通知第51/2015/TT-BTNMT号关于矿产专业监察若干内容的指导意见

通知

关于矿产专业检查若干内容的指导意见||| 农业部门

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根据二零一零年十一月十七日《矿产法》；

根据2010年11月15日颁布的《审计法》；

根据二〇一一年九月二十二日国务院第86号法令关于实施细则和指导若干监察法条款的通知；

根据2012年2月9日国务院令第07号2012年第07号《关于确定实施专业监督检查职能机构和专业监督检查活动的规定》；

根据二零一三年三月四日政府第21/2013/NĐ-CP号《规定自然资源与环境部职能、任务、权力和组织结构》的法令；

鉴于地质矿产总局局长、自然资源与环境部监察总署长和法制司司长的建议，第三条 实施制度和政策的原则自然资源与环境部部长就矿产专业检查若干内容作出指导意见。第三条 实施制度和政策的原则本通知对矿产专业检查的内容进行指导，包括：矿产勘查活动检查；矿产开采活动检查。

第一章

总则

第一条 调整范围

1. 自然资源与环境部、越南地质矿产总局、各省及直辖市自然资源与环境局（以下简称“自然资源与环境局”）的公职人员。

第二条 适用对象

2. 获准进行矿产勘查和开采的组织和个人；其他相关组织和个人。

矿产勘查活动检查

第二章

条3. 检查执行关于勘查计划通报的规定；矿产勘查活动报告；勘查项目施工条件；勘查方法和勘查量变更

1. 勘查计划通报文本发送时间；定期矿产勘查活动报告提交时间依据以下情况确定：

a) 邮件上的时间戳；邮件投递单位或相关文件上的收件时间；

b) 省级人民政府/自然资源与环境局所在地的矿产勘查活动登记簿上记录的到达日期；对于由自然资源与环境部许可权范围内的矿产，为自然资源与环境部/越南地质矿产总局的登记簿上记录的到达日期。

2. 当企业自行实施勘查项目（以下简称“项目”）时，确定具备施工条件依据以下情况：

a) 技术负责人和技术工人直接参与项目施工的劳动合同（或同等文件）；

b) 项目负责人和技术负责人的任命决定及其个人档案、相关文凭等附件；

c) 在检查时统计用于项目施工的专业设备和机械。

3. 当组织或个人进行矿产勘查但不直接施工项目时，确定具备施工条件依据以下情况：

a) 进行矿产勘查的组织或个人与直接施工项目的单位之间的施工合同；

b) 施工合同单位的营业执照或成立决定；

c) 技术负责人和技术工人直接参与项目施工的劳动合同（或同等文件）；

d) 项目负责人和技术负责人的任命决定及其个人档案、相关文凭等附件；

e) 统计符合项目的矿产勘查工程专用设备和工具。

4. 确定可以变更勘查方法或变更勘查量且费用超过预算10%的依据包括：

a) 组织或个人向有权颁发勘查许可证机关报告变更内容的文件和资料；

b) 有权颁发勘查许可证机关批准变更方法和变更量的文件。

b) 主管许可机关批准的关于勘探方法和允许变更的勘探量的批准文件。

条 4. 检查探矿区域规定的执行情况

1. 根据以下内容确定探矿组织和个人在实地设置的探矿区域拐点界桩：

a) 实地测量的探矿区域拐点坐标结果；探矿许可证附带验收文件中记录的与探矿区域拐点相对应的界桩位置图；

b) 拐点标志的标准，包括：标志材料、按照四等大地控制点标准和固体矿产勘查标准的规定尺寸；对于河砂、海砂、河口、海口的勘查，则按水运行业标准执行；

c) 探矿组织和个人完成实地探矿区域拐点界桩交接的记录，由当地自然资源和规划局、县级人民政府代表和乡级人民政府代表签署。

2. 根据以下内容和程序确定超出许可探矿区域范围的探矿面积：

a) 确定实际施工的探矿工程位于许可探矿区域范围外的位置及其中心坐标；

b) 将第a项所述探矿工程的中心坐标标注到探矿许可区域地图上（使用相同的坐标系统和比例尺）。将超出许可探矿区域边界的探矿工程各点与最近的两个许可探矿区域界桩连接起来，以确定超出部分的三角形面积；

