令第51号2018/ND-CP对第158号2006/ND-CP令关于商品交易所在货物买卖活动中的详细规定进行修改和补充。该令于2006年12月28日由政府发布，详细规定了《贸易法》中关于通过商品交易所进行货物买卖活动的内容。

令

对若干条款进行修改和补充的决定第158/2006/NĐ-CP二零零六年十二月二十八日政府关于《商品交易法》有关通过商品交易所买卖货物活动的具体规定的决定 

根据2015年6月19日《政府组织法》；

根据二零零五年六月十四日颁布的《商业法》；

根据二零一四年十一月二十六日《企业法》；

根据2014年11月26日《投资法》；

根据商务部部长的建议，

政府发布对二零零六年十二月二十八日政府关于《商品交易法》有关通过商品交易所买卖货物活动的具体规定决定第158/2006/NĐ-CP进行修改和补充的决定。

第一条 对二零零六年十二月二十八日政府关于《商品交易法》有关通过商品交易所买卖货物活动的具体规定决定第158/2006/NĐ-CP（以下简称决定第158/2006/NĐ-CP）进行修改和补充

1. 修改第三款第三条如下：

|||"第三条 术语解释"

3. 命令交易是指客户以书面形式或其他具有同等效力的形式向商品交易所提出的执行买卖货物交易的要求。

2. 增加第三条第一款十四项、十五项如下：

“条3. 术语解释

十四. 连通是指各商品交易所之间达成协议并相互连接，使得一个商品交易所的货物合同可以在另一个商品交易所进行交易，反之亦然。

十五. 商品交易所内的货物买卖中介活动是指商品交易所成员作为中间人，在商品交易所为客户提供买卖货物合同服务的行为。

3. 修改第四条第二款b项如下：

第四条 国家管理

b) 决定商品交易所的成立和运营，批准其章程，并批准对其章程的修改和补充。

1.国家财政预算全额保障本通知第二条第一、二、三、四项规定对象的医疗保险缴费，按现行财政分级制度进行管理。医疗保险缴费的管理、使用和决算按国家财政法律法规执行。

“第五条 越南商人参与国外商品交易所的买卖货物交易

1. 越南商人有权通过与国外商品交易所连通的越南商品交易所参与国外的商品买卖活动。

2. 商品交易所负责制定并公布在国外商品交易所进行买卖货物交易的交易规则。

3. 对于在国外商品交易所进行的买卖货物交易的支付事宜，应通过经许可开展国际结算业务的金融机构办理，并遵守相关外汇管理规定。

4. 为了执行在国外商品交易所进行的买卖货物交易，出口和进口货物应按照国际贸易活动及相关代理购买、销售、加工和过境货物活动的规定以及其它相关法律法规的规定进行。

5. 在第五条后增加第五条a如下：

第五条a 国外商品交易所交易连通通报

1. 如果越南商品交易所与国外商品交易所连通，则必须向工贸部提交通报材料，提交方式包括直接递交、邮寄或通过工贸部电子网络。材料包括：

a) 关于与国外商品交易所连通的通知书；

b) 越南商品交易所与国外商品交易所或其商业成员之间的合作记录，该记录需得到驻外越南代表机构的确认。

2. 商品交易所应在签署与国外商品交易所的合作记录之日起三十日内将一份通报材料提交给工贸部。工贸部在收到商品交易所提交的连通通报材料之日起三十日内，如果材料不完整，将以书面形式回复商品交易所。超过上述期限，如果商品交易所未收到工贸部的反馈意见，则视为通报材料已完整且有效。

