决定第53/2001/QĐ-NHNN号关于颁布国库票据招标规则的通知

决定

关于发布国库券招标规则的通知

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国家银行行长

根据《中华人民共和国中国人民银行法》（1997年12月12日第10届全国人民代表大会第1号法律）和《中华人民共和国商业银行法》（1997年12月12日第10届全国人民代表大会第2号法律）；

根据政府第15/CP号决定（1993年3月2日）关于部委、相当于部级机构的国家管理任务、权限和责任；

根据国务院令第1号（2000年1月13日）关于发布政府债券发行规则的决定；

经与财政部协商，并根据信贷司司长的建议。

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带发布的国库券招标规则适用于中国人民银行。

条 2. 本决定自签署之日起15日后生效，并取代1995年3月8日由中国人民银行行长发布的关于组织国库券招标规则的第61号决定（NH19-61/QĐ）。

条 3. 中国人民银行办公厅主任、信贷司司长、中国人民银行交易部总经理、中国人民银行各相关单位负责人、各省及直辖市中国人民银行分行总经理、参与国库券招标的所有成员的董事会主席和总经理负责执行本决定。

 规则

中国人民银行国库券招标

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（附随2001年1月17日中国人民银行第53号决定（NHNN-53/2001/QĐ）发布）

的国家银行行长)

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

本规则规定了在中国人民银行进行的国库券招标程序。

条 2. 中国人民银行作为代理机构，代表财政部通过招标方式向初级市场参与者出售国库券。

条 3. 招标原则

1. 招标过程中所有参与者享有平等的权利和义务。

2. 对所有投标者的投标信息以及财政部指导利率（如有）保密。

组织实施 国库券销售形式

1. 平价销售：国库券按面值出售；到期时一次性支付本金和利息。

2. 折扣销售：国库券以低于面值的价格出售，在到期时按面值支付。

第五条。 参加国库券招标的对象

1. 在越南运营的银行，包括商业银行、发展银行、投资银行、政策性银行、合作银行、合资银行、外国银行分行以及其他按照信用组织法运作的银行。

2. 在越南运营的金融公司、保险公司、保险基金、投资基金。

第二章

具体规定

条6. 参与中国人民银行国库券招标市场的条件

被视为符合参加中国人民银行国库券招标市场资格的对象必须满足以下条件：

1. 具有法人资格，依据现行越南法律成立；

2. 法定资本不少于20亿越南盾；

3. 在中国人民银行交易部或指定的中国人民银行分行开设人民币账户（对于金融机构、金融公司、存款保险公司的申请者）或在国库券招标市场成员之一的金融机构开设账户（对于其他对象）；

4. 提交参加中国人民银行国库券招标市场的申请表，并登记有权签署参与招标文件的人员名单（见附件01/TPKB表格）。

条款7： 认可参与国库券招标的成员

1. 中国人民银行将向符合本规则第六条规定条件的对象颁发成为国库券招标市场成员的认可证书。

2. 如果成员不再符合规定的条件，中国人民银行将考虑撤销其成员资格。

条 8. 招标公告

1. 在招标前两天，根据财政部提出的国库券发行要求，中国人民银行向国库券招标市场的成员发出发行国库券的通知，并在公共媒体上公布。

2. 中国人民银行（交易部）将以以下方式发送国库券发行通知：

a. 如果成员已连接到中国人民银行网络，则通过计算机系统发送。

b. 向成员及其指定的中国人民银行分行发送传真通知。

3. 在中国人民银行交易部总部、指定的中国人民银行分行以及公共媒体上公布。

4. 如果成员连续五个交易日未参与投标，则中国人民银行将在后续的直接传真通知中暂停对这些成员的通知。当这些成员再次参与投标时，直接通知将恢复。

5. 中国人民银行发布的国库券发行通知内容详见附件02/TPKB表格。

条9. 投标登记

1. 成员的投标注册统一使用附件中的03/TPKB表格。成员应在投标日的8点至12点之间提交投标注册表。

2. 成员投标注册表的内容统一如下：

a. 利率以年百分比表示，并四舍五入到小数点后两位；

b. 每张表格最多可以填写5个不同的利率水平。每个利率水平的投标数量必须是100万越南盾的倍数；

c. 每个利率水平的投标量和总投标量必须用数字和汉字表示。如果数字和汉字不一致，则该投标量将被视为无效并从投标注册表中剔除；

d. 投标注册表（原件）必须由成员法定代表人签字，并已在中国人民银行登记过签名，然后放入密封袋中盖上封条。如果投标注册表通过连接到中国人民银行的计算机网络传输，则必须确保符合中国人民银行的规定以保证安全性。