c) 实际超出的探矿面积等于根据第b项所述超出部分的三角形面积之和减去重叠部分的面积（如有）。

条 5. 检查探矿技术内容

1. 实际实施的探矿工作类型、工程、探矿工程网络与经国家主管部门审批的方案及探矿许可证内容的一致性。

2. 探矿工程的实际施工状况；将工程档案和技术参数与现场数据（界桩和数据、尺寸、施工流程）、已采集样本的种类（位置、数量、样本类型；采样流程；每种样本的重量；保存方式）进行对比。

条 6. 检查其他探矿规定执行情况

1. 确认探矿过程中环境保护义务的履行情况，包括：

a) 执行经国家主管部门审批的防止环境污染措施；按照规定填埋已完成的探矿工程（井、炉、沟、坑等）；

b) 在探矿过程中造成环境污染时采取补救措施。

2. 对未开采矿产资源的保护工作包括：

a) 报告探矿许可证中记载的非主要矿产和伴生矿产的情况；

b) 当发现非法开采活动时向地方政府各级部门和有权限的国家机关提交报告文件（如有）。

3. 根据以下基础确认探矿完成后提交储量审批的义务：

a) 探矿报告中的储量审批申请书；

b) 国家主管部门接收文件的证明。

4. 确认提交探矿结果报告的义务包括：

a) 对于属于自然资源部许可权限的矿产，由地质信息和档案中心出具的存档确认文件；

b) 对于属于省级政府许可权限的矿产，由省级自然资源和规划局和地质信息和档案中心出具的存档确认文件。

5. 根据以下基础确定探矿组织和个人利用探矿活动进行矿产开采的行为：取样位置；已挖掘的矿产样本总量；实际运输的样本总量与经国家主管部门审批的方案和探矿许可证内容相比。

第三章

检查采矿活动

第七条 检查基本建设矿山的规定执行情况；报告矿产开采活动结果；勘探增加矿产储量

一、确定提交登记/通报矿山基本建设开始日期、开采开始日期的文本时间；定期提交矿产开采活动报告的时间，依据以下规定进行：

（一）邮件上的时间或邮政机构收据上的时间或其他相关文件上的时间；

（二）省级人民政府文书中收到矿山开采活动开始日期的记录；对于自然资源部许可权范围内的矿产，为自然资源部/地质矿产总局收到的记录。

二、组织和个人被许可开采矿产的勘探增加储量数量和时间的通知责任，依据以下规定进行：

（一）在实施前向有权颁发许可证的国家管理机关通报勘探增加储量计划、数量和时间的文件，在许可开采矿产区域范围内；

（二）组织和个人不直接施工时，施工合同和施工组织能力文件；在许可开采矿产区域内保存的勘探增加储量结果的文件和资料；

（三）以书面形式并附带文件，向批准矿产储量的有权机关提交。

三、根据本通知第三条第二款、第三款的规定，确定实施勘探增加储量工程条件的依据。

第八条 检查有关矿产开采区域的规定执行情况

一、确定许可开采矿产区域闭合角点标志，依据以下规定进行：

（一）实地测量闭合角点坐标的结果；与矿产开采区域闭合角点相对应的标志图示，记录在矿产开采许可证中；

（二）闭合角点标志规格，包括：标志材料，按照三级大地测量标准的规定，对于固体矿产开采；按照水运领域标准的规定，对于河床砂石、河口、海港砂石开采；

（三）实际地点交接闭合角点标志的记录，由有矿产开采活动的地方自然资源局、县级和乡级人民委员会代表与组织和个人之间进行。对于自然资源部许可权范围内的矿产开采许可证，地质矿产总局参与其中。

