通知编号为45/2024/TT-NHNN，关于管理和组织实施国家银行科学技术任务的规定。

通知

关于 管理和组织实施国家银行科学技术任务

 

根据二零一三年六月十八日《科学技术法》；

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 08/2014/NĐ-CP2014年1月27日政府关于详细规定并指导实施《科学技术法》若干条款的通知；

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 70/2018/NĐ-CP 2018年5月15日政府关于通过实施科学技术任务使用国有资金形成的资产的管理和使用的法令；

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定；102/2022/NĐ-CP 2022年12月12日政府关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据法制司司长的建议；

国家银行行长发布通知，规定国家银行科学技术任务的管理和组织实施。

 

第一章

总则

 

第一条 调整范围

第一条 本通知规定国家银行负责管理的科学技术任务的管理和组织实施。

第二条 国家级科学技术任务的管理和组织实施由科学技术部管理，国家银行（以下简称“国家银行”）根据科学技术部的指导和其他相关法规执行。

第二条 适用对象

本通知适用于国家银行下属单位、与科学技术任务管理和组织实施活动相关的组织和个人。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 独立顾问专家是指具有大学及以上学历，在需要咨询的专业领域具备能力和经验的人。

2. 科学技术任务订购是指提出科学技术产品要求，并提供经费给组织或个人进行研究，通过科学技术任务实施合同创造科学技术产品的行为。

3. 科学技术任务选拔是指选择最适合条件和能力的组织或个人来执行科学技术任务，通过审查和评估按照本通知规定的申请参与选拔的文件。

4. 直接分配科学技术任务是指指派具备足够能力和专业资格的组织或个人来执行科学技术任务。

5. 委员会是以下委员会之一：部门科学技术任务建议咨询委员会；部门科学技术任务确定咨询委员会；部门科学技术任务选拔或直接分配咨询委员会；部门科学技术任务成果评价验收咨询委员会；基础科学技术任务确定咨询委员会；基础科学技术任务选拔或直接分配咨询委员会；基础科学技术任务成果评价验收咨询委员会。

6. 主持会议的主席是委员会主席或受委员会主席委托的副主席。

7. 各委员会和经费审核组的行政秘书是银行战略研究所的工作人员，负责准备材料并协助委员会和经费审核组工作。

条 4. 科学技术和科技任务分类属于国家银行管理责任的 国家银行

1. 部级科学技术和科技任务：

a) 部级科学技术和科技任务是对银行业发展的至关重要且紧迫的任务，解决银行业范围内的科学技术问题。部级科学技术和科技任务包括部级科学技术课题或项目或其他形式，依照法律规定；

b) 部级科学技术课题是部级科学技术和科技任务，其目标是提出科学论据，及时提出科学技术解决方案以解决银行业的实际问题；

c) 部级科学技术项目是部级科学技术和科技任务，其研究成果是机制、政策、流程、规范、法律法规草案，具有充分的理论和实践基础，服务于制定国家银行管理领域的机制、政策和法律法规。

