令第49/2009/ND-CP规定了在技术转让活动中违反行政管理行为的处罚

令

关于在技术转让活动中违反行政管理行为的处罚规定

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中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2006年11月29日颁布的技术转让法；

根据2002年7月2日颁布的《行政处罚法》和2008年4月2日颁布的《关于修改和补充〈行政处罚法〉若干条款的决定》；

考虑科学技术部部长的提议，

令：

第一章

总则

第一条 调整范围

一、本决定规定了违法行为、处罚形式、罚款金额、补救措施以及对技术转让活动中的行政违法行为进行处罚的权限。

二、本决定第二章规定的在技术转让活动中违反行政管理的行为，是指机关、组织或个人（以下统称组织和个人）故意或过失违反国家对技术转让活动的管理规定，但不构成犯罪，并且根据法律规定应当受到行政处罚的行为。

三、对于本决定未涉及的技术转让活动中的行政违法行为，应按照政府有关领域行政处罚的规定执行。

第二条 适用对象

一、在中国领土上从事技术转让活动并违反行政管理规定的中国组织和个人、居住在国外的越南人、外国组织和个人，将依据本决定和其他相关法律规定受到处罚。

二、当公务员、职员在执行与技术转让相关的公务时违反技术转让法律法规，则依照公务员法律法规处理。

第三条 技术转让活动中行政违法行为的处罚形式及补救措施

对于每一种技术转让活动中的行政违法行为，组织和个人必须承担以下一种主要处罚形式：

a. 警告；

b. 罚款；

c. 对因技术转让活动中的行政违法行为而损害国防安全利益的外国人实施驱逐出境。

二、根据违法行为的性质和程度，技术转让活动中的行政违法行为者还可能被采取以下一种或多种附加处罚形式：

a. 撤销技术转让许可证；撤销技术转让合同登记证书；

b. 收缴用于违法活动的技术转让物品和工具。

除上述主要处罚和附加处罚外，技术转让活动中的行政违法行为者还可能被采取以下一种或多种补救措施：

a. 强制采取措施以消除由违法行为引起的环境污染和疾病传播；

b. 强制将相关产品、设备和技术移出越南领土或重新出口；

c. 强制销毁由有害技术转让生产的产品，这些产品对人类健康、环境造成危害，或产生不良文化影响；

d. 其他补救措施详见本决定第二章。

条 4. 处罚时效 对于行政违法行为

1. 对从国外向越南或从越南向国外转移技术的行政违法行为的处罚时效为两年，自违法行为发生之日起计算。

2. 对国内技术转移活动中的行政违法行为的处罚时效为一年，自违法行为发生之日起计算。

第二章

行政违法行为、处罚形式和罚款金额

条 5. 利用技术转移活动损害国防、国家安全、组织和个人合法权益的行为

1. 对利用技术转移活动侵犯其他组织和个人合法权益的行为处以10000000元至20000000元罚款。

2. 对利用技术转移活动损害国家国防和安全利益的行为处以50000000元至70000000元罚款。

3. 对违反本条第2款规定的外国人实施驱逐出境。

4. 补充处罚形式：

a. 对违反本条第2款规定的行为，没收用于实施技术转移的物品和工具；

b. 对违反本条第1款、第2款规定的行为，无限期吊销技术转移许可证（如有）。

5. 补救措施：

对违反本条第2款规定的行为，责令进口产品重新出口或销毁由技术转移产生的产品。

条 6. 技术转移造成不良后果，危害人身健康、道德和社会风俗的行为

1. 对以下行为之一处以30000000元至50000000元罚款：

a. 转移生产违背道德、不符合民族特色和社会风俗产品的技术；

b. 转移对人身健康造成不良后果的技术；

c. 转移生产被越南法律禁止生产的商品的技术。

2. 补充处罚形式：

对本条第1款规定的行为，没收用于实施技术转移的物品和工具。

3. 后果补救措施：

a. 对本条第1款规定的行为，责令销毁由技术转移产生的产品。

b. 对本条第1款第b项规定的行为造成的不良健康后果，责令采取补救措施。

条 7. 转移列入禁止转移目录的技术，非法转移列入限制转移目录的技术

1. 对未取得技术转移许可证而转移限制转移目录内技术的行为处以30000000元至50000000元罚款。

2. 对转移禁止转移目录内技术的行为处以50000000元至70000000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对本条第1款、第2款规定的行为，没收相关物品和工具。

