令第50/2016/ND-CP规定了在计划和投资领域行政处罚的规定

令

关于行政处罚的规定 在计划和投资领域

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根据2015年6月19日《政府组织法》；

根据2012年6月20日颁布的《行政违法行为处罚法》；

根据二零一四年六月十八日《政府投资法》；

根据2014年11月26日的《企业法》；

依据2014年11月26日《投资法》；

根据2013年11月26日《招标投标法》；

根据2014年6月18日《建筑法》；

根据二零一二年十一月二十日《合作社法》；

根据计划投资部部长的建议，

政府发布关于在计划和投资领域内行政处罚的规定。

 

第一章

总则

第一条 调整范围

1.本规定对违法行为、处罚形式、罚款金额、补救措施、行政违法记录的制作权限以及行政处罚的权限作出规定，适用于计划和投资领域。

2.本规定中规定的计划和投资领域的违法行为包括以下行为：

a) 违反公共投资资金管理和使用的相关规定；

b) 违反在越南的投资活动和对外投资活动的相关规定；

c) 违反招标管理的相关规定；

d) 违反对企业、个体工商户、合作社和合作社联合体进行商业登记的相关规定。

3.对于未在本规定中规定的其他涉及计划和投资领域的违法行为，应适用政府有关相关国家管理领域行政处罚的其他规定。

第二条 处罚对象

本规定的适用对象包括在计划和投资领域内实施违法行为的本国和外国组织和个人。

第三条 处罚形式和补救措施

1.对于每种违法行为，违法的组织或个人必须承担以下一种主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

2.根据违法行为的性质和程度，违法的组织或个人还可能被采取一种或多种具体的补救措施，这些措施在本法令第二章中有具体规定。

第四条 计划和投资领域的罚款金额

对于本法令第二章规定的违法行为，罚款金额适用于组织，但第四十一条、第四十二条、第四十三条和第四十四条规定的违法行为则适用于个人。同一违法行为，对个人的罚款金额为对组织罚款金额的一半。

 

第二章

违法行为、处罚形式和

补救措施

节 1

在公共投资资金管理和使用领域内的违法行为、处罚形式和

第五条 违反关于投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告的规定

补救措施

 

1.对下列行为处以100万至500万越南盾的罚款：

a) 不遵守投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告的编制程序和审查程序；

b) 不遵守项目调整程序和条件。

2.对下列行为处以500万至1000万越南盾的罚款：

a) 投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告的预算、结算和决算费用不符合单价和定额标准；

b) 投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告不符合国家标准和技术规范；

c) 投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告内容不完整。

3.对下列行为处以1000万至1500万越南盾的罚款：

a) 编制的投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告不在规划范围内或尚未由有权机构补充规划；

b) 编制的投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告不符合已批准的规划。

a) 责令退还因违反本条第2款a项规定而增加的预算、验收、结算和决算费用；

4. 补救措施：

b) 责令修改投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告，使其符合国家标准和技术规范，针对本条第2款b项规定的违法行为；

c) 责令补充缺少的内容，针对本条第2款c项规定的违法行为；

d) 责令修改投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告，使其符合已批准的规划，针对本条第3款b项规定的违法行为。

d) 勒令调整项目投资建议报告、初步可行性研究报告、可行性研究报告，使其符合已批准的规划，针对违反本条第三款第b项规定的行为。

条6. 违反关于报告、提供信息在公共投资活动中的规定

1. 处以人民币200万至500万元罚款，对于未报告项目实施情况的行为。

2. 处以人民币500万至1000万元罚款，对于所提供与设计项目有关的信息不完整或不准确的行为。

a) 编制的投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告不在规划范围内或尚未由有权机构补充规划；

a) 故意报告或提供不真实、不客观的信息，影响计划、项目的制定、审查和决策；

b) 故意报告或提供不真实、不客观的信息，影响对计划、项目的监督、评估、审计和违规处理。

4. 对于故意破坏、欺骗、隐瞒或保留不完整的与投资决策、项目实施相关的文件资料的行为，处以人民币1500万至2000万元罚款。

条7. 违反关于监督、评估、检查公共投资项目的规定

1. 对于不真实、不客观地编制监督、检查、评估报告的行为，处以人民币200万至500万元罚款。

2. 对以下行为之一处以人民币500,000元至1,000,000元罚款：

a) 不执行监督、检查项目的规定；

b) 不执行初步、中期和最终评估项目的规定。

条8. 违反使用公共投资资金的规定

1. 对于未按批准的目的、对象或超出标准使用公共投资资金的行为，处以人民币1000万至2000万元罚款。

2. 补救措施：责令将违反本条款规定的公共投资资金收归国家财政。

条9. 在使用公共投资资金的建设项目中违反行政管理规定

在使用公共投资资金的建设项目中，涉及勘察、设计、施工监理、建设、质量管理、验收、结算等行为的行政违法行为，由本法令授权的行政处罚机构按照政府关于建筑活动中行政处罚的规定进行处罚。