2. 基层科学技术和科技任务：

a) 基层科学技术和科技任务旨在解决国家银行单位职责范围内科学技术问题，包括基层科学技术课题或项目或其他形式，依照法律规定；

b) 基层科学技术课题是基层科学技术和科技任务，主要内容是研究本质和规律，提出解决方案，处理国家银行单位范围内的科学技术问题，应用于单位的实际工作中；

c) 基层科学技术项目是基层科学技术和科技任务，旨在解决国家银行单位的科学技术问题，主要目标是为创造产品、管理流程提供服务，提高单位的技术或管理水平。

3. 突发科学技术和科技任务是指为了解决银行业内由实际情况提出的紧急问题而进行的研究任务。

4. 涉及国家秘密范围的内容按照《保守国家秘密法》、《银行业国家秘密目录》（由总理发布）的规定，并须遵守国家银行保密制度。

条 5. 科学技术和科技任务代码

1. 部级科学技术和科技任务代码如下：DTNH.XXX/YY；DANH.XXX/YY，其中：

a) DTNH是所有部级科学技术课题的通用标识；

b) DANH是所有部级科学技术项目的通用标识；

c) XXX组是三个数字，记录部级科学技术和科技任务在订购部级科学技术和科技任务决定中的顺序号；

d) YY组是两个数字，记录开始执行部级科学技术和科技任务年份的最后两位数；

e) 通用字母标识组与任务顺序号组之间用点分隔，任务顺序号组与年份标识号组之间用斜线分隔。

2. 基层科学技术和科技任务代码如下：DTNH-CS.XXX/YY；DANH-CS.XXX/YY，其中：

a) DTHN-CS是所有基层科学技术课题的通用标识；

b) DANH-CS是所有基层科学技术项目的通用标识；

c) XXX组是三个数字，记录基层科学技术和科技任务在订购基层科学技术和科技任务决定中的顺序号；

d) YY组是两个数字，记录开始执行基层科学技术和科技任务年份的最后两位数；

e) 通用字母标识组与任务顺序号组之间用短横线分隔，任务顺序号组与年份标识号组之间用斜线分隔。

3. 其他类型的科学技术和科技任务代码根据法律规定产生时，按照本条第1款、第2款的原则进行编制。其中，通用字母标识组是科学技术和科技任务类型的缩写。

条 6. 科学和技术任务的下达方式

1. 科学和技术任务的下达方式包括选拔和直接下达。

2. 直接下达方式仅适用于以下情况之一的科学和技术任务：

a) 涉及国家机密或专门服务于国家安全、国防的科学和技术任务；

b) 突发性的科学和技术任务；

c) 只有特定一个科研机构具备足够的人力资源、专业知识和设备来完成该任务的科学和技术任务。

3. 选拔方式适用于不属于本条第2款规定的科学和技术任务。

条 7. 科学和技术任务的管理

1. 科学和技术任务的管理原则：

a) 确保银行业科学和技术任务的集中统一管理；

b) 确保组织和个人在执行银行业科学和技术任务时的自主权，发挥其创新能力和提高责任意识；

c) 确保有效利用中国人民银行的资金以实施银行业科学和技术任务；

d) 确保遵守有关科学技术活动的法律法规；以及银行业科学技术发展战略、规划和政策的规定。

2. 科学和技术任务的管理内容：

a) 确定年度科学和技术任务清单；

b) 组织实施科学和技术任务；

c) 监督检查并评估科学和技术任务成果的应用情况；

d) 公布信息，保存科学研究和技术成果；

e) 管理科学和技术任务经费：

(i) 对于使用国家财政资金实施的科学和技术任务，按照《国家预算法》及相关法律法规的规定执行；

(ii) 对于使用中国人民银行资金实施的科学和技术任务，按照中国人民银行的财务规定和指导进行；

f) 其他相关工作。

3. 科学和技术任务的在线管理：

a) 主持或参与科学和技术任务的组织和个人必须遵守银行业科学和技术信息门户上的在线管理流程和程序（网址：www.khoahocnganhang.org.vn）；

b) 银行战略研究所是该门户的管理和运营单位，负责指导组织和个人在线获取和更新科学和技术任务管理信息。

 

第二章

部级科学和技术任务

节 1

部级科学和技术任务的委托执行

 

条 8. 部级科学和技术任务的要求

1. 符合银行业各阶段科学技术发展战略、规划和方向。

2. 内容不与最近五年内已完成的银行业科学和技术任务重复。

3. 不违反国内外已由知识产权保护机构认可的发明和专利规定。

4. 任务实施预算应符合国家财政预算或中国人民银行资金的能力，并符合现行财务管理规定。

5. 实施期限自签订科学和技术任务实施合同之日起不超过三十六个月。

6. 提出具体应用方案或具有商业化潜力。

7. 对于部级科研课题：在合同规定的部级科学和技术任务实施期间，在国内专业期刊或国际期刊（属于ISI或Scopus系统或东盟引用系统中的期刊）上发表研究成果，且不晚于验收时间。

8. 对于部级科技项目：提出建立或修改符合科学依据和实际需求的机制、政策、程序和规范性文件，并制定实施计划。

条 9. 科学和技术任务的指导方向

1. 银行战略研究所负责起草银行业科学和技术任务的指导方向，提交国家银行行长（以下简称行长）在每年3月31日前审批。

2. 银行业科学和技术任务的指导方向基于以下一个或多个依据制定：

a) 党和国家领导、国家银行领导的要求；

b) 国家银行的发展战略、计划和项目以及国家银行管理领域的战略规划和发展计划；

c) 国家银行五年或十年期的科学技术发展战略和目标、任务；

d) 科学技术部和国家银行的科学技术活动计划。

3. 科学和技术任务的指导方向广泛公开发布于银行业科学技术门户网站，并通知相关组织和个人，除非涉及国家机密内容，按照本通知第四条第四款的规定。

条 10. 部级科学技术任务的建议

1. 所有组织和个人均有权提出国家银行部级科学技术任务的建议。

2. 属于国家银行的组织和个人通过其组织根据本通知附件I发布的表格02提交部级科学技术任务的建议。有关组织需审查、选择并汇总其组织内个人提出的部级科学技术任务建议，并通过表格03提交给银行战略研究所，该表格也在本通知附件I中发布。

3. 不属于国家银行的组织和个人直接向银行战略研究所提交部级科学技术任务的建议，使用本通知附件I发布的表格01。

条 11. 咨询委员会 基础 对部级科学技术任务建议的基础

1. 根据从各组织和个人收集到的部级科学技术任务建议目录，银行战略研究所所长成立咨询委员会基础组，以审查和评估部级科学技术任务建议。

2. 委员会由5至7名成员组成，另设一名行政秘书。委员会成员包括：主席、一名副主席、两名评论委员、一名书记委员和其他委员。委员会成员应为提出建议的组织代表、银行业内的组织代表、具有相应研究领域专业知识和能力的科学家和管理人员。

3. 委员会的任务是对部级科学技术任务建议的质量进行审查和评估，内容包括：建议名称、建议的紧迫性和新颖性、实施的可能性、预计实施后的效果。必要时，委员会建议个人对任务建议进行参考和修改，使其符合科学和实际要求，在提交银行战略研究所前报告其组织。

