决定第516/2003/QĐ-NHNN号发布关于非银行金融机构董事会、监事会、总经理（经理）组织和活动的规定

 

决定

制定关于理事会组织和活动的规定，

监事会、总经理（经理）非银行金融机构

国家银行行长

根据《越南国家银行法》（2003年1月10日第01/1997/QH10号法令）、《组织法》（2003年12月12日第02/1997/QH10号法令）；

根据1999年6月12日第13/1999/QH10号《企业法》；

根据国务院令第86/2002/NĐ-CP号，二〇〇二年十一月五日，规定部委和相当于部级机构的职能、任务、权限和组织结构。

根据政府于2001年5月2日发布的第16/2001/NĐ-CP号法令关于租赁公司的组织和活动；

根据政府于2002年10月4日发布的第79/2002/NĐ-CP号法令关于财务公司的组织和活动；

根据银行与非银行金融机构司司长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现发布“关于非银行金融机构董事会、监事会、总经理（经理）的组织和活动规定”。

条 2. 本决定自发布之日起十五日后生效，并取代以前关于非银行金融机构董事会、监事会、总经理（经理）组织和活动的规定。

条 3. 中央银行办公厅主任、各银行及非银行金融机构司司长、中央银行各单位负责人、各省市级分行行长、非银行金融机构董事会成员、监事会成员、总经理（经理）有责任执行本决定。/

 

规定

关于组织和活动的董事会，

监事会、总经理（经理）非银行金融机构

（根据2003年5月26日第516/2003/QĐ-NHNN号决定发布）

第一章：
总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整对象和范围

本规定适用于以下类型的非银行金融机构在越南成立并运营时的组织和活动：

a. 属于金融机构且由国有总公司直接管理的租赁公司和财务公司（以下简称直属非银行金融机构）。

b. 合资非银行金融机构和外资独资非银行金融机构（以下简称外资非银行金融机构）。

2. 对于股份制非银行金融机构，则其董事会、监事会、总经理（经理）的组织和活动规定应按照2001年8月27日第1087/2001/QĐ-NHNN号决定发布的商业银行股份制董事会、监事会、总经理（经理）规定执行。

3. 对于没有独立董事会和监事会的直属非银行金融机构，其管理和监督由金融机构的董事会和监事会负责。金融机构的董事会和监事会的组织和活动规定应遵循金融机构章程和其他中央银行指导文件。

条 2. 术语解释

在此规定中，下列术语定义如下：

1. 非银行金融机构：指根据政府2001年5月2日第16/2001/NĐ-CP号法令关于租赁公司组织和活动以及2002年10月4日第79/2002/NĐ-CP号法令关于财务公司组织和活动规定的租赁公司和财务公司以及其他非银行金融机构。

2. 董事会：是代表非银行金融机构全权决定与该机构目的和利益相关问题的管理机构，但不包括属于总公司或金融机构（对于直属非银行金融机构）或出资方（对于外资非银行金融机构）权限的问题。