条10. 违反投资监督、评估报告的规定

1. 对于以下行为之一，处以人民币100万至200万元罚款：

a) 提交的投资监督、评估报告逾期；

b) 提交的投资监督、评估报告内容不完整。

2. 对于以下行为之一，处以人民币200万至500万元罚款：

a) 未向有权机关提交投资监督、评估报告；

b) 提交的投资监督、评估报告不真实。

3. 后果补救措施：

a) 责令补充投资监督、评估报告中缺少的内容，对于违反本条款第1项的行为；

b) 责令向有权机关提交投资监督、评估报告，对于违反本条款第2项的行为。

第十一条 违反官方发展援助（ODA）项目资金管理规定的行为

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

（一）未组织监督和评估ODA项目的实施过程；

（二）项目进度滞后，但无客观原因或不可抗力事件。

二、对未按照投资决定或项目支持技术文件批准的决定内容实施项目的行为，处以二十万元至三十万元罚款。

三、责令改正措施：对于违反本条第一项规定的，责令组织监督和评估项目。

第十二条 违反官方发展援助项目报告制度和信息提供规定的行为

一、对不遵守向有权机关报送ODA项目执行结果报告的行为，处以一千元至两万元罚款。

二、对向合同各方、咨询机构提供虚假信息和文件的行为，处以五万元至十万元罚款。

3. 后果补救措施：

（一）对于违反本条第一款规定的行为，责令向有权国家机关提交报告；

（二）对于违反本条第二款规定的行为，责令向合同各方、咨询机构提供准确的信息和文件。

节

在越南及境外投资活动中的行政违法行为

处罚形式及后果补救措施

第十三条 违反在越南的投资活动规定

一、对未在开始实施投资项目前向投资登记机关报告的行为，处以一千元至五万元罚款（不需办理投资许可证的项目）。

二、对下列行为处以一千元至五万元罚款：

2. 对以下行为之一处以人民币500,000元至1,000,000元罚款：

（一）未报告投资活动和项目监督评估情况；

（二）报告内容不真实；

（三）从事需要条件限制的行业或业务，但不符合《投资法》的规定；

（四）在合作合同中设立外国投资者办事处，但未向该办事处所在地的投资登记机关登记；

（五）终止外国投资者办事处运营，但未向该办事处所在地的投资登记机关通报。

三、对为获得投资许可证、投资登记证书或投资决定而提交虚假或不准确项目申请材料的行为，处以十万元至二十万元罚款。

四、对下列行为之一处以二十万元至三十万元罚款：

（一）未办理出资、购买股份或股权手续；

（二）未办理投资项目调整手续；

（三）延缓项目进度，但未书面通知投资登记机关或虽已通知但未经投资登记机关书面同意；

（四）暂停项目运营，但未书面通知投资登记机关或虽已通知但未经投资登记机关书面同意；

（五）未办理项目终止或清算手续。

五、对下列行为之一处以三十万元至四十万元罚款：

（一）未按投资登记文件（无需办理投资登记证书的情况）、投资许可证、投资登记证书或投资决定的内容进行投资；

（二）未满足外国投资者出资、购股或股权的条件；

（三）未满足转让项目的所有条件；

（四）从事被禁止投资的行业或业务。

六、对下列行为之一处以四十万元至六十万元罚款：

（一）未履行完整的投资程序和手续；

（二）在已被投资登记机关决定停止运营的情况下继续推进项目；

（三）在未经投资登记机关同意的情况下继续推进已停止运营的项目；

（四）在未经投资登记机关同意的情况下，在十二个月内未启动项目。

七、对在未取得投资许可证、投资登记证书或投资决定的情况下实施项目的行为，处以六十万元至八十万元罚款。

8. 补救措施：

（一）对于违反本条第二款第（四）项规定的行为，责令设立外国投资者办事处；

（二）对于违反本条第二款第（五）项规定的行为，责令向投资登记机关通报。

条14. 违反关于使用国家资金进行投资、经营的规定

1. 对于以下行为处以人民币300万至500万元罚款：

a) 在未获得有权机关批准的情况下，使用国家资金进行投资、出资或购买股份；

b) 在未获得国家有权机关批准的情况下，变更使用国家资金的投资项目。

2. 对于错误目的使用国家资金进行投资、经营的行为处以人民币500万至700万元罚款。

条15. 违反关于对外投资活动的规定

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 不执行对外投资活动报告制度；

b) 不通报或不完整地通报投资项目实施情况。

2. 对于以下行为处以人民币200万至300万元罚款：

a) 不按照境外投资登记证书的内容执行；

b) 不将从境外投资中获得的利润和其他收入汇回越南；

c) 不在项目结束时将合法资金和资产转移回国。

3. 对于以下行为处以人民币300万至400万元罚款：

a) 提交虚假材料以获取境外投资登记证书；

b) 在变更境外投资项目内容时，不办理境外投资登记证书调整手续；

c) 在使用境外投资所得利润增加资本或扩大境外投资活动时，不办理境外投资登记证书调整手续；

d) 使用境外投资项目所得利润进行其他境外投资项目，但未办理相关境外投资登记证书手续。

4. 对于以下行为处以人民币500万至600万元罚款：

a) 在未获得有权机关批准的情况下进行境外投资；

b) 在不符合规定条件的情况下转移境外投资资金；

c) 违规使用国家资金进行境外投资。

5. 补救措施：

a) 对违反本条第1款a项规定的行为，责令按规定提交投资报告；

b) 对违反本条第2款a项规定的行为，责令按境外投资登记证书内容执行；

c) 对违反本条第3款b项和c项规定的行为，责令办理境外投资登记证书调整手续；

