决定第4391/2002/QĐ-BGTVT号关于发布交通基础设施建设项目管理与质量保证责任及处理形式的规定

决定

关于发布《关于违反交通基础设施管理、维护的组织和个人的责任和处理形式的规定》的通知

组织和个人在违反管理、保障质量

各项交通基础设施建设项目时

___________________

 

根据二〇〇三年四月四日国务院第34/2003/NĐ-CP号法令关于交通运输部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据一九九四年三月二十二日国务院令第22号关于交通运输部的职责、权限、责任和国家机构编制的规定；

根据二〇〇二年十一月五日国务院令第86号关于部委职能、职责、权限和机构编制的规定；

根据一九九九年七月八日和二〇〇〇年五月五日国务院令第52号和第12号发布的投资管理和建设规定；

根据一九九九年九月一日和二〇〇〇年五月五日国务院令第88号和第14号发布的招标投标规定；

根据二〇〇〇年八月二日建设部令第17号关于发布建筑工程质量管理规定的决定；

根据二〇〇二年十二月三日交通运输部部长指示第23/2002/CT-BGTVT号关于加强交通建设投资和管理工作的指示；

根据交通运输部工程质量监督与管理总局局长的建议;

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现随本决定附上“对组织和个人违反管理、保障质量各项交通建设项目处理规定”

条 2. 本决定在全国范围内统一实施，并自签署之日起十五日后生效。

条 3. 各部部长，相当于部长的机关首长，政府直属机关首长。省、直辖市人民政府主席。各国有总公司的董事会，涉及交通基础设施建设项目投资管理的所有组织和个人负责执行本决定。

 

规定

 

对组织和个人违反管理，

保障质量各项交通建设项目

（随二〇〇二年二月二十七日交通运输部令第4391/2002/QĐ-BGTVT号发布）

本规定确定了所有违反管理、保障质量行为在实施交通基础设施建设项目过程中的行政责任形式，包括：公路、铁路、水路、海运和民用航空项目，以下统称为交通建设项目（XDGT）。

______________

 

第一章：

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。

任何作为项目业主（或由项目业主合法授权代表业主）的组织和个人，咨询单位（项目规划、设计、评估、监督、试验、检验、质量检验等），建筑企业和其他与管理及保障质量有关的组织和个人，在实施交通建设项目时都必须遵守本规定。

条 2.

本规定适用于全国范围内的所有交通建设项目，不分项目业主和资金来源。对于ODA项目，如有协议要求，则另行规定。

交通建设项目管理、保障质量的组织和个人的责任

第二章：

根据本规定第二条第一款所述的组织和个人，除须全面遵守现行国家法律法规以及相关部委和交通运输部（简称“交通部”）已发布的关于投资和建设管理的规定外，还须根据各自对象和项目阶段的具体规定履行如下职责：

条 3. 1. 对于项目规划和设计咨询：

a. 可行性研究和初步可行性研究报告的文件必须完整准确地包含规定的内容，特别是关于征地补偿、水文调查、洪水计算水平、通航宽度和净空高度等数据。

b. 项目规划或设计阶段的勘察大纲必须在实施前获得有权审批部门的批准（除非有权审批部门有书面许可提前实施或项目由咨询单位自行出资研究实施）。

c. 设计文件必须遵循项目的投资决策。

d. 必须特别重视地质和水文地质勘察工作。在地质条件特殊的地方，必须补充足够的钻探地质勘探量。对于城市排水工程和地形复杂的山区，必须充分考虑并采用适当的调整系数，确保排水畅通且不造成侵蚀（特别是在河流和水域上的工程特别注意）。