二、露天开采（除矿泉水、热水外）超出许可开采区域边界面积的确定，依据以下内容和程序进行：

（一）测量每个区域的闭合角点坐标，确定每个区域的实际面积；

（二）将每个已开采区域的闭合角点坐标，按同一坐标系统和比例绘制到开采区域地图上；

（三）超出开采面积是扣除与许可开采区域重叠面积后的各区域总面积。

三、地下开采（除矿泉水、热水外）超出许可开采区域范围的实际开采面积的确定，依据以下内容和程序进行：

（一）确定巷道位置，测量巷道终点坐标；确定每条巷道的面积；

（二）将每条巷道起点、中间点（如有）和终点以及开采工程的坐标，按同一坐标系统和比例绘制到许可开采区域地图上；

（三）超出开采面积是扣除与许可开采区域重叠面积后的各区域总面积。

四、超出许可开采区域边界（除矿泉水、热水外）的实际开采高度的确定，依据以下内容和程序进行：

（一）确定并测量实际开采区最高或最低位置的高度值和坐标（露天开采）；最高位置的井口顶部或最低位置的井底底部（地下开采）的高度值和坐标；

（二）将上述开采位置和井口位置标绘到相应的剖面图上；画出通过这些位置的垂直线，以确定与开采区域地图上显示的允许开采高度界限最近的交点（在同一坐标系统和比例下）；

（三）实际超出开采高度是上述开采位置和井口位置的高度值与相应交点的高度值之差的绝对值。

条 9. 监察矿井设计规定的执行情况

1. 确定开采矿物的组织和个人已向有权管理矿物事务的国家机关（不包括矿泉水、热水和伴生矿物的开采）提交矿井设计文件，依据如下：

（一）邮件上的时间或邮政机构收据上的时间或其他相关文件上的时间；

b) 省人民政府/自然资源和环境厅（在开采活动所在地）或自然资源部/地质矿产总局（对于由自然资源部许可权范围内的矿物）收到文件日期登记簿中的日期；

2. 确定采用开采技术和方法的组织和个人，依据如下：

a) 实际开采方法（露天/地下/其他方法）与在矿物开采许可证、投资开采项目或已批准的矿井设计中确定的方法进行对比；

b) 露天矿开采时的采场位置、长度；地下矿开采时的井筒、平巷、斜井的位置、截面和长度以及通风巷道、运输巷道和采矿巷道的位置和长度（监察时与已批准的投资开采项目、矿井设计进行对比）；

