合并文件编号49/VBHN-BTC《通知》关于实施政府2016年69/2016/NĐ-CP号《决定》有关经营买卖债务服务条件的通知

通知[1]

实施细则 关于服务买卖债务业务经营条件的第69/2016/NĐ-CP号政府法令

财政部2017年第53/2017/TT-BTC号通知关于实施2016年7月1日第69/2016/NĐ-CP号政府法令关于服务买卖债务业务经营条件的规定，自2017年3月1日起生效，并由以下文件修改、补充：

财政部2020年第84/2020/TT-BTC号通知关于修改和补充有关属于财政部长决定权限的定期报告制度的规定，在金融银行领域内，自2020年11月15日起生效。

根据2016年7月1日第69/2016/NĐ-CP号政府法令关于服务买卖债务业务经营条件；

根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；

根据金融银行和金融机构司司长的建议；

财政部部长发布关于实施2016年7月1日第69/2016/NĐ-CP号政府法令关于服务买卖债务业务经营条件的通知.[2]

第一条 调整范围

本通知旨在实施2016年7月1日第69/2016/NĐ-CP号政府法令关于服务买卖债务业务经营条件（以下简称第69/2016/NĐ-CP号法令）。

第二条 适用对象

1. 经营服务买卖债务业务的企业属于第69/2016/NĐ-CP号法令调整范围内的企业。

2. 欲经营服务买卖债务业务的组织和个人。

3. 与之相关的各机关、组织和个人。

第三条 服务买卖债务业务经营活动的一般规定

1. 在开始经营服务买卖债务业务以及在经营过程中，企业必须满足第69/2016/NĐ-CP号法令规定的相应类型服务买卖债务业务的全部条件，并公开宣布已满足服务买卖债务业务经营条件，包括资本、内部管理制度、内部业务操作规定 内部管理制度和根据公司章程由企业有权机构制定的内部业务经营活动规则，关于买卖债务服务，以及债务交易平台运营规定，须在其主要办公地点及企业网站上公布。

2. 企业必须保存满足服务买卖债务业务经营条件的文件，并在有权机关检查时出示。

第四条 资本金条件的规定

在经营服务买卖债务业务期间，企业的注册资本或实际投入并记入资产负债表的资本必须不低于第69/2016/NĐ-CP号法令规定的相应类型服务买卖债务业务的最低资本要求。

第五条 内部管理制度条件的规定

1. 在开始经营服务买卖债务业务时，企业必须有由企业章程规定的有权机构制定的内部管理制度和内部业务操作规定。

2. 对于经营债务交易平台业务的企业，在开始经营债务交易平台业务时，企业必须有由企业章程规定的有权机构制定的债务交易平台运营规定 以企业章程规定的形式，确保符合第69/2016/NĐ-CP号法令第八条第五款规定的最低内容要求。

第六条 关于企业管理人员的条件规定

在被任命为企业从事债务买卖服务管理人时，该管理人必须具备以下文件：

1. 无犯罪记录证明。

2. 大学（或以上）学位，专业为经济、企业管理、法律或其将承担的专业领域。

3. 与从事债务买卖服务的企业签订的承诺书，确认符合第五条第三款第a、c、d项规定的全部内容。

第七条 关于从事债务交易平台服务企业的补充条件规定

在从事债务交易平台服务之前，企业必须具备：

1. 经审计的财务报告，证明在开始从事债务交易平台服务前至少一年内从事过债务买卖服务，并且最近一年的债务买卖服务营业收入达到至少50亿元人民币。

2. 正式说明关于技术基础设施和信息系统的情况，这些系统满足债务交易平台服务活动的要求，能够接收、更新并提供有关债务买卖活动的信息；管理系统和监督交易的软件系统，包括提供和存储将在债务交易平台上市的债务信息。

3. 与至少两名持有注册会计师证书或至少两名持有由财政部部长颁发的价格评估员资格证的员工签订的劳动合同。

条 8. 报告制度

1. 自财政年度结束之日起三十日内，在特殊情况下，从事债务买卖服务的企业有责任向所在省、直辖市人民政府报告其是否符合债务买卖服务经营条件、经营情况以及遵守法律法规的情况，按照省、直辖市人民政府根据本通知附件1的规定执行。

2. 每季度定期及在特殊情况下，工商登记机关有责任向省、直辖市人民政府报告发放和补充债务买卖服务经营活动营业执照的情况。

3. 自财政年度结束之日起六十日内，在特殊情况下，省、直辖市人民政府应向财政部提交关于辖区内从事债务买卖服务企业经营情况和遵守法律法规情况的报告，按照本通知附件2的规定执行。

4.[3] 数据截止时间 和 报告提交方式：

a) 季度和年度报告的数据截止时间：从数据收集开始到数据收集结束的时间段（不包括反映特定时间点的数据）。数据收集开始时间为报告季度或年度的第一天（对于累计数据为报告年度的第一天）；数据收集结束时间为报告季度或年度的最后一日。 是报告季度或年度的最后一日。

b) 报告提交方式如下：

- 直接提交纸质形式的书面报告； 文件 书面形式；

- 通过邮政服务提交； 文件 书面形式；

- 通过电子邮件系统或专门的信息报告软件系统提交；

- 法律规定的其他方式。

c) 突发情况下的报告内容、数据截止时间和提交期限按国家管理部门的要求执行。

第九条 实施细则

1. 生效日期

本通知自2017年7月3日起生效。

2. 过渡条款

对于在《国务院令第69号》生效前已成立并从事债务买卖服务的企业：

a) 最迟于2017年7月1日前，企业必须完全符合《国务院令第69号》规定的债务买卖服务经营条件，并根据本通知的指导完成相关证明材料，公开宣布在总部和企业官方网站上。

b) 在2017年7月1日前，企业必须向工商登记机关报告是否符合债务买卖服务经营条件。如不符合条件，则必须停止债务买卖服务经营活动并向工商登记机关报告。

3. 在执行过程中如遇问题，请反馈至财政部进行审查和解决。

附件一

（附随于2017年5月19日发布的《财政部公告第53号》关于解释《国务院令第69号》中某些条款的通知）

一、关于满足债务买卖服务经营条件的情况

二、经营活动报告：

三、关于遵守法律法规的情况：是否有违规行为，采取了哪些补救措施。

铁路交通车辆驾驶员招聘体检信息

（附随于2017年5月19日发布的《财政部公告第53号》关于解释《国务院令第69号》中某些条款的通知）

一、辖区内的债务买卖服务经营情况

1. 辖区内债务买卖服务总体经营情况

2. 各单位的经营情况

三、关于买卖债务经营活动中的违规行为

（详细报告当地发生的问题，被行政处罚的企业违规情况，以及采取的补救措施和处罚执行情况等）。

二、地方的意见和建议