d) 对违反本条第3款d项规定的行为，责令按规定办理投资手续。

条16. 违反关于投资优惠的规定

1. 对于未满足享受投资优惠条件而未向有权机关报告的行为处以人民币100万至150万元罚款。如申报享受投资优惠时存在税收违法行为，则适用税收领域行政处罚措施。

2. 对于申报享受投资优惠时提供虚假信息的行为处以人民币150万至200万元罚款。

3. 补救措施：对违反本条第1款和第2款规定的行为，责令退还违规享受的投资优惠。

条 17. 违反关于公私合作伙伴关系（PPP）形式投资的规定

1. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于在以下情况下未调整可行性研究报告的行为：

a) 项目受到自然灾害或其他不可抗力事件的影响；

b) 出现提高项目效益的因素；

b) 出现提高项目财务和经济-社会效益的因素；

d) 项目在市场调查、初步筛选或选择投资者招标后未能吸引到感兴趣的投资者；

đ) 政府总理决定的其他情况。

二、对以下行为之一，处以人民币1500万元至2000万元的罚款：

a) 在批准项目建议书之前，未决定使用国家投资资金参与项目的方针；

b) 在批准可行性研究报告或项目建议书之前，未确定国家投资资金参与项目的金额（适用于C类项目）；

3. 处以20,000,000至30,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 未实施合同履行保证措施；

b) 未制定统一应用于项目实施过程中的投标人选择制度；

c) 未满足项目启动的所有条件；

d) 未进行建设项目投资决算；

4. 处以30,000,000至40,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 未按照项目移交工程的条件和程序要求执行；

b) 未满足项目启动的条件；

5. 补救措施：责令对违反本条第3款a项规定的行为实施合同履行保证措施。

节 3

行政违法行为

在招标管理领域内

第十三条 违反在越南的投资活动规定

条 18. 违反关于选择承包商和投资者计划的规定

1. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 在编制投资者选择计划前未进行初步筛选；

b) 在编制、审查、批准选择承包商和投资者计划的过程中，未按规定的程序、手续和权限执行；

c) 在批准前未审查选择承包商和投资者计划；

2. 处以15,000,000至20,000,000越南盾罚款，对于在选择承包商和投资者计划未经批准的情况下组织审查和批准选择结果的行为；

3. 处以20,000,000至30,000,000越南盾罚款，对于将标段规模划分为不符合技术性质、实施顺序和项目整体性要求，导致招标竞争减少的行为；

条 19. 违反关于邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件的规定

1. 处以5,000,000至10,000,000越南盾罚款，对于未为紧急或迫切工程的标段编制请求文件的行为；

2. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 在批准前未审查邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件；

b) 不按规定权限编制、审查、批准邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件；

3. 处以15,000,000至20,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 在选择承包商过程中，编制、审查、批准邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件不符合承包商资格合法性、招标优惠、使用国内劳动力、使用国内货物、评估文件标准的规定；

b) 在选择投资者过程中，编制、审查、批准邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件不符合投资者资格合法性、选择投资者优惠的规定；

c) 列出限制承包商参与或给一个或某些承包商带来优势，造成不公平竞争的条件；

d) 列出与标段规模和技术性质不相符的邀请关注文件、初步筛选邀请文件、投标邀请文件、请求文件评估标准；

4. 处以20,000,000至30,000,000越南盾罚款，对于批准与已批准的选择承包商计划不符的投标邀请文件、请求文件的行为。

条 20. 违反关于选择承包商、投资者和评估关注文件、申请文件、投标文件、建议书的规定

a) 不遵守投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告的编制程序和审查程序；

a) 未说明、说明不完整或不准确关注文件、初步申请文件、招标文件、要求文件的发放地址；在关注公告、初步申请公告、邀请招标公告、招标公告、投标邀请书中未说明；

b) 在未被要求的情况下修改或澄清招标文件、要求文件；

c) 不接受承包商、投资者的关注文件、申请文件、投标文件、建议书。

2. 对于未按照公告中规定的时限和地点向承包商、投资者发放关注文件、招标文件、要求文件、初步申请文件的行为，处以5000000元至10000000元罚款。

a) 编制的投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告不在规划范围内或尚未由有权机构补充规划；

