指导的规定执行。
四、国内市场的干预方案内容包括：干预时间、干预的外汇种类、干预汇率、干预的外汇数量、干预形式、实施干预的合作伙伴及其他相关内容。
五、国内市场的干预方案编制依据：
a) 货币政策目标和汇率；
b) 国家外汇储备规模；
c) 外汇市场情况及相关流动性状况；
d) 其他必要因素。
六、国家外汇管理总局执行经批准的国内市场的干预方案。
9. 修改和补充第二十二条第四款如下：
“四、行长授权市场操作委员会主任决定将稳定汇率基金和黄金市场监管基金的资金转移到外汇储备基金，适用于本条第二款和第三款规定的情况。”
十、修改和补充第二十六条第一款、第二款和第三款的b项和d项如下：
a) 修改、补充第一项第二款如下：
“b) 在行长批准的情况下，为满足政府总理决定的外汇需求，在必要情况下与遵守正式外汇储备投资结构相关的收入和费用；
b) 修改、补充第一款d项如下：
“d) 与国内市场干预和国内市场黄金干预活动相关的费用；
c) 修改和补充第2款如下：
“二、黄金价格确定原则：
a) 国家外汇储备中的黄金价格按每盎司美元和每克越南盾计算，并保留到小数点后三位； b) 国家外汇储备中的标准国际黄金价格确定如下：
每盎司黄金的美元价格 = 报告日前10时Refinitiv屏幕上显示的Bid价格 * 0.0321507465；
每克黄金的越南盾价格 = 报告日前10时Refinitiv屏幕上显示的Bid价格 * 0.0321507465 * 报告日国家银行公布的中间汇率；
c) 国家银行管理的账户黄金、金条和其他黄金按标准国际黄金价格记账。”
c) 由中国人民银行管理并按国际标准金价记账的账户金、金条和其他黄金。”
d) 修改和补充第三款如下：
“3. 对于除美元以外的国家外汇储备的其他外币的记账汇率，应基于国家银行公布的越南盾与美元的中间汇率以及在交易日早上10点前显示在Refinitiv或Bloomberg或其他渠道的外币挂牌汇率确定。”
11. 修改、补充第二十七条（已被第1条第15款第12/2023/TT-NHNN号通知修改、补充）如下：
“2. 国家外汇储备管理局最迟应在每年3月31日前，由其牵头并会同货币政策司、外汇管理司、预测统计司编制并向行长提交审议批准上一年度国家外汇储备管理情况报告，并报送总理，同时抄送财政部。”
12. 修改第二十八条如下：
“第二十八条 信息提供制度
提供服务于国家外汇储备管理的信息工作按以下方式进行：
1. 国家外汇储备管理局提供：
a) 自行长根据第12/2023/TT-NHNN号通知第13条的规定作出关于国家外汇储备管理局和交易部之间记账任务分工的决定之日起：
每日：按照本通知附件1规定的格式提供国家外汇储备数据；
最迟每月5日：按照本通知附件3规定的格式提供上个月使用国家外汇储备进行买卖的情况报告；
b) 最迟每月5日：按照本通知附件2规定的格式提供上个月正式外汇储备结构报告；
c) 最迟每月15日：
按照本通知附件6规定的格式提供上个月在国外投资国家外汇储备的情况报告；
按照本通知附件7规定的格式提供上个月按投资伙伴划分的国外投资国家外汇储备的情况报告；
d) 每季度第一个月末或必要时：国家外汇储备管理局向内部审计司提供上一季度银行间合作伙伴评估排名资料，包括国际信用评级机构的资料和国家外汇储备管理局根据国际信用评级机构标准进行的评估资料；
银行间黄金招标结果及在国际市场购买相应黄金的情况报告，在国家银行实施招标当天向行长和管理委员会主席报告，并抄送外汇管理司、货币政策司和内部审计司；
e) 向管理委员会成员单位和内部审计司提供：
行长关于正式外汇储备结构、投资标准和国家外汇储备投资限额的决定；
总理批准的各时期外汇平准基金和黄金市场管理限额；
g) 向财务会计司和内部审计司提供行长关于根据总理决定使用国家外汇储备的决定；
h) 根据本通知附件2、附件6和附件7规定的表格获取报告数据的方式如下：
- 对于存款：报告时点的实际存款金额为存款账面价值；
- 对于证券：
|
证券账面价值 |
= |
面值 |
+ |
购买前累积收益 |
- |
购买前已收利息 |
- |
未摊销折让 |
+ |
未摊销溢价 |
2. 预测统计司向国家外汇储备管理局提供：
a) 最迟每月25日：上个月国库和金融机构在国家银行的外币流动性变化及相关数据和黄金存款情况；
b) 最迟在季度报告结束后的45天内：季度国际收支执行数据；
c) 最迟在年度报告结束后的60天内：年度国际收支执行数据；
d) 最迟在每年第60天或有年度国际收支预测数据后：年度总体国际收支预测数据；
最迟每月最后一天：上个月国家银行和全行业货币资产负债表；
3. 货币政策司向国家外汇储备管理局提供：
a) 定期每半年：按照本通知附件8规定的格式提供金融机构与客户之间的外币交易比例报告；
b) 关于货币政策操作、银行业务活动和政策措施的报告。
4. 最迟每个季度的第一个月15日和有变动时，发行和金库司向国家外汇储备管理局报告国家银行仓库中标准国际黄金、金条和其他黄金的库存量，按照本通知附件4规定的格式。