4. 补救措施：

对本条第2款规定的行为，责令销毁由技术转移产生的产品，或者将其移出越南领土，或者责令重新出口从国外转移到越南的相关产品（如有）。

条 8. 违反技术转让权的行为，涉及所有权和使用权的技术

一、对于下列行为之一处以3000元至5000元罚款：

a. 将技术转让给第三方，而技术转让合同中规定不得转让给第三方；

b. 转让受工业产权保护的技术，但未按照知识产权法律规定进行工业产权转让；

2. 对以下行为处以5,000,000至10,000,000越南盾罚款：

a. 转让不属于自己的技术；

b. 转让不属于可以转让使用权的技术；

条 9. 在订立和技术转让合同、技术服务合同的执行过程中违反的行为

1. 对下列行为之一处以五百万至一千万越南盾罚款：

a. 在没有国家主管部门批准文件的情况下，签订限制性技术转让目录中的技术转让合同；

b. 在包含技术转让内容的投资项目中，不将技术转让的内容和费用作为独立部分列出；

c. 在特许经营合同或包含技术转让内容的机械设备买卖合同中，不将技术转让的内容和费用作为独立部分列出。

2. 对以下行为处以20,000,000至30,000,000越南盾罚款：

a. 在订立技术转让合同时欺诈，以获取技术转让合同登记证书或技术转让许可证；

b. 继续执行已被国家主管部门决定暂停或终止的技术转让合同；

c. 执行超出技术转让许可证范围的内容；

3. 补充处罚形式：

a. 对于本条第2款第a项规定的行为，永久剥夺使用技术转让合同登记证书或技术转让许可证的权利；

b. 对于本条第2款第c项规定的行为，剥夺使用技术转让许可证的权利，期限为1个月至3个月；

4. 补救措施：

强制在投资项目或合同中将技术转让的内容和费用作为独立部分列出，对于本条第1款第b项、第c项规定的行为；

条 10. 在技术转让服务业务中违反的行为

1. 对于不符合技术转让服务营业执照上记载内容的技术转让服务业务，处以500,000元至1,000,000元罚款；

2. 对于没有技术转让服务营业执照而从事技术转让服务业务的行为，处以1,000,000元至2,000,000元罚款；

3. 对于从事技术转让服务业务的组织和个人，在订立、执行技术服务合同中存在欺诈行为，处以2,000,000元至3,000,000元罚款；

条 11. 违反关于报告的规定，在技术转让活动中

一、对以下行为之一，给予警告或者处以五万至十万越南盾罚款：

a. 对于列入限制性技术转让目录的技术，未按规定向有权管理机关提交技术转让合同执行情况报告及评估结果记录；

b. 在农村、山区、经济和社会发展困难地区、特别困难地区推广、组织农业、林业、渔业产品种植、储存、加工技术时，未向科学技术管理机关报告技术转让情况；

2. 对于获得技术转让合同登记证书的组织和个人，在取消技术转让合同时未书面通知确认合同的机关，处以200,000元至300,000元罚款；

3. 后果补救措施：

强制在规定期限内提交准确完整的报告，对于本条第1款第a项规定的行为。

条 12. 违反使用和转让由国家预算资助的研究和发展成果的义务的行为

1. 对被授予国家预算资助的技术所有权的组织，如果违反法律规定公开机制和利益分配比例的规定，处以警告或罚款500,000至2,000,000元。

2. 对被授予国家预算资助的技术所有权的组织，如果未按照规定使用或转让技术，处以罚款2,000,000至5,000,000元。

3. 对被授予国家预算资助的技术所有权的组织，如果该研究结果必须使用或转让但未按规定进行，处以罚款5,000,000至10,000,000元。

4. 补救措施：

a. 责令按照法律规定公开机制和利益分配比例，对于违反本条第1款规定的行为。

b. 责令按照主管部门的规定使用或转让技术，对于违反本条第2款、第3款规定的行为。

条 13. 违反促进应用、转让和创新技术政策的行为