4. 委员会的工作方式：

a) 在会议召开前至少5个工作日内，银行战略研究所负责将材料发送给委员会成员。材料包括：部级科学技术任务建议表；由组织和个人提出的部级科学技术任务汇总表；与相关任务有关的信息查询结果；

b) 主持会议的人召集会议并决定会议形式，可以是现场会议、在线会议或两者结合。委员会会议需要至少三分之二的成员出席，其中包括主持会议的人、评论委员和书记委员；委员会会议按照本通知附件II发布的表格08规定的程序进行；

c) 根据委员会成员的评价结果，书记汇总被提议提交咨询委员会确定的部级科学技术任务建议及其建议的修改意见（如有），按照本通知附件II发布的表格04进行。

5. 根据委员会的评价结果，银行战略研究所负责汇总建议，按照本通知附件I发布的表格04，提交行长审议并决定提交咨询委员会确定的部级科学技术任务建议目录。

条12. 顾问委员会确定 科学和技术任务 部级

1. 银行战略研究院向行长提请决定成立负责确定部级科学和技术任务的顾问委员会。

2. 委员会由5至7名成员和1名行政秘书组成。委员会成员包括：主席，1名副主席，2名评论委员，1名书记委员和其他委员。委员会成员是基础顾问委员会成员对部级科学和技术任务的代表，国家银行内外组织的代表，具有相应研究领域能力和专业知识的科学家和管理人员。

3. 委员会的任务是为国家银行提出的部级科学和技术任务提供咨询并确定，包括确定任务名称、目标方向、主要内容、预期成果和实施方式。

4. 委员会的工作方式：

a) 在会议召开前至少5个工作日内，银行战略研究所负责将材料发送给委员会成员。材料包括：部级科学技术任务建议表；由组织和个人提出的部级科学技术任务汇总表；与相关任务有关的信息查询结果；

b) 委员会对科学和技术任务提出意见和建议，并按照本通知附件二中的第01号表格填写，在会议召开前至少提前一个工作日提交给银行战略研究院；

c) 主持会议的人召集会议，并决定以现场、在线或两者结合的方式召开。当至少有三分之二的成员参与时，委员会可以召开会议，其中包括主持会议的人，两名评论委员和书记委员；

d) 委员会成员对其个人提供的咨询意见承担责任，并对与会议内容相关的所有信息保密；

đ) 提出部级科学和技术任务的个人和组织代表可以被邀请参加委员会会议；

e) 对于建议不予执行的任务，银行战略研究院应将理由告知提出部级科学和技术任务的组织和个人。

5. 委员会会议按照本通知附件二中第08号表格规定的程序进行。

条13. 批准部级订购科学和技术任务目录

1. 根据顾问委员会会议记录，银行战略研究院汇总部级订购科学和技术任务目录并向行长提请批准。必要时，行长可要求银行战略研究院在决定批准目录之前征求独立专家的意见。

2. 经行长批准的部级订购科学和技术任务目录的内容包括：任务名称、目标方向、预期成果、预计完成时间以及任务的分配方式。

3. 自行长批准部级订购科学和技术任务目录之日起七个工作日内，银行战略研究院有责任在其官方网站上发布该目录。

条14. 确定突发部级科学和技术任务

1. 当发现与银行业务发展相关的重要和紧急问题时，或者根据国家银行领导的指示，各组织和个人应向银行战略研究院提交突发部级科学和技术任务的申请材料。

2. 突发部级科学和技术任务的申请材料包括：任务分配文件（如有）；组织和个人的科学和技术任务申请文件；按照本通知附件三中的第02号表格填写的部级科学和技术任务说明；预期产品和实施预算。

3. 银行战略研究院向行长提请批准突发部级科学和技术任务，不依赖于国家银行年度科技计划。

 

节

选择 或者 直接分配 实施 部级科学和技术任务

 