a) 按照招标文件、招标公告、邀请招标公告规定的时间未开标；

b) 未将开标记录发送给投标人；

c) 不评估投标人、投资者的关注文件、申请文件、投标文件、建议书；

d) 未公布选择承包商、投资者的结果。

4. 对于以下行为之一，处以15000000元至20000000元罚款：

a) 提交、审查、批准并公开短名单、选择承包商、投资者结果内容不完整、不准确、不符合权限；

b) 对于采用两阶段两信封或两阶段两信封方式的情况，未组织审查短名单、承包商名单、满足技术要求的投资者名单；

c) 在批准前未组织审查选择承包商、投资者的结果；

d) 提交、审查、批准的选择承包商、投资者结果不符合选择承包商、投资者计划；

e) 根据招标文件、要求文件中批准的评估标准评估承包商、投资者的投标文件、建议书，但未改变选择承包商、投资者的结果。

五、对下列行为之一处以三十万元至四十万元罚款：

a) 根据招标文件、要求文件中批准的评估标准评估承包商、投资者的投标文件、建议书，导致选择承包商、投资者结果改变；

b) 允许承包商澄清投标文件，导致投标的本质发生变化。

条 21. 违反关于选择承包商的合同谈判规定和选择投资者的初步合同谈判规定 条 21. 违反关于选择承包商的合同谈判规定和选择投资者的初步合同谈判规定

1. 对于未进行选择承包商的合同谈判、选择投资者的初步合同谈判的行为，处以10000000元至15000000元罚款。

2. 对于在批准选择承包商、投资者结果之前签订合同的行为，处以15000000元至20000000元罚款。

条 22. 违反关于招标信息发布的规定

1. 警告或者对迟于规定时间发布选择承包商、投资者计划但早于招标公告、发出投标邀请书的首个项目实施计划的行为，处以500000元至1000000元罚款。

2. 对于以下行为之一，处以1000000元至5000000元罚款：

a) 在发布招标公告、发出投标邀请书的首个项目实施计划之后发布选择承包商、投资者计划；

b) 发布招标信息内容不完整或不符合权限。

3. 对于未发布招标信息的行为，处以5000000元至10000000元罚款。

条 23. 其他违反招标活动的行政违法行为

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 不退还或者不解除投标保证金给投标人、投资者；

b) 组建不符合规定标准和条件的评标专家小组；

c) 未保存或者未完整保存在选择投标人、投资者过程中形成的文件资料。

2. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 在不具备规定条件的情况下以个人身份参与招标活动；

b) 提交虚假或不真实的资格预审申请书、意向书、投标书。

3. 补救措施：按照本条第一项规定的违法行为，向投标人、投资者退还或者解除投标保证金。

第四节

行政违法行为领域

企业登记，

个体工商户、合作社、联合社，

第十三条 违反在越南的投资活动规定

条 24. 违反企业登记申报规定的行为

1. 对于不真实、不准确申报企业登记内容的行为，处以人民币100万元至150万元罚款。

2. 补救措施：责令重新申报并重新公告已不真实、不准确申报的企业信息。

条 25. 违反企业变更登记期限规定的行为

1. 对于超过规定期限从1天到30天内变更企业营业执照、分支机构营业活动许可证、代表机构营业活动许可证、经营场所登记证内容的行为，处以人民币10万元至50万元罚款。

2. 对于超过规定期限从31天到90天内变更企业营业执照、分支机构营业活动许可证、代表机构营业活动许可证、经营场所登记证内容的行为，处以人民币50万元至100万元罚款。

3. 对于超过规定期限91天以上变更企业营业执照、分支机构营业活动许可证、代表机构营业活动许可证、经营场所登记证内容的行为，处以人民币100万元至150万元罚款。