5. 最迟每年1月31日，国际合作司向国家外汇储备管理局提供本年度从国际组织和合作伙伴直接支持预算的项目和计划的季度预计拨款数据，按照本通知附件5规定的格式。
6. 最迟每月15日，财务会计司向各单位提供上个月重新评估资产和外币评估账户余额及汇兑差额的数据，单位包括：
a) 在行长根据第12/2023/TT-NHNN号通知第13条的规定作出关于国家外汇储备管理局和交易部之间记账任务分工的决定之前，接收单位包括国家外汇储备管理局、交易部、货币政策司、内部审计司；
b) 自国务院决定国家外汇管理局与交易所在第13条第12/2023/TT-NHNN号通知中规定的任务核算分工之日起，接收单位包括：国家外汇管理局、货币政策司、内部审计司。
7. 国家外汇管理局、货币政策司及相关单位应根据内部审计要求向内部审计司提供关于国家外汇储备的必要信息。
8. 外汇管理司应向国家外汇管理局提供：
a) 每半年一次：越南在海外借贷和偿还债务中的各种外币比例；
b) 国内外黄金市场情况、干预黄金市场的可能性以及对黄金进口的需求（如有）。
9. 交易所应提供：
a) 在国务院决定国家外汇管理局与交易所在第13条第12/2023/TT-NHNN号通知中规定的任务核算分工之前：
每日：按照本通知附件1规定格式的前一工作日国家外汇储备数据；
每月：按照本通知附件3规定格式的上个月使用国家外汇储备购买和销售情况报告；
b) 自国务院决定国家外汇管理局与交易所在第13条第12/2023/TT-NHNN号通知中规定的任务核算分工之日起：
每日：按照本通知附件9规定格式的国家金库、金融机构在中央银行和其他外汇来源的外币存款和黄金余额报告；
每月：按照本通知附件10规定格式的上个月国家金库、金融机构在中央银行和其他外汇来源的外币存款和黄金余额报告。
13. 修改并补充第二条第三十条（已由第1条第13款第01/2020/TT-NHNN号2020年12月31日的通知修改和补充，该通知修改和补充了2014年12月10日第01/2014/TT-NHNN号通知的部分条款，该通知指导国家外汇储备活动的组织和实施）如下：
a) 修改a项，内容如下：
“a) 向总理批准：
根据本通知第三条第四款的规定，在每个时期内稳定汇率基金和平稳黄金市场的限额；
根据本通知第十一条第一款的规定，从国家外汇储备基金转移到稳定汇率基金和平稳黄金市场的外汇转移；
根据本通知第十五条第一款第三点的规定，当需要时采取其他国内市场的干预形式；根据本通知第十六条第一款第四点的规定，当需要时采取其他黄金市场的干预形式；”
||| b) 修改、补充c项如下：
“c) 批准：
根据本通知第三条第二款的规定，国家外汇储备年度水平；
根据本通知第十五条第二款第三点的规定，国内市场的干预方案；根据本通知第十六条第三款的规定，黄金市场的干预方案；
黄金出口、进口；根据本通知第十条第一款、第二十条第一款和第二十一条第一款的规定，生产黄金条和将正式外汇储备中的黄金条和其他黄金转换为国际标准黄金的方案；
根据本通知第九条第二款第一点的规定，出售外汇给国家预算的平衡方案；”
14. 修改并补充第一条第d点和第k点（已由第1条第18款第12/2023/TT-NHNN号通知修改和补充），并增加第三十二条第五款如下：
a) 修改并补充第一条第d点如下：
“d) 根据本通知第二十六条第二款和第三款的规定，确定属于国家外汇储备的黄金的美元和越南盾价格以及越南盾与其他一些外币的汇率，并通知相关单位；”
b) 修改并补充第一条第k点如下：
“k) 在FXT网络或其他渠道公布经国务院批准的每个市场干预方案的部分内容；”
c) 增加第五款如下：
“5. 货币政策司：
a) 在国家银行电子门户网站上公布越南盾与美元的中间汇率；
b) 根据本通知的规定执行其他任务。”
条 2. 替换、补充和废除若干通函第01/2014/TT-NHNN的规定
1. 用本通函附录1、附录3、附录4、附录6、附录7和附录8（已被通函第12/2023/TT-NHNN替换）分别替换附录1、附录3、附录4、附录6、附录7和附录8。
2. 增加附录9和附录10。
3. 废除第三条第一款第e项。
第三条 实施责任
办公室主任、国家外汇储备管理局局长以及越南国家银行各下属单位负责人负责组织实施本通知。
第四条 施行日期
1. 本通函自2024年9月23日起生效。
2. 本通函废除通函第01/2020/TT-NHNN第一条第三款、第四款、第五款、第九款、第十六款，第二条第三款、第四款。
3. 本通函废除通函第12/2023/TT-NHNN第一条第二款第a项、第三款第b项、第四款、第五款、第六款、第八款、第十二款、第十六款，第二十条第二款第b项和附录9。
|
发送单位： |
副总理签署 副签发人： 副总督 |
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