条 15. 参与遴选或者直接承担部级科学技术任务的条件

1. 符合部级科学技术任务专业领域的职能活动的组织，有权向国家银行登记参加遴选或被直接分配承担国家银行的部级科学技术任务，但以下情况除外：

a) 在提交申请时，尚未全额偿还根据之前签订的任务实施合同收回的资金（如有）；

b) 因违规行为在三年内被暂停执行部级科学技术任务（从有权机关作出决定之日起至提交申请之日止）。

2. 主持部级科学技术任务的个人必须满足以下要求：

a) 拥有大学及以上学历；

b) 具备相关专业知识；

c) 主持或主要参与部级科学技术任务说明的制定；

d) 具备组织实施和确保足够时间主持部级科学技术任务研究工作的能力；

đ) 不属于以下情形之一：

(i) 在任务验收结论作出后三年内，主持部级科学技术任务的个人被评定为“不合格”；

(ii) 因违规行为在三年内被暂停执行部级科学技术任务（从暂停决定作出之日起算）；

(iii) 正在接受刑事责任追究或已被判刑但未被免除前科。

条 16. 部级科学技术任务遴选公告

部级科学技术任务遴选目录由银行战略研究院在银行业科技信息门户上至少提前21天公布，自截止接收申请材料日期起算。

条 17. 参加遴选或直接承担部级科学技术任务的申请材料

1. 参加遴选或直接承担部级科学技术任务的申请材料包括：

a) 组织或个人申请主持部级科学技术任务的书面文件，按照本通知附件三中的第01号表格，提交给银行战略研究院；

b) 部级科学技术任务说明，按照本通知附件三中的第02号表格。任务说明应全面反映任务目标、研究内容及组织实施方式，依据任务委托决定；

c) 按照本通知附件三中的第03号表格，申请主持部级科学技术任务的组织的科技活动摘要；

申请主持、秘书和其他主要研究人员的科技简历，经组织确认，按照本通知附件三中的第04号表格；

d) 按照本通知附件三中的第05号表格，国内专家的科技简历；按照本通知附件三中的第06号表格，外国专家的科技简历（如果任务说明中包含聘请外国科学专家的内容）；

đ) 按照本通知附件三中的第07号表格，组织和个人同意合作执行部级科学技术任务的确认书；

e) 按照本通知附件三中的第08号表格，有关部级科学技术任务的信息查询结果（如有）。

2. 参加遴选或直接承担部级科学技术任务的申请材料必须密封，并在外包装上注明：科学技术任务名称；申请主持科学技术任务的组织或个人的名称和地址；申请材料清单。

3. 申请材料数量：一份原件（盖章并亲笔签名），使用A4纸打印，采用Unicode国家标准TCVN 6909:2001规定的越南语字体，字号14号；一份电子版（PDF格式，不设密码）和十份复印件。

4. 参加遴选或直接承担部级科学技术任务的申请材料应在规定时间内完整寄送至银行战略研究院。申请材料接收日期以邮戳日期为准（邮寄方式）或以战略研究院文秘部门收到日期为准（直接送达方式）。

条18. 开启和检查确认参加遴选或直接委托实施部级科学技术任务的申请书的有效性

1. 在接受申请书的截止日期后，最迟在15天内，银行战略研究院将进行开启、检查并确认申请书的有效性，相关组织代表（如有必要）、申请参与遴选的组织和个人代表将参与其中。

2. 合格的申请书是指符合本通知第17条规定的全部内容的申请书。合格的申请书将提交给遴选咨询委员会或直接委托实施部级科学技术任务委员会进行审议和评估。

3. 开启申请书的结果将按照本通知附件三附带发布的格式编号09的记录表中记载。

条19. 遴选咨询委员会或直接委托实施部级科学技术任务委员会

1. 银行战略研究院向行长提出成立遴选咨询委员会或直接委托实施部级科学技术任务委员会的决定。

2. 委员会由5至7名成员和1名行政秘书组成。委员会成员包括：主席、1名副主席、2名评论委员、1名书记委员和其他委员。委员会成员是具有相应研究领域专业知识和能力的科学家和管理人员。参与确定优先部级科学技术任务的委员将被优先邀请加入相应的部级科学技术任务的遴选咨询委员会或直接委托委员会。

3. 在会议召开前至少5个工作日内，银行战略研究院有责任将申请参与遴选或直接委托部级科学技术任务的申请书发送给各委员会成员。每位成员需根据本通知附件三附带发布的格式编号10的表格对申请书进行评价，并在会议召开前至少1个工作日将其反馈给银行战略研究院。

4. 主持会议的负责人召集会议并决定以现场、在线或两者结合的方式召开会议。只有当至少三分之二的委员会成员出席时，委员会才会召开会议，其中包括主持会议的负责人、两名评论委员和一名书记委员。

如有必要，委员会可以邀请相关组织的代表参加会议；受邀代表的意见仅作为参考。

5. 委员会会议按照本通知附件三附带发布的格式编号16的规定程序进行。

6. 会议结果将在会议结束后立即通知申请参与遴选或直接委托部级科学技术任务的组织和个人。

7. 被提议参与遴选或直接委托实施部级科学技术任务的组织和个人应在会议结束后7个工作日内，根据委员会的意见完善申请书，并由主持会议的负责人和评论委员按照本通知附件三附带发布的格式编号14的表格签字确认后，提交给银行战略研究院。

条 20. 组经费审定科学技术部级任务

1. 科学技术部级任务经费审定组由行长根据银行战略研究所的提议成立，该审定组有3名成员和1名行政秘书，其中：

a) 审定组组长为银行战略研究所领导；

b) 审定组副组长为财务会计司领导；

c) 1名审定组成员为主持或副主席或科学技术部级任务选择委员会或直接执行科学技术部级任务的委员；

d) 银行战略研究所指派1名个人担任审定组的行政秘书。行政秘书负责准备材料并协助审定组工作；

e) 审定组组长可以邀请相关组织和个人代表参加审定会议并发表意见。

2. 科学技术部级任务经费审定会议的文件包括：

a) 科学技术部级任务选择咨询委员会或直接执行科学技术部级任务的会议记录；

b) 根据科学技术部级任务选择咨询委员会或直接执行科学技术部级任务的意见完成的任务说明、任务说明报告及详细预算，以及主持科学技术部级任务的个人的完成报告和详细预算。

3. 审定组的工作原则：

a) 必须有至少3名成员参与；

b) 审定组组长主持会议，决定会议形式为现场、在线或两者结合；

c) 审定组按照一致同意的原则工作，审定结论必须得到所有成员的一致通过。

4. 审定组的责任：

a) 审定组成员对各自的审定结果负责；

b) 对科学技术部级任务实施的经费预估进行审定，内容需符合科学技术部级任务选择咨询委员会或直接执行科学技术部级任务的结论及相关经济和技术标准、现行国家支出标准（如有）。确定科学技术部级任务实施的总经费（包括来自国家财政的支持和其他来源），确定到最终产品的分摊预算、部分分摊预算，并按年度预算分期确定经费。审定结果形成《审定记录》（见本通知附件III中的表15）；

c) 审定结果在审定会议结束后立即通知申请选择或直接承担科学技术部级任务的组织和个人。

5. 如果审定组成员之间仍有不同意见，银行战略研究所提出建议并报告行长审议决定。

条 21. 批准任务并签订执行科学技术部级任务合同

1. 主持科学技术部级任务的组织和个人根据审定组的审定记录完善文件，并在收到审定意见之日起最多15天内提交给银行战略研究所。

2. 自收到根据审定组意见完善的科学技术部级任务文件之日起5个工作日内，银行战略研究所向行长提交批准科学技术部级任务的决定，将任务分配给主持执行任务的组织和个人，包括：任务名称；主持组织和个人；执行时间；经费和任务执行的分摊方式。