4. 补救措施：对于本条第一款、第二款和第三款规定的违法行为，责令按相关规定办理企业营业执照内容变更手续。

条 26. 违反企业登记内容公示规定的行为

1. 对于未按规定时间或未在国家企业信用信息公示系统上公示企业登记内容的行为，处以人民币10万元至20万元罚款。

2. 补救措施：对于本条第一款规定的行为，责令在国家企业信用信息公示系统上公示企业登记内容。

条 27. 违反国有企业信息公开规定的行为

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 国有企业信息公开不完整、不准确；

b) 法定代表人多于一人但未向国有资产监督管理机构和国家发展改革委通报或未在其官方网站或网站上公开；

c) 通过被授权的信息公开人员进行信息公开但未将授权通知书提交给国有资产监督管理机构和国家发展改革委；

d) 未向国有资产监督管理机构报告关于已公布信息内容变更的情况说明；

e) 暂停信息公开但未报告暂停原因或未向国有资产监督管理机构提出暂停信息公开的请求。

2. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 未定期进行信息公开；

b) 未在其官方网站上发布企业发展战略并报送国家发展改革委进行公示；

c) 未发布经批准的年度及五年期生产经营计划和发展投资计划；

d) 未编制履行公共事业任务和社会责任情况报告（如有）；

e) 未发布年度企业重组改革情况、企业管理现状和组织结构报告、企业财务报告以及企业工资奖金制度。

3. 后果补救措施：

a) 对于本条第一款第a项规定的违法行为，责令补充或修改公开信息内容；

b) 对于本条第一款第b项、第c项、第d项和第e项规定的违法行为，责令按照规定报告、通报或公开信息；

c) 对于本条第二款规定的违法行为，责令按照规定进行信息公开。

条28. 违反关于成立企业的规定

1. 处以人民币200万至500万元罚款，对于在公司不再符合规定的最低成员或股东数量的情况下，未在连续6个月内转换企业类型的行为。

2. 处以人民币500万至1000万元罚款，对于在章程规定的期限结束后未经延期继续经营的行为。

3. 处以人民币1000万至2000万元罚款，对于未按规定向工商登记机关登记变更注册资本的行为。

四、对下列行为之一处以二十万元至三十万元罚款：

a) 故意将出资资产定价与实际价值不符；

b) 在被收回营业执照后仍继续经营；

c) 以企业形式经营但未依法设立企业。

5. 补救措施：

a) 命令按照《企业法》的规定进行企业类型的转换登记，针对违反本条第1款规定的行为；

b) 命令修改公司章程或申请解散，针对违反本条第2款规定的行为；

c) 命令调整注册资本、各成员或股东的出资比例和股份，以反映实际出资金额，针对违反本条第3款规定的行为；

d) 命令重新评估出资资产并按实际价值登记注册资本，针对违反本条第4款a项规定的行为；

e) 命令进行企业设立登记，针对违反本条第4款c项规定的行为。

条29. 违反关于登记企业创始人的规定

1. 对于以下行为之一，处以人民币500万至1000万元罚款：

a) 无权设立企业却进行企业设立登记；

b) 无权出资、购买股份或股权却仍然实施。

2. 补救措施：

a) 命令有限责任公司（由组织作为所有者）、股份有限公司和合伙公司更改成员或股东，针对违反本条第1款a项规定的行为。

b) 命令更改成员或股东，针对违反本条第1款b项规定的行为。

条30. 违反关于报告制度和执行工商登记机关要求的规定

a) 不遵守投资意向报告、初步可行性研究报告和详细可行性研究报告的编制程序和审查程序；

a) 不提交报告或未按时提交报告，当工商登记机关有要求时；

b) 不提交报告或未按时向主要营业地的工商登记机关提交报告，关于董事会成员（股份有限公司）、监事会成员或监事、总经理或总会计师的信息变化。

2. 对以下行为之一处以人民币500,000元至1,000,000元罚款：

a) 在工商登记机关要求暂停时继续从事需许可的行业或业务；

b) 对于侵犯工业产权的企业名称，不按工商登记机关的要求进行企业名称变更。

3. 后果补救措施：

a) 命令根据规定向工商登记机关提交报告，针对违反本条第1款规定的行为；

b) 命令更改企业名称或从企业名称中删除侵权因素，针对违反本条第2款b项规定的行为。

条 31. 违反关于企业登记事项变更公告的规定

1. 警告或者处以罚款五百元至一千元，对于超过规定期限一日至三十日未进行企业登记事项变更公告的行为。

2. 处以罚款一千元至二千元，对于超过规定期限三十一日至九十日未进行企业登记事项变更公告的行为。

3. 处以罚款二千元至五千元，对于超过规定期限九十一日以上未进行企业登记事项变更公告的行为。

4. 补救措施：责令在省级工商行政管理部门进行规定的事项公告，针对本条第1款、第2款和第3款所列的违法行为。

条 32. 违反其他公告义务

1. 对于以下行为之一，处以人民币100万至200万元罚款：

a) 对于个人独资企业，不向工商行政管理部门或税务机关报告出租企业的行为，或者未在规定时间内报告；

b) 对于非上市公司股份有限公司，不向工商行政管理部门报告单独出售股份的行为，或者未在规定时间内报告；

c) 对于尚未上市的股份有限公司，不向工商行政管理部门报告创始股东或外国投资者信息变更的情况；

d) 不向工商行政管理部门报告暂停营业或恢复营业的时间和期限，或者未在规定时间内报告；

e) 不向主要办公地点所在地的工商行政管理部门报告外国自然人股东的信息（姓名、国籍、护照号码、常住地址、股份数量及类型）；或者未在规定时间内报告外国法人股东的代表人信息（公司名称、公司代码、主要办公地址、股份数量及类型、代表人的姓名、国籍、护照号码、常住地址），对于非上市的股份有限公司。