c) 开采技术系统；在投资开采项目、矿井设计中确定的开采系统与实际开采情况的对比，包括：开采顺序、矿山工程推进方向；每个系统参数的实际值；

d) 除本款第c项内容外，还须将每个系统参数的实际值与国家标准技术规范、矿山开采安全技术标准的要求进行对照。

条 10. 监察关于矿长职责的规定执行情况

1. 确定矿长信息，依据如下：

a) 开采矿物许可的组织或个人与被任命为矿长的人签订的劳动合同；

b) 矿长参加社会保险人员名单（如有）或由开采矿物的组织或个人支付工资、劳务报酬的矿长个人所得税缴纳凭证（根据已签订的劳动合同）；

c) 开采矿物许可的组织或个人任命矿长的决定。

2. 确定开采矿物的组织或个人已报告矿长的专业资格和能力，依据如下：

（一）邮件上的时间或邮政机构收据上的时间或其他相关文件上的时间；

b) 省人民政府/自然资源和环境厅（在开采活动所在地）或自然资源部/地质矿产总局（对于由自然资源部许可权范围内的矿物）收到文件日期登记簿中的日期；

条 11. 监察关于编制现状图、现状剖面图及统计、清查矿产储量的规定执行情况

1. 当前正在开采区域的现状图、现状剖面图，包括：

a) 基建阶段结束后的矿井现状图、现状剖面图；

b) 每年第一季度和年度报告截止日期的当前开采区域现状图、现状剖面图更新（按自然资源部规定）；

c) 当实际开采参数与勘探报告、投资开采项目、矿井设计中的相应参数有重大变化时的现状图、现状剖面图（更新）；

2. 将现状图、现状剖面图中规定的信息和数据（本条第1款）与监察时的采矿区或巷道进行比对。

3. 根据以下文件核实矿产储量统计、清查的信息和数据：

a) 定期开采矿物活动报告；

b) 矿产储量统计、清查报告；

c) 允许开采区域的现状图、现状剖面图；

d) 统计、确定矿物质量的数据系统、账簿、相关凭证（物理力学指标、边界品位、平均品位等）；矿业权出让收益；矿产资源税；矿业环境保护费；实际回收率、实际损失率；取样记录及其分析结果的跟踪记录（采场前、后选矿、洗选、富集）；

e) 许可证中记载的允许开采的地质矿产储量；

f) 根据勘探升级结果到清查截止日期经有权机关批准或在编制现状图、现状剖面图过程中确定的增加或减少的矿产储量。

条12. 监督检查矿产资源开发利用许可证中规定的允许开采能力的执行情况

实际开采的矿产品产量与允许开采能力之间的对比，依据以下文件资料数据确定：

1. 矿产资源开发活动定期报告；

2. 年度矿产储量统计和清查报告；

3. 每年矿床跟踪统计记录（包括矿石和废石），附有出库单/提货单；每年各工艺环节（准备、挖掘、运输、排弃）的验收记录；以及监督检查时的更新数据；监督检查时的矿产品库存量数据；

4. 其他账簿和文件，包括与财政义务相关的发票和凭证（采矿权使用费、资源税、环境保护费等）。

条13. 监督检查无需办理采矿许可证的一般建筑材料矿产资源开采

1. 在建设项目范围内进行一般建筑材料矿产资源开采的情况，根据以下内容确定：

a) 实际开采范围和面积与项目计划的对比；

b) 当建设单位不直接进行矿产资源开采时，通过合同或其他相关文件确定的组织和个人实施矿产资源开采的法律文件；

c) 注册区域面积、生产能力、数量、方法、设备和开采计划；省级人民政府对建设项目实施确认的文件；

d) 已开采的矿产品数量；用于该工程的矿产品数量。

e) 履行缴纳采矿权使用费义务的结果。

2. 在家庭或个人使用的土地范围内进行一般建筑材料矿产资源开采的情况，根据以下内容确定：

a) 实际开采范围和面积与土地使用权证书和其他相关文件的对比；

b) 已开采的矿产品数量；用于家庭或个人在土地范围内建设项目的矿产品数量。

条14. 监督检查关闭矿山的规定执行情况

1. 关闭矿山的内容和结果依据以下内容确定：

a) 地点、面积；数量、体积和关闭工程的数量、时间、结果；

b) 关闭工程的安全现状和程度；

c) 由有权机关签署的矿山关闭方案验收记录（如有）。

2. 关闭矿山时环境整治恢复方案的内容和执行结果如下：

a) 地点、面积；数量、体积和环境整治恢复工程的数量；

b) 环境整治恢复方案内容的现状和执行结果；

c) 环境整治恢复工作量确认或验收文件；关于退还环境整治恢复保证金的文件。

条 15. 监督检查组织和个人在从事矿产活动时使用矿产信息的规定

1. 确定组织和个人已使用国家机关有权机构提供的矿产信息的文件和资料。

2. 国家机关有权机构要求组织和个人使用矿产信息用于矿产勘查或矿产开采，必须偿还地质基础调查费用、矿产勘查费用的文件；国家机关有权机构确定偿还地质基础调查费用、矿产勘查费用结果的文件。

