通知2014年第44号关于货币和银行业司法鉴定的若干内容的指导

通知

关于司法鉴定的若干内容的指导

根据2005年12月13日外汇条例；2013年3月18日对若干条款进行修改、补充的外汇条例；

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根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

根据2012年6月20日第13/2012/QH13号《司法鉴定法》；

根据2013年7月29日国务院第85号令《关于实施〈司法鉴定法〉的实施细则和措施》；

根据政府第156/2013/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的功能、任务、权限和组织结构的规定，2013年11月11日；

根据监察专员的建议；

国家银行行长发布关于货币和银行业司法鉴定若干内容的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了在货币和银行业内司法鉴定员任命的标准；司法鉴定办公室在银行业内的物质条件；由国家银行行长（以下简称“国家银行”）任命的司法鉴定员名单的建立、发布和公布；根据案件设立和组织司法鉴定的人员名单；以及在货币和银行业内司法鉴定活动的专业标准应用指导和其他与司法鉴定有关的内容。

第二条 适用对象

1. 国家银行的干部、公务员和职员。

2. 与货币和银行业内司法鉴定活动相关的组织和个人。

第三条 货币和银行业司法鉴定领域

1. 对国家银行发行的纸币和硬币进行鉴定。

2. 对外汇、外汇业务和黄金交易进行鉴定。

3. 对银行业务进行鉴定，包括信贷、存款接收和账户支付服务提供等业务。

4. 对存款保险进行鉴定。

5. 对法律规定的其他与货币和银行业务相关的活动进行鉴定。

第二章

具体规定

第四条 货币和银行业内司法鉴定员任命的标准

1. 货币和银行业内司法鉴定员的一般任命标准

a) 符合《司法鉴定法》第七条第一款的规定，且不属于该法第七条第二款规定的情形；

b) 符合《司法鉴定法》第七条第一款规定的“已在所学专业领域从事实际工作五年以上”的标准，是指从被任命为公务员或职员级别或签订劳动合同之日起，在所学专业领域直接从事专业工作五年以上；

c) 符合《司法鉴定法》第七条第一款规定的“具有大学本科及以上学历”的标准，是指具有大学本科及以上学历（如外国教育机构颁发的学历需经越南法律关于教育和培训及越南是其成员的国际条约认可）。

2. 银行业内司法鉴定员的任命标准

a) 符合本条第一款规定的所有标准；

b) 具有金融、银行、会计、经济或法律领域的大学本科及以上学历。

3. 纸币和硬币鉴定领域内司法鉴定员的任命标准

a) 符合本条第一款规定的所有标准；

b) 具有信息技术、美术和印刷技术（工程技术）领域的大学本科及以上学历。

4. 除本条第二款和第三款规定外，货币和银行业内司法鉴定员的任命标准

a) 符合本条第一款规定的所有标准；

b) 具有经济、金融或法律领域的大学本科及以上学历，或者符合其被任命为司法鉴定员的专业领域。

条5. 提名司法鉴定人申请材料

1. 主管单位或国家银行下属机构负责人、国家银行各省市分行行长（以下简称国家银行下属机构负责人）的提名司法鉴定人申请公文。

二、根据本通知第四条第二款规定的本科及以上学历证书复印件。

3. 简历和司法记录表。

4. 被提名成为司法鉴定人的人员所在单位出具的实际专业工作时间确认书；以及证明被提名成为司法鉴定人的人员实际专业工作时间的单位文本副本。

条6. 国家银行司法鉴定人任命程序

1. 国家银行下属机构负责人根据本通知第4条规定的标准选择符合条件的人，准备提名司法鉴定人申请材料并提交组织人事部。

2. 组织人事部主任主持，与相关单位合作审查申请材料，选择合适人选，并向国家银行行长报告以作出任命司法鉴定人的决定。

条7. 国家银行司法鉴定人免职程序

1. 免职情况及提名免职司法鉴定人申请材料应按照《司法鉴定法》第10条第1款和第2款的规定执行。

2. 国家银行下属机构负责人准备提名免职司法鉴定人申请材料并提交组织人事部。组织人事部负责主持，与相关单位合作检查申请材料，并向国家银行行长报告以作出免职司法鉴定人的决定。

