决定第50/2003/QT-BTC对证券会员、上市、信息披露和证券交易制度的部分条款进行修改和补充。本文件集中调整与限价指令交易（ATO）、指令输入和取消方式以及购买证券时的最低保证金要求相关的规定。
适用范围
投资者、证券市场成员、成员交易代表、证券交易中心
要点
- 投资者可以按照限价指令交易（ATO）的方式下达买入或卖出证券的指令 第二条第二十条。
- 按照限价指令方式下达的交易指令在同一批限价指令中不得取消，但可以取消原始指令中未执行的部分 第四十六条。
- 通过限价指令方式进行交易的单位，最小数量为10股股票、债券或投资基金证明 第四十八条。
- 在新上市证券的第一个交易日，证券交易中心只接受限价指令，并不适用价格波动幅度 第四十九条。
- 下达买入证券指令时，客户必须缴纳至少相当于所购证券价值70%的保证金 第五十七条。
🌐 本文件的社会影响
- 加强证券交易的透明度和效率。
- 明确取消指令、修改指令和最低保证金的规定有助于保护投资者的利益。
- 不熟悉新规定的投资者可能在进行证券交易时面临风险。
❓ 常见问题
限价指令交易（ATO）下的买入或卖出证券指令是什么？
这是指投资者向经纪人下达的不指定价格的买入或卖出证券指令，由经纪人按照限价指令执行 第二条第二十条。
同一批限价指令中是否可以取消交易指令？
不可以，在同一批限价指令中下达的指令不得取消 第四十六条。
下达买入或卖出证券指令的最小数量是多少？
通过限价指令方式进行交易的单位，最小数量为10股股票、债券或投资基金证明 第四十八条。
新上市证券的第一个交易日是否适用价格波动幅度？
不适用，证券交易中心只接受限价指令，并不适用价格波动幅度 第四十九条。
下达买入证券指令时需要缴纳多少最低保证金？
客户必须缴纳至少相当于所购证券价值70%的保证金 第五十七条。
全文
|
财政部 |
社会主义共和国越南 |
|
北京，二〇〇三年四月十五日 |
决定
财政部部长令第50/2003/QĐ-BTC号二〇〇三年四月十五日关于修改、补充《证券会员、挂牌、信息披露和交易规则》（附属于二〇〇〇年十二月二十九日主席证券管理委员会第79/2000/QĐ-UBCK号决定）若干条款的决定
财政部部长
根据2001年12月25日《政府组织法》；
根据政府1998年7月11日第48/1998/NĐ-CP号法令关于证券和证券市场；
根据总理1998年7月11日第127/1998/QĐ-TTg号决定关于成立证券交易中心；
根据政府办公厅2003年3月10日第1046/VPCP-KTTH号公文关于修改第79/2000/QĐ-UBCK号决定和第05/2000/QĐ-UBCK号决定；
遵照证券交易委员会主席的建议，
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。
修改、补充《证券会员、挂牌、信息披露和交易规则》（附属于二〇〇〇年十二月二十九日主席证券管理委员会第79/2000/QĐ-UBCK号决定）若干条款如下：
第79/2000/QĐ-UBCK号二〇〇〇年十二月二十九日主席证券管理委员会决定如下修改：一、在第二条增加第二十条如下：
二十、限价指令是投资者向经纪人发出的不预先指定价格的买卖证券指令，按照成交价格执行。
二、第四十六条修改如下：
一、竞价方式的交易指令包括限价指令和成交价格指令，由会员的交易代表输入证券交易系统。
二、输入系统的指令在同一次竞价中不得取消。
三、允许取消原始指令剩余部分或未执行的原始指令。
四、输入系统的指令有效至交易日结束。
五、交易代表在输入错误客户交易指令时可以修改指令，但必须出示原始指令并获得证券交易中心批准。交易指令修改仅在原始指令未被执行或剩余部分未被执行时生效。
三、第一款，第四十八条修改如下：
交易单位按规定的竞价方式进行如下操作：
股票：10股
债券：10张
投资基金证书：10份。
四、第三款第三项，第四十九条修改如下：
对于新上市的证券，在首个交易日内，证券交易中心只接受限价指令，不适用价格波动幅度，并且只进行一次竞价。如果首次竞价没有成交价格，则可以在下一次竞价中接受新的指令。此次竞价的价格将作为下一个交易日的参考价格。从下一个交易日起适用价格波动幅度。
五、第一款，第五十七条修改如下：
客户下达卖出证券指令时，必须在其会员开设的证券账户中有足够的证券数量。客户下达买入证券指令时，其会员开设的资金账户余额必须满足至少为所购证券价值70%的保证金要求。
条 2.
本决定自公布之日起十五日后生效。与本决定相抵触的先前规定不再具有效力。
条 3.
证券管理委员会主席、证券交易中心主任及有关单位负责人负责执行本决定。
|
|
梁氏 băng tâm 聂文俊 |
关系图
点击文件即可打开。红色边框＝改变效力的关系。
译本
本文件提供以下语言版本：