e. 设计文件必须考虑到当地建筑材料供应的能力和范围。

f. 设计必须保证与区域内的其他交通设施和其他基础设施结构相协调。

g. 必须注重工程运营条件，符合地方规划，确保美观、景观和环境，以及项目所在地区的周边环境。

对于穿越复杂地形和地质条件的工程，必须提出坚固持久的解决方案。鼓励使用适合工程结构的新设计技术。

h. 咨询机构内部关于项目规划勘察和设计文件的验收工作必须在现场进行。

i. 必须确保施工组织方案的合理性，提供准确、完整、具体的工作量和技术指导，以供招标文件。

j. 必须全面履行作者监理的责任。

2. 对于项目管理办公室（代表业主）：

a. 对业主负责，审核并验收提交审批的文件内容，包括：项目规划阶段文件、勘察文件、设计文件、预算、评估文件、承包商能力、项目质量和进度等，并定期向业主报告项目进展情况。

a. 对业主负责，审核并验收提交审批的文件内容，包括：项目规划阶段文件、勘察文件、设计文件、预算、评估文件、承包商能力、项目质量和进度等，并定期向业主报告项目进展情况。

b. 在审查项目（或标段）投标时，提交有权机关审批必须依据每个承包商的财务、技术设备、人力资源和已实施的专业项目（或类似项目）施工经验的能力保证，同时在评估承包商能力时还须考虑该承包商正在承担的总标段数量。

c. 在经济建设合同中，除期限、合同价值和技术标准、规模、主要结构外，还必须明确规定进度、质量违规及其他违规行为的奖惩程度。

d. 发生质量问题时，应迅速核实、检查并提出适当的处理方案，同时应及时向业主报告，并在必要时主动向公众通报和解释。

e. 负责审核并报告业主关于批准或拒绝监理咨询的意见。

3. 对于监理咨询（TVGS）：

按照随同部长令第1562号1999年6月29日交通运输部发布的监理制度执行。

4. 对于施工安装单位（以下简称承包商）：

承包商对质量、进度、交通保障安全、周边工程安全以及劳动安全和环境保护负主要责任，按照签订的合同规定。

b. 对于A类和B类项目，需成立项目管理委员会（PMO），并且PMO主任必须符合交通运输部部长令第1834号2001年6月12日的规定。

c. 编制施工图设计时，必须确保技术、工艺符合招标文件要求，不破坏景观且不对环境造成污染。

d. 必须具备符合标准的试验设备和具有足够能力的技术人员及试验员。必须设立专门部门以保持内部检查活动的持续运行，以确保各分项和施工阶段的质量。

如果承包商没有符合标准的实验室，则必须聘请具有法人资格的机构来履行工程质量自检职责。

e. 必须严格遵守在施工过程中和保修期内修复任何损坏的规定。保修期结束后，在第一个运营周期内，如果工程未达到质量要求，承包商仍需承担责任。

5. 对于审定咨询：

a. 审定结果必须真实客观。在项目规划阶段，除了规模和技术标准的审定内容外，还需审查总投资额确定的数据，以及项目与现行政府和相关部门法律法规的一致性。

b. 设计阶段：除按专业职能进行设计数据的审核计算外，还必须主动组织现场检查（有记录）以及时发现设计文件中的不合理之处，并在提交有权机关审批前向业主报告。

6. 对于检测咨询：

对数据的真实性负责，严禁与承包商和监理咨询联系处理数据，并完全负责检测数据保密。仅可直接向任务下达领导机构和项目管理办公室报告数据，在正式报告之前。

7. 对于业主国家管理职能机构：

a. 各司（局）参谋、各局（联合会）专业管理交通运输部和各省、市直属交通运输局（工贸）根据各自职能和项目实施阶段，应对自己管理的项目（或在其管辖区域内建设的项目）进行定期检查和监督，及时提出预防、纠正和消除违规行为的措施。对于A类和重点项目，在施工阶段要求每两个月检查一次。其余A类、B类或C类项目，每三个月检查一次。

b. 监督检验和质量管理总局、各局（联合会）专业管理和各市交通运输局（工贸）根据分级任务，可以对A类、重要B类项目或在怀疑工程质量的情况下，不分组别地通过独立检测和试验步骤进行复核检验。