3. 监事会：是对非银行金融机构财务活动进行检查的机构；监督遵守会计制度、内部审计系统运作情况。

4. 总经理（经理）：是在董事会面前对非银行金融机构日常经营活动承担责任的人。

条 3. 不得被选举为董事会成员、监事会成员或任命为总经理（经理）的情况

1. 正在接受刑事责任追究。

2. 曾因严重危害国家安全罪、严重侵犯财产罪、严重经济犯罪被判刑。

3. 曾因其他犯罪而未被赦免。

4. 曾担任已破产企业的董事会成员或总经理（经理），除非符合企业破产法第50条第2款的规定。

5. 曾担任因严重违法而被停业的企业法定代表人。

6. 符合企业法第9条、第90条，干部、公务员条例第17条，反腐败条例第13条的规定对象。

7. 正在向该非银行金融机构借款或为其贷款提供担保或再担保。

8. 其父母、配偶、子女正在向该非银行金融机构借款或为其贷款提供担保或再担保。

9. 持有超过10%注册资本或其父母、配偶、子女持有超过10%注册资本的正在接受该非银行金融机构优惠条件贷款的企业股东。

10. 未能满足中国人民银行规定的道德标准、管理能力和专业水平要求。

11. 未能满足非银行金融机构章程规定的其他要求。

12. 董事会成员、总经理（经理）的父母、配偶、子女、兄弟姐妹。

组织实施 自然丧失资格的情形

1. 董事会成员、监事会成员、总经理（经理）在以下情况下被视为自然丧失资格：

a. 死亡或丧失民事行为能力。

b. 失去代表管理法人成员出资部分的资格，或者法人成员终止出资（如果是外资非银行金融机构）。

c. 属于本规定第3条第1、2、3、4、5、6款规定的对象。

d. 被法院驱逐出越南社会主义共和国领土时。

e. 非银行金融机构被收回经营许可证。

2. 根据本条第1款规定的人士之前由中国人民银行行长批准的职务自动失效。

3. 根据本条第1款a、b、c、d、e项规定的情形，非银行金融机构董事会自然失去成员资格、监事会成员资格、总经理（经理）资格的，该非银行金融机构董事会必须立即提交报告并附上具体证明材料上报中国人民银行，并对其报告的真实性负责，同时按照本规定第12、18、22条的规定进行处理。

第五条。 免职、撤职情况

1. 非银行金融机构董事长和董事会其他成员、监事会主席和其他成员、总经理（经理）在以下情况下被免职或撤职：

a. 民事行为能力受到限制。

b. 提交合理理由的辞职申请。

c. 属于本规定第3条第7、8、9、10、11、12款规定的对象。

d. 违反法律法规、中国人民银行及非银行金融机构章程，在履行职责期间的行为。

e. 非银行金融机构章程规定的其他情形。

2. 董事长及其他董事会成员、监事会主席及其他监事会成员、总经理（经理）在被免职或撤职后，对在其任职期间作出的决定负个人责任。

条6. 暂停职务

1. 当非银行金融机构被置于特别监管状态时，特别监管委员会主任有权根据需要暂停董事会成员、监事会成员、总经理（经理）的管理、监督和运营权。

2. 在被暂停管理、监督权或等待办理免职、撤职手续期间，董事会成员、监事会成员可以参加会议但无表决权。

条7. 批准职务

非银行金融机构的董事长及其他董事会成员、监事会主席及其他监事会成员、总经理（经理）的任命、免职须经中国人民银行行长批准。

第二章：
董事会

第一节：董事会组织

条 8. 董事会职务的任命与免职

1. 对于隶属于的非银行金融机构：董事会职务由总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席任命和免职，并须经中国人民银行行长批准。

2. 对于外资非银行金融机构：董事会职务由出资方代表提名，由外资非银行金融机构董事会主席任命和免职，并须经中国人民银行行长批准。

条9. 董事会成员

1. 董事会成员应具备信誉、职业道德和金融银行业务知识，不属于《商业银行法》第40条和本规定第3条规定的对象。

2. 兼任总经理（经理）的董事会成员、兼任监事会主席的董事会成员为专职成员。董事会主席不得同时担任总经理（经理）或副总经理（副经理）。

3. 董事长及其他董事会成员不得委托非董事会成员执行其职责和权力。

4. 董事会主席不得参与其他董事会或管理其他非银行金融机构，除非该机构是该非银行金融机构的附属公司。

5. 董事会成员任期为2至5年，由董事会规定并在非银行金融机构章程中记载。董事会成员可连任。兼职董事会成员不领取工资，但可能获得与董事会活动相关的补贴。

6. 成员数量：

a. 隶属于的非银行金融机构董事会成员不少于3人，包括专职成员和兼职成员；董事会成员、专职成员、兼职成员的数量由总公司董事会或非银行金融机构董事会规定并在非银行金融机构章程中记载。

b. 外资非银行金融机构董事会成员最少为3人，不超过11人，包括专职成员和兼职成员；董事会成员、专职成员、兼职成员的数量由董事会决定并在外资非银行金融机构章程中记载。

条10. 董事会会议

1. 隶属于的非银行金融机构董事会每季度至少召开一次定期会议。对于外资非银行金融机构，董事会每年至少召开一次定期会议。董事会可根据董事长、监事会主席、总经理（经理）或三分之二以上董事或其他章程规定的人员提议召开临时会议。

2. 董事会主席召集并主持董事会会议；董事会主席缺席时，授权董事会其他成员召集并主持会议。

3. 董事会会议在至少有三分之二的董事会成员出席的情况下进行。每位董事会成员有一票表决权。董事会的决议和决定必须获得出席会议成员半数以上的同意，并对非银行金融机构具有强制执行效力。如果票数相等，则最终决定属于董事长或被董事长授权主持会议的董事会成员的意见。