如有必要，银行战略研究所在提交行长批准科学技术部级任务前可征求独立顾问专家的意见。

3. 根据行长的批准决定，银行战略研究所所长或银行战略研究所领导（如果所长是主持科学技术部级任务的个人）依据本通知附件V的规定签订执行科学技术部级任务的合同。经批准的任务说明和预算作为执行科学技术部级任务合同的一部分。

条 22. 调整部级科学技术任务合同

1. 延长部级科学技术任务的执行期限：

a) 部级科学技术任务的执行期限延长适用于以下情况：

(i) 在部级科学技术任务合同执行期结束前至少30天，如果需要延长执行期限，负责部级科学技术任务的组织应向银行战略研究院提交书面申请，报告任务执行情况，并详细说明延期原因；

(ii) 根据本通知第二十七条第a项规定的情况，且负责部级科学技术任务的组织向银行战略研究院提交书面申请，请求延长任务执行期限；

b) 自收到延长任务执行期限的书面申请之日起15日内，银行战略研究院有责任审查并呈报行长审议、决定是否延长任务执行期限；

c) 如果行长同意延长部级科学技术任务的执行期限，延长的时间从原合同执行期结束时开始计算，并在延长任务执行期限的决定中具体规定。对于执行期超过24个月的任务，最长可延长12个月；对于执行期不超过24个月的任务，最长可延长6个月；对于执行期不超过12个月的任务，最长可延长3个月。特殊情况下的延长时间由行长决定；

d) 如果部级科学技术任务的执行期限未获延长，银行战略研究院应书面通知负责执行该任务的组织或个人；

2. 更换主要负责人和成员：

a) 如果部级科学技术任务的主要负责人无法继续履行合同，负责该任务的组织应提交书面解释并指派替代人员，将材料提交给银行战略研究院；

b) 如果需要更换部级科学技术任务的成员，主要负责人应提交书面解释，经负责组织确认后，将材料提交给银行战略研究院；

c) 自收到关于更换主要负责人或成员的书面解释之日起15日内，银行战略研究院有责任审查并呈报行长审议、决定更换主要负责人或成员，并以书面形式通知负责执行该任务的组织或个人；

3. 部级科学技术任务经费调整按照与使用国家预算资金和国家银行资金实施部级科学技术任务相关的法律规定进行；

4. 与调整部级科学技术任务合同有关的文件是部级科学技术任务合同不可分割的一部分。

 

节 3

检查、评估、验收和终止部级科学技术任务合同

 

第二十三条 科技任务的检查和评估

一、自签订科技任务实施合同之日起每六个月，主要组织有责任按照本通知附件四中的第01号表格向银行战略研究院提交报告。

二、如有必要，银行战略研究院可成立一个团队检查部级科技任务的执行情况（包括进度、结果、资金支出情况）在负责部级科技任务的主要组织中。检查情况记录表应按照本通知附件四中的第02号表格制作。检查结果是银行战略研究院向行长提出暂停、调整或继续执行合同建议的基础。

三、检查和评估工作的经费从每年由国家银行领导批准的行业科技活动计划和预算中拨出。

第二十四条 科技任务成果的提交

在科技任务实施合同规定的期限结束前，负责部级科技任务的组织和个人必须提交研究成果和科技任务实施自我评价报告，按照本通知附件四中的第04号表格发送给银行战略研究院进行评估和验收。

第二十五条 部级科技任务成果评估和验收的文件

部级科技任务成果评估和验收的文件包括：

一、根据本通知附件四中的第03号表格，任务负责人提出的评估和验收申请书。

二、综合报告和任务执行摘要报告，按照本通知附件四中的第12号表格指导。

三、部级科技任务的产品。

四、合同副本和任务说明。

五、与研究结果发布、出版、培训、接收和使用有关的确认文件和其他相关资料（如有）。

六、任务资金使用情况报告，按照本通知附件四中的第05号表格。

七、任务实施自我评价报告。

八、其他相关文件（如有）。

第二十六条 科技任务成果评估和验收咨询委员会

一、自收到合格的科技任务成果评估和验收文件之日起七个工作日内，银行战略研究院应向行长提议成立科技任务成果评估和验收咨询委员会。

二、委员会由七至九名成员组成，并设一名行政秘书。成员包括：主席一人，副主席一人，两名反对意见委员，一名秘书委员及其他委员。委员会成员应为具有相应领域专业知识和能力的科学家和管理人员。参与选择或直接分配部级科技任务的委员优先被邀请参加相应的科技任务成果评估和验收咨询委员会。任务主要组织的代表不得担任主席、副主席、反对意见委员或秘书委员。

三、在会议召开前至少五个工作日，银行战略研究院应将第二十五条所述的科技任务成果评估和验收文件发送给委员会成员。每个成员应根据本通知附件四中的第06号表格对登记选择文件进行评论，并在会议召开前至少一个工作日将其发送回银行战略研究院。