第三章：

违规行为及处罚形式

编A：

在项目投资、技术设计和总概算的实施和审查过程中。

组织实施 规定违规行为：

1. 调查工作中的违规行为：

a. 咨询机构在调查大纲未经有权机关批准的情况下开展咨询工作，除非得到有权机关的书面许可先行实施或项目由咨询单位自筹资金研究实施。

b. 调查报告中的地形、地质、水文地质、水文资料未能准确反映实际情况且质量低劣。

c. 调查过程未遵守调查和试验的相关程序规范，或者未按照已批准的大纲进行。

2. 项目编制和设计工作中的违规行为：

a. 项目的规模和技术标准不符合国家批准的区域、领土和行业发展战略规划。

b. 工程结构各部分的设计规模和技术标准不符合项目投资决定、建设规范和国家标准、行业标准或其他适用于项目的特定规定和标准。

c. 资料调查和更新不足或错误导致项目编制或设计阶段选择方案不合理，影响规划、环境、生态和区域景观，并大幅增加总投资和总概算。

a) 文件种类和数量不符合规定；

a. 缺少必要的文件种类和数量。

b. 文件内容未经审核即提交给审查机关。

c. 验收的实际工作量与调查和设计阶段的工作不符。

4. 项目审查和工程技术和总概算审查（TKKT-TDT）中的违规行为：

a. 接受完整文件后无正当理由延长规定的审查时间。

b. 审查时未能发现项目编制文件和工程技术和总概算文件的主要错误和遗漏。

c. 违反国家规定审查和批准项目或工程技术和总概算。

5 ||| 具体违规行为的规定：在项目调查和设计调查工作中出现的质量问题，如符合以下规定之一，则需处理：

a. 项目编制阶段：

- 水文数据、洪水计算水平、通航宽度和净空高度等数据偏差较大，导致基本设计方案变更超过30%。

- 确定的施工任务清单、工程量和补偿费用不准确，导致项目总投资在编制阶段增加超过10%。

b. 技术设计阶段：³.

- 地形高程误差导致开挖填筑或疏浚工程量增加超过15%，且增加量超过5000立方米。

- 平面调整超过总长度的15%。

- 工程位置或桥梁、排水和其他设施的跨度增加超过总长度的30%。

- 经批准的调查大纲中地质情况错误，导致：

+ 更改基础类型或加固方式。

+ 桩基或基础长度更改超过30%。

- 水文调查错误或缺失，导致：

+ 桥梁跨度增加超过30%。

+ 基础加固方式根本改变。

+ 护岸整治工程量增加超过10%。

第五条。 处理方式。

对于违反第四条第五款规定但后果严重的轻微违规行为，相关机构和单位自行处理并以书面形式向部报告。对于符合第四条第五款规定的违规行为，处理方式如下：

1 ||| 对于项目调查和设计咨询单位：

a. 单位：

- 不得承接类似或更大规模项目的后续工作，在一定期限内由有权机关决定。

- 自行纠正违规行为或赔偿处理错误所需的资金，此外还需支付相当于重新完成工作价值10%的罚款，通过扣减付款处理。

- 处理违规行为的经济条件：合同中明确规定业主保留项目调查或设计预算价值的20%，待项目完工验收后结清。

b. 个人：

- 调查负责人或项目设计负责人因违规行为而受到处理，根据违规程度和重复次数给予警告、记过、降级或解雇。

- 直接领导人员：根据责任情况给予警告、记过或降级处理。

2 ||| 对于审查咨询单位：违反第四条第四款规定，至少一年内不得承接类似或更大规模项目的审查工作，从有权机关作出处理决定之日起算。

3 ||| 对于项目管理办公室（代表投资者）：

a. 单位：

- 不得承接类似或更大规模项目的后续管理工作，在一定期限内由有权机关决定。

b. 个人：

- 直接监督验收和直接负责的领导人员：根据职责分工和违规程度，参照第五条第一款第二项规定处理。

节 B:

在招标过程中

条6. 规定违规行为及处理方式：

1. 若发现投标人申报的能力、经验与实际情况不符，将被取消参与投标资格或在初步评审阶段即被淘汰，不再进行详细评审。

2. 若发现投标人故意虚报能力、经验，将以书面形式予以警告，并禁止其在未来六个月至一年内参与任何招标项目，自警告之日起算。

3. 投标人若再次违反本条第1款和第2款规定，在其他招标项目中将被书面警告，并禁止其在未来一至三年内参与任何招标项目，自警告之日起算。

4. 若发现投标人有转包行为，将被书面警告；同时撤销中标结果，并禁止其在未来一至三年内参与该行业内的任何招标项目。

5. 若项目管理办公室未能发现本条第1款、第2款和第3款所述的违规行为，或存在串通投标的行为，则根据违规程度，相关个人将按本规定第五条第三款的规定进行处理。

节 C:

在施工和项目结束期间

2. 授权信贷机构与外币兑换代理机构之间的外币买卖汇率根据双方签订的代理协议确定，符合现行外汇管理规定。违规行为包括：

1. 工程施工不符合设计、技术指导、合同批准条件以及现行规程规范。

2. 施工过程中的试验检测不准确、不真实，购买试验结果或影响试验结果准确性。

3. 违反交通保障、环境保护和劳动安全规定。

监理单位在各施工阶段的质量验收工作不准确；项目管理办公室的工程验收和移交手续不完整或不符合程序；竣工资料与实际施工情况不符或内容不全。

条 8. 根据第七条规定，对违规组织和个人的处理如下：

b) 违反本规则第九条第一款规定第二次，则自有权机关作出处理决定之日起1年至3年内不得参与任何招标项目；

a. 在施工过程中，如发现投标人使用的设备、机械不足或不符合要求，或人员资质低于投标文件中申报的水平，将以书面形式警告，严重且重复违规者将被暂停施工、终止合同或在未来一至三年内禁止参与其他招标项目，自合同终止之日起算。

b. 如违反第七条第一款和第三款规定，除依法赔偿损失外，还将受到书面警告、警告直至暂停施工、终止合同的处罚。

对于A类项目：

- 若投标文件中技术偏差≤1.5%，例如密实度K≥98时，偏差为1.5%，则K=96.5，主要处理方式是扣减部分付款金额。扣减金额由监理单位提出，项目业主决定，但不得低于相应项目的15%。