6. 修改条6如下：

第六条 商品交易所的法律地位

商品交易所是根据《企业法》和本决定的规定成立和运营的企业。

7. 修改和补充第八条如下：

第八条 成立商品交易所的条件

符合以下条件方可成立商品交易所：

1. 注册资本不少于一百五十亿（150亿）越南盾；

2. 具备满足商品交易所买卖货物活动技术要求的信息系统，具体包括：

- 稳定运行的服务器系统，并至少配备一台备用服务器，确保在主系统出现故障时能够立即投入使用；

- 服务器系统能够备份所有应用程序数据和交易数据，确保在发生故障时可以恢复信息数据；

- 应用软件必须符合知识产权法律规定的要求；

- 信息系统具备记录所有货物交易、支付和交货过程的操作日志功能，至少保存五年；

- 信息系统符合网络安全技术标准，如有。

3. 经营章程不得违反本决定的规定。

8. 修改第九条如下：

第九条 提交成立商品交易所申请的材料

提交成立商品交易所申请的材料包括：

1. 按照本决定附件I规定的格式填写的成立商品交易所申请表（格式编号01）；

2. 营业执照副本；

3. 包括目标、办公地点、物质基础、信息系统等内容的技术经济说明及证明材料；

4. 商品交易所经营章程草案，内容按本决定第十四条的规定编写，并附有通过章程草案的会议纪要。经营章程草案由商品交易所法定代表人签署。

9. 修改、补充第10条如下：

第十条 审查和颁发成立商品交易所许可证

1. 商务部是受理申请和负责审查设立商品交易所条件及申请材料的机关，依照本条例的规定执行。

2. 设立商品交易所许可证的审批程序

a) 商人应以以下方式之一向商务部提交一份申请材料：直接递交、邮寄或通过商务部的电子网络提交。

b) 若申请材料不符合要求，在收到商人提交的申请材料之日起七个工作日内，商务部应书面要求商人修改或补充材料。

c) 自收到符合要求的申请材料之日起四十五日内，商务部应负责审查并根据本条例规定的条件向符合条件的商人颁发设立商品交易所许可证（见本条例附件三）。若拒绝颁发许可证，商务部必须书面答复并说明拒绝理由。

10. 修改、补充第十一条如下：

第十一条 商品交易所设立许可证的内容

商品交易所设立许可证同时作为经营资格证明，包括以下内容：

1. 名称和主要办公地址；

2. 法定代表人的姓名、常住地址、国籍、身份证号、护照或其他合法身份证明号码；

3. 设立商品交易所的企业营业执照号码；

4. 商品交易所的注册资本；

5. 交易的商品。

11. 修改第十二条如下：

第十二条 商品交易所设立许可证的变更

1. 若发生对本条例第十一条规定内容的变更，商品交易所应以以下方式之一向商务部提交变更申请：直接递交、邮寄或通过商务部的电子网络提交。

2. 变更设立许可证的申请材料应为一份，包括：

a) 按照本条例附件一中的表格二格式提交的变更设立许可证申请书；

b) 设立许可证复印件；

c) 支持变更请求的相关文件。

3. 自收到符合本条款第二款规定的申请材料之日起十日内，商务部应决定是否变更设立许可证。若不变更设立许可证，商务部必须书面通知并说明原因。

12. 修改第十三条第一款、第二款如下：

第十三条 商品交易所设立许可证的重新发放

1. 若商品交易所设立许可证遗失、损坏或以其他形式销毁，商品交易所应以以下方式之一向商务部提交重新发放申请：直接递交、邮寄或通过商务部的电子网络提交。

2. 重新发放设立许可证的申请材料应为一份，包括按照本条例附件一中的表格三格式提交的重新发放设立许可证申请书。

13. 修改第十四条第一款e项如下：

第十四条 商品交易所运营章程

e) 交易保证金和交易费用；

14. 在第14条之后补充第14a条如下：

“第14a条 批准交易场所活动章程的修改和补充

1. 根据本条例第14条规定，交易场所活动章程内容发生变化时，交易场所应当向商务部提交申请批准交易场所活动章程的文件，具体方式为直接递交、邮寄或通过商务部电子网络提交。

2. 提交批准修改和补充交易场所活动章程的申请文件应包括以下内容：

a) 提交批准修改和补充交易场所活动章程的请示；

b) 修改和补充后的交易场所活动章程；

c) 通过修改和补充后交易场所活动章程的会议纪要。

3. 自收到交易场所按照本条第2款规定的有效申请文件之日起三十日内，商务部必须作出批准修改和补充交易场所活动章程的决定。如不批准修改和补充后的交易场所活动章程，商务部必须书面通知并说明理由。