4. 董事会会议必须详细记录于会议纪要中。主持人和秘书须共同对会议纪要的真实性负责。

条 11. 董事会办事机构

1. 董事会使用非银行金融机构的管理机构和印章来履行其职责。

2. 董事会设有专职工作人员。董事会规定工作人员的数量（但不超过五人）及其职责。

条12. 董事长和董事职务变更

1. 对于隶属于的非银行金融机构：

a. 自董事长丧失董事会成员资格之日起三十日内，董事会应向总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席提交任命一名符合现行规定标准和条件的新董事长的申请，并报中国人民银行行长批准。

b. 董事长如欲辞职，需向非银行金融机构董事会及总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席提交书面申请。自收到申请之日起六十日内，总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席应审议并作出决定，办理免职、解职和任命新董事长（符合现行规定标准和条件）的手续，并报中国人民银行行长批准。

c. 董事如欲辞职，需向非银行金融机构董事会及总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席提交书面申请或文件，以审议并作出决定，办理免职和任命新董事的手续，并报中国人民银行行长批准。

2. 对于外资非银行金融机构：

a. 自董事长丧失董事会成员资格之日起六十日内，外资非银行金融机构中的出资方应指派一名符合现行规定标准和条件的人担任董事长，并报中国人民银行行长批准。

b. 董事长如欲辞职，需向董事会和外资非银行金融机构中的出资方提交书面申请。自收到申请之日起九十日内，出资方应审议并作出决定，办理免职、解职和任命新董事长（符合现行规定标准和条件）的手续，并报中国人民银行行长批准。