- 若投标文件中技术偏差>1.5%（对于一般项目）或≤1.5%（对于重要或特殊项目），主要处理方式是拆除重建或修复以满足技术要求，费用由承包商自行承担。

对于其他类别项目：

- 若投标文件中技术偏差≤3%，主要处理方式是保留原工程，扣减金额由监理单位提出，项目业主决定，但不得低于相应项目的20%。

- 若投标文件中技术偏差>3%，主要处理方式是拆除重建。

e. 若违反本条第一款b、c点规定的质量标准，或单个招标项目延误超过三个月（非客观原因），将被禁止参与下一个招标项目。

f. 若两个招标项目均违反质量标准，将被禁止在未来一年内参与任何招标项目。

g. 对于个人违规：参照第五条第一款b点的规定处理。

对于个人：参照第五条第一款b点的规定处理。

2. 监理单位：

a. 单位：

- 以书面形式通报处理意见。

- 不支付对应违规工程量的监理费用，扣减经济罚款，当工程需要拆除重建时，额外罚款100%的监理费用。

b. 个人：

- 总监理工程师将受到书面警告、警告直至被拒绝执业的处罚。

- 直接负责的监理员将受到警告、吊销证书、禁止执业一至五年。

3. 项目管理办公室：

a. 集体：将受到批评、书面警告或警告。

b. 个人：

- 直接负责人将受到批评、书面警告或警告。

- 合作工程师将受到书面警告、警告，或被替换或降级。

c. 若违规严重且重复发生，项目管理办公室将被禁止在未来担任任何项目的业主。

4. 检测单位：

a. 集体：将受到批评、书面警告或警告，并吊销实验室认证。

b. 个人：直接负责检测工作的人员将按照第五条第一款b点的规定处理，并吊销检测员证书。

c. 若违规重复发生，检测单位将在至少一年内被禁止参与任何新项目，自主管部门决定之日起算。

5. 检验复核单位：

a. 集体：将受到书面批评、警告或警告。

b. 个人：直接负责检验工作的人员将按照第五条第一款b点的规定处理。

c. 若违规重复发生，检验复核单位将在至少一年内被禁止参与任何新项目，自主管部门决定之日起算。

编目D：

违规行为及对项目投资方或其管理机构的处理形式。

条9. 投资方（或其管理机构），如未按第三条第七款规定执行，并违反本规定第四条第四款、第六条第五款的规定，将根据违规程度受到以下形式的处理：

1. 对于各交通运输厅（交通监理）：

a. 厅长（副厅长）：将受到批评至警告或书面警告。

b. 科长（副科长）：将受到批评、警告至书面警告。

c. 直接跟踪专员：将受到警告、书面警告、延迟晋升、降级。

处罚决定权属于交通运输厅（交通监理）上级管理部门。

2. 对于各专业管理局（联合会）：

a. 局长（副局长）或同等职位：将受到批评至书面警告。

b. 科长（副科长）或部长（副部长）：将受到警告至书面警告。

c. 直接跟踪专员：将受到警告、书面警告、延迟晋升、降级。

3. 对于工程质量监督与管理总局：

其职能既是为交通运输部提供技术审查和批准工程设计与施工图的咨询，又是专业质量管理部门，负责持续监控、检查、审计、预防并处理在管理和保证工程质量方面的问题。因此，需对质量问题间接承担责任。处理方式如下：

a. 局长（副局长）、部长（副部长）：将受到批评、警告至书面警告、延迟晋升、降级或解职。

b. 负责直接跟踪的专员：将受到警告、书面警告、延迟晋升、降级或调离岗位。

条 10： 下列机构有权出具处理违规行为的文件。

一、交通运输部：

a. 批评集体和个人（总公司领导、项目管理办公室、局或同等职位）违规行为。

b. 拒绝合同，收回合同担保。

c. 决定终止合同。

d. 决定拆除。

e. 经济罚款。

f. 拒绝参与由部管理项目的投标。

2. 工程质量监督与管理总局有权检查并代表交通运输部发布有关质量问题的通知给各行业、地方和部门内外的组织和个人，具体如下：

a. 批评违规的集体和个人。

b. 收回监理咨询证书。

c. 拒绝分配设备咨询、监理咨询、审核咨询、检测复核咨询任务。

d. 停止由交通运输部作为投资方的项目施工。

e. 拒绝参与由部管理项目的分包。

3. 省市人民政府主席、中央直属城市市长、各部部长、相当于部级单位首长和政府直属机构首长负责处理上述在其管辖范围内的所有违规情况。

第四章：

组织实施

条 11.

1. 第二条第一款所规定的相关机构和单位自签署决定之日起十五日后必须遵守本规定。对于严重违规行为，将根据法律规定进行调整。

2. 之前交通运输部关于违规处理的规定与本决定相冲突的，均被废除。

条12. 各省市政府、有交通建设项目的企业和各专业管理局、交通运输部下属的各总公司负责将本规定传达给下属单位执行。

条 13. 交通运输部工程质量监督与管理总局负责检查、督促并报告部长关于本规定的执行情况。

条14。 在执行过程中遇到任何问题，相关机构和单位应及时以书面形式向交通运输部报告以便研究修改补充使之更加符合实际。/。