15. 将第15条增加第12款如下：

“第15条 交易场所的权利

12. 交易场所在越南有权根据本条例的规定与国外交易场所进行联接。”

16. 将第16条增加第11款和第12款如下：

“第16条 交易场所的义务

11. 制定上市、信息披露和通过交易场所买卖商品的规则。

12. 制定和公布运营和风险管理规则。”

17. 在第16条之后增加第16a条如下：

“第16a条 外国投资者参与通过交易场所买卖商品活动

1. 外国投资者有权参与通过交易场所买卖商品活动。

2. 外国投资者有权在越南成立交易场所；购买交易场所股份或出资额，具体规定如下：

a) 外国投资者可以在越南成立交易场所；购买交易场所股份或出资额，比例不超过注册资本的49%。

b) 外国投资者可以作为客户或交易场所成员（经纪会员或交易会员）参与通过交易场所买卖商品活动，不受注册资本比例限制。

c) 外国投资者的出资、购买股份或出资额程序应遵循《企业法》、《投资法》和其他相关法律法规的规定。”

18. 在第16a条之后增加第16b条如下：

“第16b条 交易场所报告制度

1. 定期报告

a) 定期报告的内容按照本条例附件二规定的格式，包括：

- 格式01：交易场所活动报告；

- 格式02：交易场所成员名单报告。

b) 定期报告提交商务部的时间：

- 每年第一季度报告应在4月15日前提交；第三季度报告应在10月15日前提交；

- 上半年报告应在7月20日前提交；

- 全年报告应在次年1月31日前提交。

2. 突发情况报告

a) 当交易出现异常情况时，交易场所必须尽快将报告提交给商务部。

b) 商务部或其他有权限部门要求的具体内容和时间的临时报告。

3. 报告的形式和地址（定期和临时）

a) 交易场所必须以书面形式和电子数据文件形式向商务部提交报告。

b) 书面报告地址：商务部，北京市西城区前门大街54号。

c) 电子数据文件报告地址：[email protected]”。

19. 修改第17条如下：

“第17条 交易场所成员

1. 交易场所成员包括：

a) 交易会员；

b) 经纪会员。

2. 交易会员可以在交易场所从事自营和经纪买卖商品活动。

3. 经纪会员只能在交易场所从事经纪买卖商品活动。”

20. 修改第19条第2款如下：

“第19条 经纪会员

经纪会员必须满足以下条件：

2. 注册资本不少于五亿元人民币；”

21. 修改第21条第2款如下：

“第21条 交易会员

交易会员必须满足以下条件：

2. 注册资本不少于七十五亿元人民币；”

22. 修改第四章名称如下：

第四章

清算中心和交割中心

23. 修改第26条如下：

“第26条 清算中心

1. 商品交易清算中心（以下简称清算中心）是交易场所下属机构，负责提供商品交易结算服务，具体如下：

a) 向交易场所成员分配交易账户号码；管理和使用交易场所成员保证金；

b) 根据交易场所运营规则计算和更新成员保证金水平，并在交易系统中公布；

c) 结束交易日之后计算成员头寸；

d) 根据成员账户余额更新成员开放头寸限额；

đ) 对交易会员和经纪会员的保证金提取请求进行检查和处理；

e) 对交易会员收取交易费用；

g) 向商品交易所指定的提供结算服务的银行发送付款指令，以执行资金转账，并对商品交易所成员进行借方/贷方记账。

2. 结算中心必须独立于商品交易所的成员运作。”

24. 修改第二十七条第四款如下：

“第二十七条 结算中心的权利

4. 根据商品交易所的运营规定享有的其他权利。”

25. 修改第二十八条第五款如下：

“第二十八条 结算中心的义务

5. 根据商品交易所的运营规定承担的其他义务。”