四、会议应在决定成立后的三十天内举行。会议主持人召集并决定会议形式，可以是现场、在线或两者结合。只有当至少三分之二的委员会成员出席时，会议才能举行，其中包括会议主持人、两名反对意见委员和秘书委员。

如有必要，委员会可以邀请相关组织的代表参加会议；受邀代表的意见仅作为参考。

五、会议程序应遵循本通知附件三中的第17号表格。

六、委员会的评估原则：

（一）通过中国人民银行盖章的评估表来评估部级科技任务的结果；

（二）委员会成员独立进行评估；

（三）有效的评估表是符合各评估内容规定的表格；

（四）无效的评估表是由委员会成员未填写或不符合规定填写的表格；

（五）部级科技任务的总体等级基于每位成员按规定进行的评估结果。

七、评估部级科技任务产品的具体内容：

（一）评估综合报告：评估报告的完整性、清晰性、真实性和逻辑性以及所需附带文件（设计文件、技术文件、中间产品、引用文件）；

（二）评估任务产品与订单的一致性，包括：产品数量和体积；产品质量；产品类型；产品的功能和技术参数。

八、部级科技任务的评估和分类

根据有效评分表的平均分，任务完成情况分为五个等级如下：

（一）优秀：平均分95分及以上；

（二）良好：平均分85分至95分以下；

（三）良好：平均分75分至85分以下；

（四）及格：平均分50分至75分以下；

（五）不及格：平均分低于50分。

第二十七条 处理部级科学技术任务验收结果

一、对于部级科学技术任务被评为“合格”及以上等级的：

自咨询评估委员会召开评审验收会议之日起三十日内，负责主持该部级科学技术任务的组织或个人有责任：

（一）根据评估委员会的意见完善部级科学技术任务档案；

（二）按照本通知附件四中的第10号表格编制并提交部级科学技术任务完成产品报告至银行战略研究所；

（三）银行战略研究所与评估委员会主席合作，监督和检查任务评估档案的完善情况。

二、对于部级科学技术任务被评为“不合格”的：

（一）如果部级科学技术任务的结果被评定为“不合格”，且任务未延期，并且评估委员会建议延期，则负责主持该部级科学技术任务的组织或个人应办理延期手续以继续完善。延期时间遵守本通知第22条第1款第（一）项的规定。

延期后，验收将按照本通知的规定进行。所有用于完成合同中规定的科学技术任务内容以及重新评估结果所需的费用由负责主持部级科学技术任务的组织和个人承担。

（二）如果部级科学技术任务的结果被评定为“不合格”，并且未按本款第（一）项规定延期，或者第二次验收仍未通过，银行战略研究所依据评估委员会的意见向行长提出终止合同的申请，按照合同条款处理。必要时，行长可要求银行战略研究所征求独立专家的意见后再做决定。

第二十八条 部级科学技术任务成果登记、保存及公布

一、自咨询评估委员会召开评审验收会议之日起四十日内，对于被评为“合格”及以上的部级科学技术任务，负责主持该部级科学技术任务的组织或个人有责任将任务成果档案提交至银行战略研究所，并在国家科技信息局（隶属于科学技术部）进行成果登记。

二、部级科学技术任务成果登记档案应制作六份纸质版和电子版（MS Word和PDF格式，完整保留产品）。纸质版包括：

（一）综合报告；

（二）研究结果摘要（越南语）；

（三）两页研究结果摘要（英语）；

（四）建议报告（正式验收后完成）。

各报告装订成册，硬封面，平装，封面上的信息按照本通知附件四中的第12号表格填写。

第二十九条 认可部级科学技术任务成果、终止合同及转移研究成果

一、部级科学技术任务成果认可档案包括：

（一）咨询评估委员会召开评审验收会议记录；

（二）按照本通知附件四中的第10号表格编制的部级科学技术任务完成产品报告；

（三）如有，独立顾问的意见。

二、认可部级科学技术任务成果：

自收到本条第一款规定的全部档案之日起十五日内，银行战略研究所应向行长提交认可部级科学技术任务成果的决定，按照本通知附件四中的第11号表格。

三、终止部级科学技术任务合同：

（一）在部级科学技术任务结束时，负责主持任务的组织或个人必须向银行战略研究所提交决算报告；

（二）在收到行长关于部级科学技术任务成果的认可决定后，银行战略研究所应进行清点并向行长提交处理任务期间购买的资产的决定（如有）；

（三）各方应在收到任务决算和资产清点结果（如有）后，按照本通知附件六中的模板进行部级科学技术任务合同的终止。

四、转移研究成果：

（一）自认可部级科学技术任务成果的决定生效之日起十五日内，银行战略研究所有责任配合主要组织将研究成果转移至已批准的地址；

（二）接收部级科学技术任务研究成果的各组织负责人有责任与任务主要负责人合作，根据科学技术部2014年第14号通知附件12编制应用部级科学技术任务成果信息表，并在每年10月15日前连续五年提交给银行战略研究所，供行长汇总报告（除非已完成使用和应用）；

（三）转移、评估应用和使用研究成果的费用从每年由国家银行领导批准的科学技术活动预算中拨付。

 

第三章

地市级科学技术任务

 