2. 对于以下行为之一，处以罚款二千元至三千元：

a) 注册暂时停业但未向分支机构、代表机构或经营场所公告暂停活动；

b) 使用、更改、销毁印章或改变企业、分支机构、代表机构的印章数量而未向工商行政管理部门报告以便在其国家企业登记信息门户上发布。

3. 后果补救措施：

a) 责令向工商行政管理部门、税务机关报告按照本条第1款a项规定的行为；

b) 责令向工商行政管理部门报告按照本条第1款b项、c项、d项、e项以及第2款规定的行为。

条 33. 违反关于企业法定代表人的规定

1. 对于以下行为之一，处以罚款十万元至十五万元：

a) 没有居住在中国境内的法定代表人；

b) 当唯一的法定代表人离开中国时，没有书面授权他人作为代表；

c) 授权不符合条件的人担任法定代表人。

2. 补救措施：

a) 责令聘请居住在中国境内的人员作为法定代表人，针对本条第1款a项所列的违法行为；

b) 责令授权他人作为代表，针对本条第1款b项所列的违法行为；

c) 责令更换符合规定标准和条件的法定代表人，针对本条第1款c项所列的违法行为。

条34. 其他涉及组织、管理企业的违规行为

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 未按规定期限召开年度股东大会；

b) 指派无权管理企业的人担任企业管理职务；

c) 指派不符合条件的人担任总经理（董事长）。

2. 处以10,000,000至15,000,000越南盾罚款，对于以下行为之一：

a) 未向公司成员发放出资证明书；

b) 未建立股东登记簿和股东名册；

c) 未在企业总部、分公司、代表处显著位置标明企业名称；未在分公司、代表处、营业地点显著位置标明分公司、代表处、营业地点名称；

d) 未按公司章程规定在总部或其他指定地点保存相关文件资料。

3. 后果补救措施：

a) 对于违反本条第1款a项规定的行为，责令召开年度股东大会；

b) 对于违反本条第1款b项规定的行为，责令免除无权管理企业的人的管理职务；

c) 对于违反本条第1款c项规定的行为，责令免除不符合条件的人的总经理（董事长）职务；

d) 对于违反本条第2款a项规定的行为，责令按照规定向公司成员发放出资证明书；

戍) 对于违反本条第2款b项规定的行为，责令按照规定建立股东登记簿和股东名册；

e) 对于违反本条第2款c项规定的行为，责令在企业总部、分公司、代表处显著位置标明企业名称，并在分公司、代表处、营业地点显著位置标明分公司、代表处、营业地点名称；

己) 对于违反本条第2款d项规定的行为，责令按照规定保存相关文件资料。

条35. 违反关于监事会的规定

1. 对于未按规定组成或组成不完整的监事会的行为，处以2000000元至5000000元罚款。

2. 对于以下行为之一，处以5000000元至10000000元罚款：

a) 应当设立监事会而未设立；

b) 指派不符合条件的人担任监事。

3. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行为，责令依法重新组建监事会；

b) 对于违反本条第2款a项规定的行为，责令依法设立监事会；

c) 对于违反本条第2款b项规定的行为，责令免除不符合条件的监事职务。

条36. 违反关于解散企业的规定

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 对于应当强制解散的企业，未进行解散程序；

b) 未按规定时间将解散决定和会议记录提交工商登记机关、税务机关和员工。

二、责令改正措施：

a) 对于违反本条第1款a项规定的行为，责令依法进行企业解散程序；

b) 对于违反本条第1款b项规定的行为，责令将解散决定和会议记录提交工商登记机关、税务机关和员工。

条37. 违反关于设立、终止分支机构、代表机构、营业场所的规定

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 在未向省级工商登记机关通报的情况下在营业场所进行经营活动；

b) 终止分支机构、代表机构或营业场所的活动但未向省级工商登记机关通报。

2. 补救措施：责令违反本条第1款a项规定的，向省级工商登记机关通报营业场所地址。

条38. 违反关于个人独资企业规定的行为

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 出资设立或者购买合伙企业的股份、有限责任公司的股份或股份有限公司的股份；