c. 董事如欲辞职，需向董事会和外资非银行金融机构中的出资方提交书面申请或文件，以审议并作出决定，办理免职和任命新董事的手续，并报中国人民银行行长批准。

条二： 董事会的职责和权限

条 13. 董事会的职责和权限

1. 对于隶属于的非银行金融机构：

a. 非银行金融机构的管理按照法律规定、本规定和非银行金融机构章程的规定实施。

b. 决定与非银行金融机构目的和利益相关的问题，但不包括属于总公司董事会或非银行金融机构董事会权限范围内的问题。

c. 接受总公司董事会或非银行金融机构董事会分配的资金和其他资源；决定与其他国内组织和个人合资入股。

d. 向中国人民银行行长报告：

- 批准非银行金融机构章程；

- 批准设立、关闭分支机构和代表处；成立和解散附属公司；

- 批准与外国投资者合资入股、购买股份和合作（适用于财务公司）；

- 批准分立、合并、收购、解散非银行金融机构；

- 批准第三十一条第一款规定的其他变更事项；

- 批准选举、任命、免职和解雇董事长及其他董事会成员、审计委员会主任及其他成员、总经理（经理）；

- 批准独立审计机构对非银行金融机构活动进行审计；

- 法律规定的其他事项。

e. 向总公司董事会或非银行金融机构董事会报告：

- 决定增加或减少注册资本和其他资源；

- 决定设立、关闭分支机构和代表处；成立和解散附属公司；

- 决定分立、合并、收购、解散非银行金融机构；

- 决定选举、任命、免职和解雇董事长及其他董事会成员、审计委员会主任及其他成员、总经理（经理）、副总经理（副经理）和总会计师。

条| 战略、业务政策的决定，长期发展计划的批准；

条| 公司章程和董事会、监事会及管理层运作规则的发布决定；

项| 对公司章程和组织结构进行补充、修改；总部、分支机构、代表处及附属公司的组织架构调整；

项| 审批由总经理（或经理）提出的经营方案；

项| 利率、佣金比例、费用标准以及对客户的罚款金额的一般规定；

项| 决定提取和使用各种基金；

项| 批准任命、解聘或罢免部门负责人、副部门负责人、分支机构经理、副经理、代表处负责人、附属公司经理及副经理（如有）；

项| 制定董事会、监事会及管理层的运作规则；

项| 发布关于内部检查和审计组织与活动的规定，符合法律规定；

项| 审核并批准年度综合财务报告和决算；

项| 发布具体指导文件，以执行国家和非银行金融机构有关组织和活动的政策、制度和规则；

项| 根据法律规定执行其他权利和职责；

2. 对于外资非银行金融机构：

编| 非银行金融机构的管理应遵循法律规定、本规定和非银行金融机构的章程；

编| 战略、业务政策的决定，长期和年度发展计划的批准，以及非银行金融机构的重要领域；

编| 提交中国人民银行行长：

项| 确认章程；

项| 确认增加或减少注册资本；

- 批准设立、关闭分支机构和代表处；成立和解散附属公司；

- 批准与外国投资者合资入股、购买股份和合作（适用于财务公司）；

- 批准分立、合并、收购、解散非银行金融机构；

- 批准第三十一条第一款规定的其他变更事项；

- 批准选举、任命、免职和解雇董事长及其他董事会成员、审计委员会主任及其他成员、总经理（经理）；

- 法律规定的其他事项。

编| 决定选举、任命、解聘或罢免董事会主席及其他成员，监事会主席及其他成员，总经理（或经理），副总经理（或副经理）和首席会计师；

编| 战略、业务政策的决定，长期发展计划的批准，董事会、监事会及管理层的运作规则，以及总部、分支机构、代表处及附属公司的组织架构；

项| 批准招聘制度、薪酬、奖金和补贴规定；

项| 审核并批准年度综合财务报告和决算；

项| 决定按出资比例分配利润；

项| 发布具体指导文件，以执行国家和非银行金融机构有关组织和活动的政策、制度和规则；

项| 修改、补充章程；决定与其他组织和个人在国内合资、入股或合作；

项| 根据法律规定执行其他权利和职责；

条14。 董事长的职责和权限

1. 总则

编| 负责董事会所有事务，分配任务给各成员以履行董事会的权利和职责；

编| 签署属于董事会权限范围内的文件，提交中国人民银行行长及相关机构；

编| 签署董事会权限范围内的决议、决定和其他文件，并通过这些文件在非银行金融机构内实施；

编| 召集、主持并分配董事会成员准备董事会会议的内容；

编| 根据法律规定和非银行金融机构章程执行其他权利和职责；

编| 对于隶属于非银行金融机构：除本条第一款规定外，董事会主席还具有以下职责和权力：

编| 代表董事会与总经理（或经理）共同签署接收总公司或非银行金融机构提供的资金和其他资源；

编| 签署属于董事会权限范围内的文件，提交总公司或非银行金融机构；

编| 对于有外资的非银行金融机构：除本条第一款规定外，董事会主席可以授权董事会中的一名常任成员承担其工作，并对其所承担的工作负法律责任。被授权成员的具体职责和权力在董事会主席的授权文件中明确规定；

条 15. 节| 董事会成员的职责和权力

编| 根据法律规定、中国人民银行、非银行金融机构章程以及董事会的决议和决定执行职责和权力；

编| 董事会成员根据董事会主席的分配执行职责，不得将职责和权力委托给非董事会成员；

第三章：
节| 监事会

条一： 节| 监事会的组织

条16。 节| 监事会职位的任命和解除

编| 对于隶属于非银行金融机构：监事会主席和成员由总公司董事会主席或非银行金融机构董事会主席任命和解除，并须经中国人民银行行长确认；

编| 对于有外资的非银行金融机构：监事会主席和成员由出资方提名，由非银行金融机构董事会主席任命和解除，并须经中国人民银行行长确认；

条17. 节| 监事会成员

编| 监事会至少有三名成员，但不超过五名，其中至少有一名专职成员。监事会成员数量和专职成员数量由总公司董事会主席、非银行金融机构董事会主席或有外资的非银行金融机构董事会主席规定，并载入非银行金融机构章程。

2. 董事会成员的任期与监事会成员的任期相同。监事会成员可以连选连任。

3. 监事会成员不得属于第四十条规定的金融机构组织对象，应具备专业能力和职业操守，符合中国人民银行的规定。

条18. 更改监事会主席及其他监事职务

1. 对于隶属于的非银行金融机构：

a. 自监事会主席丧失监事资格之日起三十日内，董事会有责任向总公司董事长或金融机构董事长提交推荐或任命新的监事会主席（符合现行规定的要求），并报中国人民银行行长批准。

b. 监事会主席如欲辞职，须向董事会和非银行金融机构监事会提交书面申请，并由总公司董事长或金融机构董事长在收到申请后六十日内作出决定，进行免职、解聘或重新任命监事会主席（符合现行规定的要求），并报中国人民银行行长批准。

c. 监事如欲辞职，须向董事会和非银行金融机构监事会提交书面申请或文件，由总公司董事长或金融机构董事长审查决定免职或重新任命监事（符合现行规定的要求），并报中国人民银行行长批准。