26. 修改第三十二条如下：

“第三十二条 商品交易所交易的商品

1. 对于属于需要许可、限制或有条件经营的商品目录中的商品，商品交易所必须向有权批准机关申请登记，以便在商品交易所上市交易。

2. 对于不属于禁止、限制或有条件经营的商品目录中的商品，商品交易所有责任在正式在商品交易所上市交易前30天，向商务部提交一份备案文件。该文件可以通过以下三种方式之一提交：直接递交、邮寄或通过商务部的电子网络。

备案文件包括：

a) 关于在商品交易所上市新商品目录的通知文本；

b) 每种拟在商品交易所上市交易的商品的合同描述资料。

自收到商品交易所关于上市交易商品的备案文件之日起30日内，商务部应就备案文件不完整的情况向商品交易所发出书面回复。超过此期限，如果商品交易所未收到商务部的书面回复，则意味着商品交易所的备案文件已完整有效。”

27. 修改第五十三条如下：

“第五十三条 行政违法行为的处理权限和程序

商品交易所内商品买卖活动中的行政违法行为的处理权限和程序，按照有关行政违法行为处理的法律规定执行。”

28. 在第五十三条后增加第五十三条a如下：

“第五十三条a 商品交易所的信息披露义务

1. 自获得设立许可证之日起30日内，商品交易所必须在其合法运营的越南报纸（纸质或电子）连续三期上公布设立许可证的内容。

2. 自获得设立许可证之日起，商品交易所必须在其总部、分支机构和代表处以及其官方网站上公布其运营章程、成员名单及信息；商品交易所内的商品买卖交易和订单信息以及其他根据运营章程规定的相关信息。

3. 如设立许可证内容发生变化，商品交易所必须在本条第一款规定的时间和方式内公布这些变化的内容。”

29. 在第五十三条a后增加第五十三条b如下：

“第五十三条b 许可证的撤销

1. 工商部部长有权在下列情况下作出撤销商品交易所设立许可证的决定：

a) 在申请设立、变更、补充或重新颁发设立许可证的文件中存在虚假申报或伪造文件；

b) 商品交易所由被法律规定禁止成立企业的人员成立；

c) 未履行本条例规定的披露义务；

d) 未满足法律规定的要求；

e) 未办理税务登记或被依法终止税务登记效力；

f) 自获得商品交易所设立许可证或变更设立许可证之日起连续六个月未在其注册地址开展业务（如有地址变更）；

g) 连续一年停止营业而未向商务部通报；

h) 连续十二个月或自书面要求之日起三个月内未按本条例和企业法的规定履行报告制度。

2. 自撤销许可证决定生效之日起两个工作日内，商务部有责任将撤销决定送达被撤销许可证的商品交易所及相关机构，并在商务部门户网站上公布撤销许可证的信息。商品交易所须在收到撤销许可证决定之日起五个工作日内将原件交至商务部。”

条 2. 废除相关规定并修改术语

1. 废除第4条第2款第d项第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

2. 废除第4条第3款第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

3. 废除第15条第6款第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

4. 废除第19条第3款第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

5. 废除第21条第3款第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

6. 废除第34条第1款、第2款和第3款第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

7. 废除第46条第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

8. 废除第52条第158/2006/NĐ-CP号法令的规定。

9. 将“商务部”替换为“工业和信息化部”在第4条、第7条、第9条、第10条、第12条、第13条、第16条、第18条、第32条、第34条、第55条中的用语。

10. 将“结算中心”替换为“清算中心”在第26条、第27条、第28条、第39条、第41条、第42条中的用语。

条 3. 生效

本法令自2018年6月1日起生效。

条 4. 过渡条款

1. 自本法令生效之日起12个月内，对于在本法令生效前已获许可成立的商品交易所，有责任满足本法令第1条第7款规定的条件，并无需重新办理商品交易所成立许可证的手续。

2. 超过本条第1款规定期限后，未能满足本法令规定条件的商品交易所将被撤销其成立许可证。

条5. 组织实施

各部部长、各部级机关首长、政府直属机关首长、各省、自治区直辖市人民政府主席以及有关组织和个人负责执行本法令。/。