b) 未完整记录增加或减少投资资本；全部资金和资产包括借款和租赁资产用于企业经营活动的情况记入会计账簿和财务报告。

2. 责令违反本条第1款b项规定的，完整记录相关信息于会计账簿和财务报告中。

条39. 违反关于按照母子公司模式组织的企业规定的行为

1. 对下列行为处以人民币15000000元至20000000元罚款：

a) 子公司对母公司出资或购买股份；

b) 同一母公司的各子公司共同出资或购买股份相互交叉持股；

c) 同一母公司的各子公司均为国有资本占至少65%的企业，共同出资设立企业。

二、责令改正措施：

a) 责令违反本条第1款a项和b项规定的，从母公司或其他子公司撤回出资或股份；

b) 责令违反本条第1款c项规定的，从设立的企业中撤回出资。

条40. 违反关于社会企业规定的行为

1. 对下列行为处以人民币15000000元至20000000元罚款：

a) 每年使用少于51%的总利润再投资实现社会和环境目标，如已注册；

b) 不按目的使用筹集的资金。

2. 补救措施：

a) 责令违反本条第1款a项规定的，补充足够的资金以实现注册的社会和环境目标；

b) 责令违反本条第1款b项规定的，退还被不当使用的资助款项。

条41. 违反关于个体工商户登记规定的行为

1. 对下列行为处以人民币3000000元至5000000元罚款：

a) 登记多个个体工商户；

b) 未按要求向县级工商登记机关报告经营情况；

c) 长期雇用10名及以上员工；

d) 流动个体工商户或临时个体工商户在未向县级工商登记机关登记的地点从事经营活动且未向税务机关和市场监督管理部门通报；

e) 由无权成立个体工商户的人成立个体工商户；

f) 应当登记而未登记成立个体工商户的情形。

2. 对不如实、不准确申报个体工商户登记或变更登记材料的行为处以人民币5000000元至7000000元罚款。

3. 后果补救措施：

a) 责令违反本条第1款a项规定的，办理终止其他个体工商户手续并仅登记一个个体工商户；

b) 责令违反本条第1款c项规定的，登记成立企业；

c) 责令违反本条第1款d项规定的，按规定向税务机关和市场监督管理部门通报；

d) 责令违反本条第1款f项规定的，登记成立个体工商户；

e) 责令重新申报违反本条第2款规定的行为。

条42. 暂停营业的个体工商户违法行为

1. 警告或者处以人民币500,000元至1,000,000元罚款，对于未按规定书面形式向县级工商登记机关报告暂停营业行为，或报告时间不符合规定的行为。

2. 处以人民币1,000,000元至2,000,000元罚款，对于以下行为之一：

a) 自获得营业执照之日起六个月内未开展经营活动；

b) 连续停止经营超过六个月而未向县级工商登记机关报告。

3. 补救措施：责令对本条第1款规定的违法行为向县级工商登记机关报告。

条43. 违反变更个体工商户登记内容和执行县级工商登记机关要求的规定

1. 警告或者处以人民币500,000元至1,000,000元罚款，对于以下行为之一：

a) 变更登记内容而未向县级工商登记机关报告；

b) 转移经营场所但未向县级工商登记机关报告；

c) 不按县级工商登记机关的要求暂停从事需许可的行业、业务。

2. 补救措施：

a) 对于本条第1款a项规定的违法行为，责令向县级工商登记机关报告变更后的登记内容；

b) 对于本条第1款b项规定的违法行为，责令向县级工商登记机关报告。

条44. 违反终止个体工商户活动的规定

1. 警告或者处以人民币500,000元至1,000,000元罚款，对于未向县级工商登记机关报告或未交回营业执照原件即终止经营活动的行为。

2. 补救措施：对于本条第1款规定的违法行为，责令报告或交回营业执照原件给县级工商登记机关。

条45. 违反合作社、联合社登记管理规定

1. 对于以下行为之一，处以人民币100万至200万元罚款：

a) 合作社、联合社未召开年度成员大会；

b) 在获得营业执照后未建立成员登记簿。

2. 对于以下行为之一，处以人民币200万至500万元罚款：

a) 登记设立合作社、联合社时申报不实或不准确；

b) 无营业执照而以合作社、联合社名义进行活动。

3. 后果补救措施：

a) 对于本条第1款a项规定的违法行为，责令召开年度成员大会；

b) 对于本条第1款b项规定的违法行为，责令建立成员登记簿；

c) 对于本条第2款a项规定的违法行为，责令重新申报；

d) 对于本条第2款b项规定的违法行为，责令登记合作社、联合社。

条46. 违反关于出资和登记出资对合作社、合作社联合社的规定

一、对下列行为处以五千元至十万元罚款：

a) 未按已登记的数额和期限足额筹集资金；

b) 未能保持法定资本，对于从事需有法定资本行业的合作社；

c) 未向合作社成员或合作社成员颁发出资证明书；

d) 在未经成员大会决定或通过的情况下，合作社、合作社联合社进行出资、购买股份、设立企业；

đ) 使用属于不分配财产的合作社、合作社联合社的资金进行出资、购买股份、设立企业；

e) 出资、购买股份、设立企业的总投资超过合作社、合作社联合社最近一期财务报告中记载的注册资本的50%；

g) 在出资、购买股份、设立企业、合作社、合作社联合社后，未向发证机关通报；

2. 对于一个成员的出资超过合作社总出资额的20%，或者一个合作社成员的出资超过合作社联合社总出资额的30%的行为，处以10,000,000元至15,000,000元罚款。

3. 后果补救措施：

a) 对于违反本条第1款a项规定的行为，责令补足已登记的出资；

b) 对于违反本条第1款c项规定的行为，责令向合作社成员或合作社成员颁发出资证明书；

c) 对于违反本条第1款đ项规定的行为，责令退还属于不分配财产的合作社、合作社联合社的资金；

d) 对于违反本条第1款e项规定的行为，责令调整出资、购买股份、设立企业的总投资；

đ) 对于违反本条第1款g项规定的行为，责令向发证机关通报；

e) 对于违反本条第2款规定的行为，责令调整出资比例符合规定。

条47. 违反关于变更合作社、合作社联合社登记内容的规定

1. 警告或处以500,000元至1,000,000元罚款，对于以下行为之一：

a) 未登记或未在规定期限内登记或未通报变更合作社、合作社联合社登记内容；

b) 已变更行业、业务范围构成合作社、合作社联合社名称时，未办理更名登记；

2. 对以下行为之一处以人民币500,000元至1,000,000元罚款：

a) 不如实、不准确地登记变更合作社、合作社联合社登记内容；

b) 在合作社、合作社联合社已宣布暂停营业期间继续经营；

3. 补救措施：对于违反本条第1款和第2款a项规定的行为，责令重新登记并颁发新的合作社、合作社联合社登记证书。

条48. 违反合作社、合作社联合社提供信息的规定

1. 对于未及时、完整、准确地向成员、合作社成员提供有关生产、经营活动、财务状况、收入分配和其他按规定应提供的信息的行为，处以1,000,000元至2,000,000元罚款。