2. 对于外资非银行金融机构：

a. 自监事会主席丧失监事资格之日起六十日内，出资方代表必须提名监事会主席，由非银行金融机构监事会主席任命或免职，并报中国人民银行行长批准。

b. 监事会主席如欲辞职，须向董事会、监事会和非银行金融机构的出资方提交书面申请。出资方代表自收到申请之日起九十日内，必须提名监事会主席，由非银行金融机构监事会主席进行免职、解聘或重新任命，并报中国人民银行行长批准。

c. 监事如欲辞职，须向董事会和监事会提交书面申请或文件，由外资非银行金融机构的出资方审查决定。

条二： 监事会的职责和权限

条19. 监事会的任务和权限

1. 检查非银行金融机构的财务活动；监督会计制度的执行，内部审计系统的运作；

2. 审核非银行金融机构的年度财务报告；根据需要检查与非银行金融机构财务活动相关的具体问题，或者根据非银行金融机构董事会、总公司董事长、金融机构董事长或外资非银行金融机构出资方的决定；

3. 定期向董事会通报工作结果；在向总公司董事会、金融机构或外资非银行金融机构出资方提交报告、结论和建议之前，征求董事会的意见；

4. 向总公司董事会、金融机构或外资非银行金融机构出资方报告关于记录、保存凭证和编制账簿、财务报告的真实性和合法性；内部审计系统的运作情况；

5. 提出补充、修改和完善非银行金融机构财务活动的措施，符合法律规定；

6. 可以使用非银行金融机构的内部审计系统来履行其职责；

7. 法律和非银行金融机构章程规定的其他职责和权限。

条20. 监事会主席及其他监事的职责和权限

1. 监事会主席的职责和权限如下：

a. 召集监事会会议；

b. 代表监事会召集临时董事会会议；

c. 分配具体任务给每位监事会成员；

d. 对监事会成员的工作负责，对非银行金融机构董事会、总公司董事会、金融机构董事会或外资非银行金融机构出资方负责监事会的工作；

e. 在缺席期间授权一名监事会成员代理监事会主席的工作。

2. 监事的职责和权限如下：

a. 监督业务活动，检查账簿、资产、报告和年度结算，并提出纠正错误的建议（如有）；

b. 有权要求非银行金融机构的员工提供业务活动的情况、数据和解释；

c. 将异常财务事件报告监事会主席，并对其个人评估和结论负责；

d. 至少每月一次向监事会主席提交书面报告，说明在其职责范围内控制的情况和结果。

e. 参加董事会会议，发表意见并提出建议，但不参与表决。如果对董事会的决议有不同意见，有权在会议记录中记入自己的意见；

g. 监事会成员三分之二以上有权在董事会严重违规的情况下提议召开临时董事会会议；

对于非银行金融机构、非银行金融机构控股公司或外国出资的非银行金融机构的董事会以及总公司的董事会，监事会主席和成员需对其提供的与非银行金融机构活动相关的数据和文件的真实性负责。如隐瞒或未及时提出处理违规行为的建议，则在执行任务时需承担连带责任；

执行非银行金融机构章程规定的其他权利和职责；

3. 非银行金融机构的运营成本，包括员工薪酬和工作条件，由非银行金融机构承担。对于兼任职务的监事会成员，可获得报酬；

第四章：
总经理（经理）

非银行金融机构

条 21. 总经理（经理）的职能

1. 非银行金融机构的日常运营由总经理（经理）负责，协助总经理（经理）工作的副总经理（副经理）、财务总监和其他专业人员组成；

2. 总经理（经理）是非银行金融机构的法人代表，对董事会和法律负责，关于非银行金融机构的日常运营，并由董事会任命、解职或罢免。对于隶属于非银行金融机构的机构，总经理（经理）由总公司或非银行金融机构的董事会主席任命、解职或罢免；