条8. 列出并发布司法鉴定人名单；列出并公布按案件组织的司法鉴定人名单

1. 列出并发布由国家银行行长任命的司法鉴定人名单

a) 根据国家银行行长的任命和免职司法鉴定人决定，组织人事部编制并发送司法鉴定人名单及其调整后的名单至国家银行办公室，在国家银行官方网站上发布，并同时发送司法部以建立综合名单；

b) 国家银行办公室负责在收到名单后三个工作日内，在国家银行官方网站上发布司法鉴定人名单及其调整后的名单。

2. 建立并公布案件司法鉴定人和案件司法鉴定机构名单

a) 每年10月31日前，国家银行下属各单位负责人根据《司法鉴定法》第18条第1款和第2款规定的选择条件，以及符合《司法鉴定法》第19条第1款规定的组织条件，选择符合条件的人并编制名单提交组织人事部；

b) 组织人事部审查并汇总按案件组织的司法鉴定人名单和组织名单，按照本款a项规定的内容报国家银行行长审批并公布按案件组织的司法鉴定人名单和组织名单，应在每年11月30日前完成；

c) 根据国家银行行长公布的按案件组织的司法鉴定人名单和组织名单的决定，组织人事部负责将名单及相关信息，包括按《司法鉴定法》实施细则和实施办法第85号法令（2013年第85/2013/NĐ-CP号）第24条规定的信息，提交国家银行办公室在国家银行官方网站上发布，并同时提交司法部进行综合。如果有关按案件组织的司法鉴定人和组织的信息发生变化，则组织人事部应在名单调整后七个工作日内通知司法部；

d) 国家银行办公室负责在收到名单后三个工作日内，在国家银行官方网站上发布按案件组织的司法鉴定人和组织的相关信息。

条9. 适用专业标准对司法鉴定活动进行规范

在货币和银行业领域的司法鉴定活动中，适用的专业标准包括有关货币、银行业务、外汇业务的法律法规以及与之相关的其他法律法规。

条10. 银行司法鉴定办公室物质条件的要求

银行业司法鉴定办公室必须具备以下条件：

1. 拥有自有权属或至少使用三年以上的独立办公场所，自有权属机关批准成立司法鉴定办公室之日起算。

2. 设有供鉴定人和工作人员使用的办公室；设有存放鉴定档案的柜子、仓库或专用区域。

3. 公示司法鉴定费用清单。

条11. 在中央银行接收司法鉴定委托

1. 当鉴定委托人或鉴定请求人将鉴定委托书或鉴定请求书提交给中央银行时，由负责监管的机构作为联络点，与中央银行相关单位负责人根据司法鉴定内容选择符合《司法鉴定法》第十八条第一款规定的司法鉴定人或鉴定人。选定参与鉴定人员后，负责监管的机构将材料转交人事组织部，由人事组织部呈报中央银行行长作出派遣鉴定人员的决定。

若司法鉴定内容不在中央银行管理范围内，在收到鉴定委托书或请求书后的五个工作日内，负责监管的机构应起草拒绝鉴定的通知，并说明理由，提交给鉴定委托人或请求人，呈报中央银行行长审查决定。

2. 如果鉴定委托人直接要求中央银行内部的工作人员担任案件鉴定人，则该鉴定人需向其直接主管报告，以便安排并提供条件执行鉴定任务。

第三章

实施条款

条 12. 生效日期

1. 本通知自2015年2月12日起生效。

2. 在执行本通知过程中，如遇困难或问题，请个人或组织向中央银行反映，以便研究修改和完善。

条 13. 组织实施

1. 负责监管的机构牵头，会同人事组织部指导和检查本通知的执行情况。

2. 每年，负责监管的机构需与相关部门合作，总结并评估中央银行管辖范围内的货币和银行业司法鉴定组织和活动，并将报告提交司法部汇总，上报政府。

3. 中央银行办公厅主任、中央银行监察局局长、人事组织部主任、中央银行各直属单位负责人、各省（市）中央直辖分行行长负责组织实施本通知。/。