条 16. 监督检查矿产开采中的其他规定执行情况

1. 确定中标后取得采矿权后的义务：

a) 在拍卖采矿权的地区尚未有矿产勘查结果的情况下，接收组织和个人提交的申请勘查矿产许可证的文件，由国家有权机关按照规定办理；

b) 在拍卖采矿权的地区已有矿产勘查结果的情况下，接收组织和个人提交的申请采矿许可证的文件，由国家有权机关按照规定办理。

2. 组织和个人在其被许可开采矿产的范围内保护未开采的矿产的责任。

a) 当发现新的矿产（如有）时，在矿产开采过程中向颁发采矿许可证的有权机关发送文件；

b) 已开采但尚未使用的矿产的保存和保护状况及结果，因无需求或质量不达标而无法保证。

3. 执行与土地法、水资源法、环境保护法相关的其他规定（在签署保证金、进行矿产开采环境恢复工作时，根据经批准的矿产开采环境整治方案/项目/计划，在采矿许可证失效时完成的环境保护工程确认文件）。

4. 按照规定执行有关为从事矿产活动的组织和个人提供财产、设备、设施服务保险的规定。

5. 最大限度回收矿产的程度；实际矿产损失百分比（%）；经济效益和社会效益。

6. 根据提交的关于提供已开采矿产与采矿许可证或矿产开采投资项目中规定的矿产用途地址相关文件和资料，确定矿产用途的目的。

条 17. 对矿产开采区域进行实地监督检查

1. 对于露天矿：

a) 检查开采区闭合角点现状；

b) 检查开采区位置、边界、面积现状；

c) 检查开采系统技术参数现状；开采工程、采场和辅助工程现状；

d) 检查环境整治工程现状；对已停止开采活动区域的安全保障措施现状。

2. 对于地下矿：

a) 检查开采区闭合角点现状；

b) 检查斜井/平巷、水平巷道、工业广场和辅助工程的位置、坐标现状，与矿产开采投资项目的规划、矿山设计或矿产开采区域地图的规定相比；

c) 检查掘进、支护和修复巷道的工作现状；

d) 检查市场和开采巷道的开采现状。

3. 执行其他相关规定的遵守情况：

a) 建设环境保护工程；减少环境影响的工程；

b) 使用的开采设备同步性；安全工作；防火、灭火和救援工作；矿山事故预防方案；排水；设备操作规程公示；

c) 在存在安全隐患区域设置警告标志、指示牌；防火防爆；矿山安全规章制度；

d) 在矿产开采区域内是否存在非法开采活动的迹象或痕迹。

4. 如果发现组织和个人提供的文件、资料、报告中的数据和信息与实地检查结果之间存在重大差异，为了确保监督检查结论有足够的证据、信息和数据，监督检查团团长决定实施或委托具备条件的独立组织或个人按照规定实施以下工作：

a) 在监督检查期间进行地形测量（补充），以验证现状图、现状剖面图区域开采区的信息和数据准确性；确定实际产量的数据；

b) 在采场、废石场采集未开采的原矿样品；在选矿、富集矿产前后采集样品（如有）；

c) 测量闭合角点、剖面、地形的坐标，以及开采区开采系统的参数（层高、坡度、市场、开采矿巷、运输巷、通风巷的参数）；

d) 在开采区内采集样品，以确定在采矿许可证、矿产开发项目、已批准的矿山设计中确定的伴生矿产；

e) 在开采区和废石场采集样品，以检查矿产质量数据是否符合关闭矿山计划。

第四章 实施细则

实施条款

条 18. 生效日期

本通知自2016年1月11日起生效。

条19. 组织实施

1. 地质矿产部、中国地质调查局负责组织实施本通知的规定。

2. 在执行过程中，如果遇到本通知内容上的问题，相关从事矿产活动的部门、组织和个人应向自然资源部反映，以便研究并修改完善。/。