条 30. 基层科学技术任务的管理与实施原则

1. 基层科学技术任务的管理和实施按照本章的规定执行。本章未作规定的，适用本通则第二章相应规定。

2. 基层科学技术任务的表格采用由本通则附带发布的部级科学技术任务表格。

条 31. 基层科学技术任务的要求

基层科学技术任务必须同时满足以下要求：

1. 解决基层的科学技术问题，并且研究成果能够应用于实施单位的专业工作处理中。

2. 内容不与国家银行在提出研究任务时五年内已批准的科学技术任务重复。如有内容重复，则需证明继续研究的必要性。

3. 在办理验收手续时，至少有一篇关于研究主题相关内容的文章发表在学术研讨会论文集上，或一篇专业学术期刊文章，或在国家银行科技信息网上发布。

条 32. 主持基层科学技术任务的个人

1. 符合本通则第33条规定的个人可以申请主持基层科学技术任务。

2. 每年，战略银行研究所向行长提交并获得批准的战略银行研究所和其他组织、个人预计主持的任务数量和结构。

条 33. 参加选拔的条件 或直接承担基层科学技术任务

申请主持基层科学技术任务的个人必须同时符合以下要求，并不属于第十五条第二款第d点规定的对象：

1. 具有大学及以上学历。

2. 至少具有两年与研究内容相关的领域工作经验（截至提交申请表之日）。

3. 是基层科学技术任务说明的主要起草人或主要参与者。

4. 具备直接组织实施的能力，并确保有足够的时间主持完成基层科学技术任务的研究工作。

条 34. 提出基层科学技术任务建议的基础

1. 银行业年度科学技术任务指导方向。

2. 管理国家事务咨询工作、研究和专业活动的功能和任务要求。

3. 单位提出的法律法规建设规划、各领域管理项目提案计划。

4. 需要研究的科学问题，为提出部级任务或直接服务于单位活动提供基础。

条 35. 提出基层科学技术任务建议

各个人通过其所在组织根据本通则附件I中的第02号表格提交基层科学技术任务建议。各组织负责审查、选择和汇总其成员提出的基层科学技术任务建议，并根据本通则附件I中的第03号表格提交给战略银行研究所。

条 36. 确定和批准基础级科技任务目录

1. 确定基础级科技任务目录

a) 银行战略研究院院长签署决定成立咨询委员会以确定基础级科技任务；

b) 委员会的结构、职责、方式和工作内容按照本通知第十二条的规定执行。

2. 批准基础级科技任务目录：

银行战略研究院院长根据总督关于基础级科技任务数量和结构的批准以及由确定基础级科技任务的咨询委员会提供的意见，批准基础级科技任务目录。

条 37. 选拔 或直接承担基层科学技术任务

1. 在批准基础级科技任务目录后，银行战略研究院向符合条件的组织发出参加选拔的通知或直接分配。负责基础级科技任务的组织应将通知传达给其单位内的个人。

2. 银行战略研究院院长成立咨询委员会进行选拔或直接分配基础级科技任务。委员会由5至7名成员组成，包括提出组织的代表、具有与基础级科技任务相关的专业知识和能力的科学家和管理人员。委员会的任务是根据本通知第十九条的规定审查和评估实施任务的申请书。

条 38. 科技任务经费审核小组

1. 银行战略研究院院长成立科技任务经费审核小组。

2. 审核小组的成员构成、工作原则、责任及会议记录按照本通知第二十条的规定执行。

条 39. 批准任务、签订合同、调整合同执行基础级科技任务

1. 银行战略研究院院长批准基础级科技任务，并与负责基础级科技任务的组织和个人签订合同。

2. 银行战略研究院院长决定调整基础级科技任务的执行时间、负责人、成员和资金。

条 40. 评价、验收、处理验收结果的基础级科技任务

1. 最迟在科技任务合同规定的期限结束时，负责基础级科技任务的个人需将研究成果提交给银行战略研究院进行组织评价和验收。

2. 银行战略研究院院长成立咨询委员会对基础级科技任务的完成情况进行评价和验收，该委员会的任务是根据本通知第二十六条的规定审查、评价和验收基础级科技任务的内容和成果。

3. 处理验收结果：

a) 对于被评为“合格”及以上等级的基础级科技任务：

自咨询委员会召开评价和验收结果会议之日起15日内，负责组织和个人有责任：

（i）根据咨询委员会的结论完善基础级科技任务档案；

（ii）根据本通知附件四中的第10号模板编制并提交完整的产品报告给银行战略研究院；

b) 对于被评为“不合格”的基础级科技任务：

如果任务在实施过程中未获得延期，则可考虑延长最多两个月的时间。第二次评价按照本通知的规定进行，但每个任务不得超过一次。所有为完成合同中规定的内容、重新评价所需的所有费用由任务负责人及其所在组织承担。