总经理（经理）的任命、解职或罢免必须得到中国人民银行的批准；

3. 总经理（经理）不得兼任其他非银行金融机构的任何管理职务，除非是隶属于非银行金融机构的公司，并且只能担任该公司的治理和监督职务；

4. 非银行金融机构的总经理（经理）和副总经理（副经理）在任职期间必须居住在中国境内；

副总经理（副经理）协助总经理（经理）管理一个或多个领域的业务，根据总经理（经理）的分配，并对总经理（经理）和法律负责；

副总经理（副经理）的任命、解职或罢免规定在非银行金融机构的章程中；

条22. 更换总经理（经理）

1. 如果总经理（经理）因故丧失资格，则董事会应立即指派一名副总经理（副经理）或业务部门负责人（若无副总经理），确保符合中国人民银行的规定，并不属于本规定第三条所列对象，以履行总经理（经理）的职责，并立即书面报告中国人民银行；

2. 自总经理（经理）丧失资格之日起或收到总经理（经理）辞职申请之日起60天内：

a. 对于隶属于非银行金融机构的机构：总公司或非银行金融机构的董事会主席应寻找替代人选，并进行总经理（经理）任命程序，报中国人民银行批准；

b. 对于外资非银行金融机构：现任总经理（经理）的出资方应提名新的总经理（经理），由董事会主席办理解职和任命程序，报中国人民银行批准；

3. 如果总经理（经理）严重违反法律规定和非银行金融机构章程，董事会有权暂停其管理权，并立即指派一名符合条件的副总经理（副经理）履行总经理（经理）的职责，并立即提交书面报告，提出处理违规行为的建议，以及总经理（经理）的职位，报送中国人民银行和总公司或非银行金融机构的董事会主席，或现任总经理（经理）的出资方按照现行规定处理；

4. 在总经理（经理）未获中国人民银行批准期间，董事会主席和成员、监事会主席和成员需对非银行金融机构的所有活动负全责；

条 23. 总经理（经理）的职责和权限

1. 与董事会主席共同接收来自总公司、非银行金融机构或其他参与外资非银行金融机构出资方的资金和其他资源，用于管理和使用；

2. 向董事会提交：

a. 修改和补充非银行金融机构章程；

b. 开设和终止分支机构、代表处和附属公司的运营；

d. 总部管理结构和运营结构；分支机构、代表处和附属公司的运营结构；

e. 委任、免职和撤职副总经理（副经理）、首席会计师；分支机构、代表处的经理，直属公司的经理，按照非银行金融机构组织章程的规定；

g. 分支机构、代表处和直属公司的运营制度；

关于利率、佣金比例、费用和对客户的罚款金额的具体决定，依照法律规定；

i. 经营方案；税后利润使用方案；

k. 对企业的出资和购买其他金融机构（金融公司类型）的股份；

l. 合并、分立、合并、收购、解散非银行金融机构；

第三十一条规定非银行金融机构条款的变更；

m. 选择独立审计机构以审计非银行金融机构的活动；

o. 具体指导执行国家关于金融银行业务政策和制度的实施；

3. 决定委任、免职和撤职总部各专业部门的主任和副主任；分支机构、代表处和直属公司的经理、副经理、主任和副主任。上述职务的任命和撤职必须得到非银行金融机构董事会主席的批准。招聘、纪律处分和解雇非银行金融机构的员工；根据法律规定和非银行金融机构董事会制定的规章，决定员工包括总经理（经理）任命权限内的管理人员的工资和补贴；

4. 在董事会批准后，组织实施经营方案和税后利润使用方案；

5. 根据法律规定、非银行金融机构章程以及董事会的决议和决定，管理并决定与非银行金融机构经营活动相关的事项，并对其经营结果负责；

6. 在国际关系、诉讼、争议、解散和破产中代表非银行金融机构；

7. 在紧急情况下（自然灾害、敌害、火灾、事故），可以采取超出其权限的措施，并对此承担责任，随后立即向董事会、国家银行和其他有权机关报告，以便进一步处理；

8. 接受董事会、监事会、国家银行和其他有权机关对其履行管理职责的检查和监督；

9. 按照法律规定，向董事会、国家银行和其他有权机关报告非银行金融机构的经营结果；

10. 法律规定、非银行金融机构章程和董事会决定的其他权利和义务；

第五章：
委任、

免职董事会成员、

监事会、总经理（经理）

条24。 委任和免职的文件和程序

1. 对于隶属于的非银行金融机构：

自通过免职或撤职董事会主席及其他董事会成员、监事会主席及其他监事会成员、总经理（经理）的任期或在董事会、监事会和管理层的任期内起算，非银行金融机构应在不超过15个工作日内完成并向国家银行提交相关文件。文件包括：