2. 补救措施：对于违反本条第1款规定的行为，责令及时、完整、准确地向成员、合作社成员提供信息。

第四十九条 违反有关合作社 联合社组织变更的规定, 联合合作社

一、对不符合规定进行分立、合并、解散的行为，处以二千元至五千元罚款。

二、责令改正违法行为：依法重新组织合作社或联合社。

第五十条 违反有关合作社 联合社分支机构 办事机构和经营场所登记的规定

1. 警告或处以500,000元至1,000,000元罚款，对于以下行为之一：

（一）在行政地图上不存在的地址进行分支机构 办事机构和经营场所登记；

（二）在非自有或合法使用的地址进行分支机构 办事机构和经营场所登记。

二、对不真实、不准确地登记分支机构 办事机构和经营场所变更内容的行为，处以五千元至十万元罚款。

三、责令改正违法行为：对违反本条第一款和第二款规定的，重新办理合作社 联合社登记证书。

第三章

行政处罚的管辖权

第五十一条 计划投资监察机关的处罚权限

1. 监察员、正在履行公务的专业监察人员有以下权限：

a) 警告；

b) 处以不超过1000000元罚款。

二、计划投资局监察长、专业监察团团长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以二十五万元以下罚款；对违反投资 招标的行为处以七十五万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

三、国家计划投资部专业监察团团长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资 招标的行为处以八十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

四、国家计划投资部监察长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资 招标的行为处以八十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

第五十二条 各级人民委员会的处罚权限

一、乡级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以最高五万元人民币罚款。

二、县级人民政府主席有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以二十五万元以下罚款；对违反投资 招标的行为处以七十五万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

3. 省人民政府主席有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资 招标的行为处以八十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

第五十三条 税务机关的处罚权限

一、正在执行公务的税务人员有权：

a) 警告；

b) 处以不超过1000000元罚款。

二、税务队队长有权：

a) 警告；

b) 处以最高五万元人民币罚款。

三、税务分局局长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以二十五万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

四、税务局局长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资的行为处以三十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

五、税务总局局长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资的行为处以三十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

第五十四条 市场管理机关的处罚权限

1. 执行公务的市场监督员有权：

a) 警告；

b) 处以不超过1000000元罚款。

2. 市场监督管理队队长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以二十五万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

三、属于工贸厅的市场监督管理分局局长、反走私科科长、反假冒商品科科长、商品质量监督科科长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资的行为处以四十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

4. 市场监督管理总局局长有权：

a) 警告；

（二）对违反商业登记的行为处以三十万元以下罚款；对违反投资的行为处以四十万元以下罚款；

（三）依照本法令第二章规定的措施纠正后果。

第五十五条 计划投资监察机关 税务机关和市场监管机关处罚权限划分

一、计划投资监察机关有权限根据本法令第五十一条规定的权限以及所赋予的职能、任务和权力，对本法令规定的行政违法行为进行行政处罚，并采取纠正后果的措施（如有必要）。

二、税务机关有权限根据本法令第五十三条规定的权限以及所赋予的职能、任务和权力，对本法令第十五条第二款b项和c项、第二十五条、第三十条第一款a项、第三十一条、第三十二条第一款a项和d项、第二款a项、第三十六条第一款b项、第三十七条、第三十八条第一款a项和b项、第四十一条第一款d项、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条第二款b项、第四十七条第二款和第五十条规定的行政违法行为进行行政处罚，并采取纠正后果的措施（如有必要）。

三、市场监管机关有权限根据本法令第五十四条规定的权限以及所赋予的职能、任务和权力，对本法令第十三条第二款c项和第五款d项、第二十八条第四款b项和c项、第三十条第二款a项、第三十二条第一款d项和第二款a项、第三十四条第二款c项、第三十七条、第四十一条第一款a项、b项、d项、f项和e项、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条第二款b项、第四十七条、第四十八条和第五十条规定的行政违法行为进行行政处罚，并采取纠正后果的措施（如有必要）。

条56. 确定处罚权限

本 nghị định第51条、第52条、第53条和第54条规定的处罚权限是对组织的一个行政违法行为的适用权限；在罚款的情况下，对个人的处罚权限为组织处罚权限的一半（一半）。

条57. 制作行政违法记录单的权限

1. 本 nghị định第51条、第52条、第53条和第54条规定的有权处罚的人。

2. 各级人民政府委托的任务是检查和发现本 nghị định规定领域的行政违法行为的公务员。

3. 负责执行独立或随同检查组进行行业专项检查任务的投资计划监督机构的公务员。

4. 被赋予在国家管理领域内进行检查任务的其他政府机关的公务员：公共投资资金的管理和使用；在越南和对外投资活动；招标；对企业、个体工商户、合作社和合作社联合体的商业登记。

5. 本条第1款、第2款、第3款和第4款规定的有权制作行政违法记录单的人只对其职务范围内的违法行为有制作记录单的权利，并对其制作的记录单负责。

 

第四章 实施细则

实施条款

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。条58. 生效

本 nghị định自2016年7月15日起生效，并取代2013年11月11日由政府发布的第155/2013/NĐ-CP号 nghị định关于在计划和投资领域内处理行政违法行为的规定。

条59. 过渡条款

1. 在本 nghị định生效前发生的违法行为，且已由有权机关作出处罚决定或处罚结果的，则适用第155/2013/NĐ-CP号 nghị định进行处理。

2. 在本 nghị định生效前发生的违法行为，但在此后被发现或正在审查处理的，则根据本 nghị定的处罚规定进行处理，如果对违法行为人有利。

条60. 施行责任

编号：45/VBHN-BQP