银行战略研究院依据咨询委员会的结论来决定是否解除合同。

第四十一條 确认、保存、公布成果和终止合同

一、确认基层科学技术任务完成结果的文件包括：

（一）科学技术任务基层完成结果评审验收委员会会议纪要；

（二）根据科学技术任务基层完成结果评审验收委员会意见完善科学技术产品报告；

（三）综合报告；研究结果摘要报告；评审验收文件完善报告；电子文件（MS Word和PDF格式，完整保留所有产品）。

二、确认基层科学技术任务完成结果：

自收到本条第一款规定的全部文件之日起十五日内，银行战略研究院院长审查并作出确认基层科学技术任务完成结果的决定。

三、保存基层科学技术任务完成结果：

（一）在确认基层科学技术任务完成结果后，任务负责人必须向以下机构提交保存：

（i）银行战略研究院：一份；

（ii）任务主持单位：一份（按行政文件方式存档）；

（二）保存文件包括：综合报告；摘要报告；电子文件（MS Word和PDF格式，完整保留所有产品）。

四、自收到基层科学技术任务完成结果保存文件之日起十五日内，银行战略研究院须在其官方网站和银行业科技信息门户上公布基层科学技术任务完成结果。

五、终止执行基层科学技术任务合同：

（一）在科学技术任务完成后，任务主持单位或个人必须向银行战略研究院提交决算报告；

（二）确认基层科学技术任务完成结果的决定生效后，银行战略研究院须清点使用任务经费购买的资产（如有）；

（三）自收到决算报告和资产清点报告之日起十五日内，银行战略研究院院长签署终止执行基层科学技术任务合同。

 

 

第四章 实施细则

相关组织和个人的责任

 

第四十二条 各单位的责任 国家银行

一、银行战略研究院：

（一）为行长提供咨询，协助组织管理银行业科学技术任务的实施；

（二）在批准基层科学技术任务前，向行长报告基层科学技术任务主持单位或个人的选择或直接指派情况；

（三）管理银行业科技信息门户，更新中央银行科学技术任务完成结果数据库，按照现行规定发布科学技术任务完成结果信息；

（四）指导任务主持单位和个人按照规定进行资金拨付、决算和清算；

（五）与财务会计司合作，检查资金拨付、使用和清算情况，对有要求的任务进行审计；

2. 财务会计局：

（一）为行长制定或指导管理、使用科学技术任务资金的规定；

（二）按照国家预算法的规定，作为一级预算单位执行中央财政支持的科学技术任务；

（三）按照授权权限管理使用国家银行拨款的资金的科学技术任务。

三、其他单位：

（一）与银行战略研究院合作制定年度银行业科学技术任务指南；

（二）研究、发现并提出科学技术任务；

（三）执行行长指派为主持的科学技术任务；

（四）报告和统计科学技术活动情况，参与专业领域内科学技术问题的意见征询；

（五）将经评审验收的科学技术任务成果应用于实践：（i）由行长指定为主持单位，或者（ii）由评审验收委员会建议转让应用。

第四十三条 科学技术任务的主持组织的责任

一、为科学技术任务的实施提供人力资源、时间和其他条件，同时检查、监督并纠正影响到任务目标、内容、进度和结果的错误。

二、对科学技术任务的内容说明和经费预算负责，以确保达到目标，并根据执行科学技术任务的合同产生产品。

三、对科学技术任务实施结果的合理性和合法性负责。

四、在直接分配任务的情况下，选择具有足够专业知识和组织实施能力的个人来主持任务。

五、签订执行科学技术任务的合同，全面履行作为接受委托方的责任，按照执行科学技术任务的合同提交任务成果。

六、与参与实施科学技术任务内容的组织和个人（如有必要）签订工作任务合同和专业承包合同。全面履行作为委托方的责任承诺，与任务负责人及参与实施任务的组织和个人达成一致。

七、督促、检查、监督并创造有利条件，使任务负责人按合同规定的具体内容和进度执行任务，解释科学技术任务。

八、与科学技术任务负责人合作，定期或临时向银行战略研究所报告任务执行情况；为管理、检查和审计机构提供便利和充分信息。

九、有效使用国家拨付的资金执行科学技术任务，按合同规定及时足额支付资金给任务负责人及其他参与任务内容实施的组织和个人；按规定程序完成资金结算。

十、根据法律规定，组织申请保护知识产权的结果，供相关组织和个人使用。

十一、组织管理、开发和转让任务成果，享受相关权益，并根据法律规定和执行科学技术任务的合同承担利益分配责任。

第四十四条 科学技术任务负责人的责任

一、执行分配的科学技术任务，按照现行国家规定和已签署的执行科学技术任务合同使用资金。

二、建议主持组织为执行科学技术任务提供时间和其他支持。

三、选择参与科学技术任务的成员；与单位内外的组织和个人（如有必要）签订工作任务合同和专业承包合同，以符合现行规定开展研究内容。

四、按时向主持组织和银行战略研究所报告任务的内容、进度、产出的产品和资金使用情况。

五、按照现行规定编制财务报表，并在需要时提供完整的文件资料以配合审计和检查工作。

六、对在任务实施过程中产生的收支凭证负责，在任务被暂停活动、验收不合格或解除合同的情况下，对资金使用和偿还负责。

七、根据法律规定，登记保存任务执行结果，并按规定公布、使用和转让使用国家预算资金的科学技术任务的研究成果。

 

第五章

实施条款

条45. 生效日期

本通知自2024年10月16日起生效，并取代2015年12月31日由行长发布的第37/2015/TT-NHNN号通知，该通知关于国家银行管理职责范围内的使用国家预算资金的科学技术任务的管理和实施规定。

本通知生效前已签订的执行科学技术任务的合同继续按已签订的内容执行。

第四十六条 组织实施

办公厅主任、法规局局长、银行战略研究院院长、国家银行各直属单位负责人以及与本通知有关的组织和个人负责组织实施本通知。