a. 董事会主席（或被授权人）的请示，请求国家银行行长批准委任或免职。请示应确认被提议批准的人未违反本规定的第三条，并且符合现行法律规定的资格条件；

b. 董事会主席或非银行金融机构董事长关于委任或免职董事会成员、监事会成员和非银行金融机构总经理（经理）的决定；

c. 董事会关于委任或免职董事会成员、监事会成员和非银行金融机构总经理（经理）的会议记录；

d. 被提议委任为董事会成员、监事会成员和非银行金融机构总经理（经理）的人的简历（原件）（附表）；

e. 被提议委任为董事会成员、监事会成员和非银行金融机构总经理（经理）的人的文凭复印件（经公证）；

g. 正在担任上述职务之一的人的辞职信原件（对于免职情况）；

其他相关文件；

2. 对于外资非银行金融机构：

自通过委任或免职董事会主席及其他董事会成员、监事会主席及其他监事会成员、总经理（经理）的定期或在董事会、监事会和管理层的任期内起算，外资非银行金融机构应在30天内完成并向国家银行提交相关文件。文件包括：

a. 董事会主席（或被授权人）的文件，请求国家银行行长批准委任或免职。请示应确认被提议批准的人未违反本规定的第三条，并且符合现行法律规定的资格条件；

b. 董事会关于委任或免职董事会成员、监事会成员和非银行金融机构总经理（经理）的决定；

c. 外资非银行金融机构的股东提名董事会成员、监事会成员和总经理（经理）的文件；

d. 董事会会议记录关于任命或免去董事会成员、监事会成员和总经理（经理）职务的情况。如无法召开董事会作出上述任命或免职决定，则董事会成员必须出具书面意见；

e. 提名人员的履历表（原件）（董事会成员、监事会成员和总经理（经理）职务）；

g. 提名人员的文凭复印件（经公证）（董事会成员、监事会成员和总经理（经理）职务）；

h. 正本辞职信（对于免职情况，由现任上述职务的人提交）；

i. 其他相关文件。

条 25. 中国人民银行批准

1. 自收到完整申请材料之日起不超过十五个工作日，中国人民银行将审查并作出批准或要求非银行金融机构补充、解释材料的决定。如果自中国人民银行发出补充、解释材料的要求之日起四十五日内，非银行金融机构董事会未能按要求完成材料，则中国人民银行将不对所提名的职务进行审议。

2. 对于已获任命但未获得中国人民银行行长批准的非银行金融机构职务，因不符合现行规定标准或条件，或未能及时补充、解释材料，将不得继续担任该职务。

3. 如尚未具备足够的董事会成员、监事会成员和总经理（经理）职务，则剩余的董事会成员、监事会成员须对非银行金融机构的管理和经营活动承担法律责任，并向中国人民银行报告；同时应尽快办理免职、任命手续，以符合本规定和非银行金融机构章程的规定，提交中国人民银行审议决定。

第六章：
实施条款

条26. 本规定的修改和补充由中国人民银行行长决定。

 

履历表的主要内容包括：

1. 个人情况：

- 出生姓名：

- 常用姓名：

- 别名：

- 籍贯：

- 原国籍：

- 现国籍：

- 户口所在地地址、身份证地址及现居住地址：

- 身份证号码（或外国人护照号码）：

- 身份证（或外国人护照）颁发日期和地点：

（如被指派为法人股东出资代表，需申报并补充法人股东名称和地址）

* 个人经历：

- 工作经历、职业和曾任职务（从十八岁至今），简述主要特点；

- 学历、专业技能和外语水平（注明学习课程和培训时间）；

- 表彰奖励：

- 处分：

* 在其他组织中的现任职务，包括：经济组织、群众团体、政治组织和其他金融机构。

* 当前职务（如有）和正在等待中国人民银行行长批准的选举或任命职务（在非银行金融机构中）。

2. 家庭关系：

- 家庭成员关系：父亲、母亲、配偶、子女、兄弟姐妹，需详细列出每个人的姓名、年龄、职业和工作单位。

3. 法律承诺：

- 承诺不违反《非银行金融机构董事会、监事会、总经理（经理）组织活动规定》第三条、第四条的规定（根据中国人民银行2003年...号决定发布），以及现行相关法律法规的规定，并对本履历表的真实性负责。

4. 签字 （填写全名）的申请人。

5. 确认 机关负责人。