一、对于下列行为之一处以3000元至5000元罚款：

a. 不按目的使用从国家技术创新基金获得的优惠资金；

b. 未能履行或未能完全履行获得国家技术创新基金优惠资金所承诺的内容。

2. 对于欺诈或伪造以获取技术创新政策优惠的行为，处以罚款5,000,000至7,000,000元。

3. 后果补救措施：

责令退还已获得的优惠资金，对于违反本条第1款a项和第2款规定的行为。

条 14. 阻碍执行科技转移活动中的监督检查和行政违法处理任务的行为

1. 对于以下行为之一，处以警告或罚款1,000,000至2,000,000元：

a. 拒绝提供或不完整提供与监督检查要求相关的文件、凭证、数据和记录；

b. 不报告或报告内容与监督检查无关，或者提供的文件与监督检查内容不符。

第2款 对于以下行为之一，处以3,000,000至5,000,000越南盾罚款：

a. 向监督检查人员提供虚假的文件、凭证、数据和记录；

b. 故意销毁正在接受监督检查的违法物品；

c. 私自拆封正在被封存的违法物品；

d. 逃避监督检查或拒绝执行监督检查决定；

đ. 不执行或拖延执行主管部门关于科学技术管理的要求、结论和决定；

e. 妨碍监督检查活动。

第三章

行政处罚的管辖权

条 15. 科技专业监督检查机构行政处罚权

1. 科技专业监督检查员有权：

a. 处以警告；

b. 罚款不超过500,000元；

c. 没收用于违法行为且价值不超过2,000,000元的物品和工具；

d. 采取第三条第3款规定的补救措施；

2. 科技局审查局局长有权：

a. 处以警告；

b. 罚款不超过30,000,000元；

c. 撤销技术转让许可证和技术转让合同登记证书；

d. 没收用于科技活动中违法行为的物品和工具；

đ. 采取第三条第3款规定的补救措施。

3. 科技部监督检查局局长有权：

a. 处以警告；

b. 罚款不超过70,000,000元；

c. 撤销技术转让许可证和技术转让合同登记证书；

d. 没收用于科技活动中违法行为的物品和工具；

đ. 采取第三条第3款规定的补救措施。

条16. 县级人民政府主席和省级人民政府主席行政处罚的权限

一、县级人民政府主席有权：

a. 处以警告；

b. 罚款不超过30,000,000元；

c. 没收用于违反行政管理行为的技术转让活动中的财物、工具；

d. 适用本法令第三条第3款第a、c、d项规定的补救措施。

二、省级人民政府主席有权：

a. 处以警告；

b. 罚款不超过70,000,000元；

c. 撤销技术转让许可证和技术转让合同登记证书；

d. 没收用于科技活动中违法行为的物品和工具；

ｄ. 适用本法令第三条第3款规定的补救措施。

条17. 行政处罚的公安机关权限

公安机关有权根据《行政处罚法》第三十一条的规定，对本法令第五条、第六条和第七条规定的涉及技术转让活动的违法行为进行行政处罚。

条18. 海关、税务机关和其他专业检查机构行政处罚的权限

1. 海关和税务机关有权根据《行政处罚法》第三十四条和第三十六条的规定，对本法令规定的与其直接管理领域相关的技术转让活动中违法行为进行行政处罚。

2. 其他专业检查机构有权对本法令第五条、第六条、第八条、第九条第一款、第九条第二款第a、c项、第十二条、第十三条和第十四条规定的涉及技术转让活动的违法行为进行行政处罚。

第四章 实施细则

实施条款

条 19. 生效日期

1. 本法令自2009年7月31日起生效。

2. 本法令取代2000年5月10日国务院发布的第16/2000/NĐ-CP号法令，该法令规定了在国家管理技术转让领域的行政处罚。

条20. 指导和执行的责任

1. 科学技术部部长负责指导执行本法令。

2. 各部部长、相当于部长级机构的负责人、政府各部委的负责人以及各省、直辖市人民委员会主席负责执行本法令。