3.对于未在中央银行开设账户的市场参与者，必须注明其在市场成员银行开设的账户号码和银行名称。

条10. 存入保证金

1.参与投标的各成员须在中央银行（国家银行交易部或指定的国家银行分行）存入保证金，以确保其投标责任。最低保证金金额为投标登记价值的5%。

投标登记表未能保证足够保证金的，已登记投标的国库券数量将按实际缴纳保证金的20倍进行评估（相当于最低保证金5%的水平）。

2.中央银行为各成员开设一个单独的保证金账户，记录保证金金额。保证金期间不计息。

3.对于没有在中央银行开设账户的成员，通过市场中的另一家银行执行向中央银行缴纳保证金的操作。

4.如果中标成员拒绝购买国库券或无法支付购买国库券所需的资金，则保证金将被划拨至国家财政预算。

5.中央银行将在投标日当天退还未中标的成员的保证金。

条 11. 投标登记表的提交方式。

1.每次投标时，每个投标成员只能提交一份每种期限的国库券投标登记表。

2.投标登记表直接送交中央银行（国家银行交易部或指定的国家银行分行）的投标箱，或者按照中央银行的信息保密规定通过计算机网络传输给国家银行交易部。

3.投标箱由两名有权人员分别持有两把锁的钥匙。如果是通过计算机网络提交投标登记表，则密码必须由有权人员保管，以确保投标登记表在开标前的保密性。

条12. 1. 在开标日的13点之前，参与投标的成员必须将投标申请表提交给中央银行。开标时间从招标日的13点30分开始，在国库券招标委员会的见证下进行。

1.开标时间为投标日的13点30分，在联合部委招标委员会的见证下进行。

2.处理部门将由两名检查员分别检查投标登记表的有效性并签署确认，负责人也需签署确认。不符合规定的投标登记表和投标金额（投标利率和投标登记表内容不符合本规则第9条第2款的规定且未达到规定的保证金要求）将被剔除。国家银行交易部或指定的国家银行分行将通知相关成员其投标登记表或投标金额已被剔除，并说明原因。

3.剔除无效的投标登记表和投标金额后，指定的国家银行分行将通过传真和计算机网络（使用特定代码）将汇总的投标表和成员的投标登记表传送给位于河内的国家银行交易部，以便在越南国家银行集中评标。

条 13. 1. 对于竞争利率招标：

1.评标原则：国库券中标量根据投标利率从低到高顺序确定。

a.存在指导利率的情况下：中标利率是指导利率范围内最高且国库券中标量不超过预期发行量的投标利率。

b.不存在指导利率的情况下：中标利率是最高且国库券中标量不超过预期发行量的投标利率。

2.若在中标利率水平上，总投标量超过预期发行量，则该利率水平下的国库券中标量将按比例分配给该利率水平下的投标量，确保国库券中标量不超过预期发行量。

3.中标利率适用于所有中标国库券，用于计算国库券的销售价格。

4.招标结果须由财政部和国家银行代表组成的国库券招标委员会授权代表签字确认。

条14。 国库券销售价格。

1.对于平价发行的国库券类型。

国库券销售价格等于面值的100%。到期时（包括本金和利息）的付款额按以下公式计算：

||| 农业部门

T = G + (G x Ls x ------- )

365

其中：

T：到期时（包括本金和利息）的总付款额

G：国库券销售价格。

Ls：国库券中标利率（按年百分比计算）

n：国库券期限（按天计算）。

2.对于贴现发行的国库券类型。

国库券销售价格低于面值（扣除成员在购买国库券期间获得的利息部分），到期时成员将以发行时的面值获得付款。国库券销售价格按以下公式计算：

组织和个人购买债券可以通过现金或转账支付。

G = ---------------------------

Ls x n

1 + ---------------

365 x 1000

其中：

G：国库券销售价格。

MG：国库券面值

Ls：国库券中标利率（按年百分比计算）

n：国库券期限（按天计算）。

3.中标成员需支付的款项应四舍五入到百元单位。

条 15. 公告和报告投标结果

确定招标结果后，国库券招标委员会需向财政部长和国家银行行长报告招标结果；同时，直接通过传真或计算机网络（如有）向参与投标的成员通报结果（附表04/TPKB），并在国家银行交易部、指定的国家银行分行以及公共媒体上公布。

条16。 购买国库券的付款及交付国库券。

条款1. 根据国家银行投标结果公告，中标成员须在投标日后两个工作日内向国家银行（国家银行交易部或指定的国家银行分行）全额支付购买国库券的资金。同时，国家银行将对国库券账户进行贷记处理（如国库券以分录形式存在）或将国库券证书交付给中标成员（如国库券以证书形式发行）。

条款2. 若未在付款到期日收到中标成员的付款，国家银行将自动从国家银行中中标成员的存款账户（如有）中扣款；或者要求作为市场成员的金融机构从中标成员的存款账户中扣款以支付购买国库券的全部金额；如果存款账户余额不足以支付，则国家银行将取消未支付部分的中标结果，并将中标成员缴纳的保证金转入国家预算。

条款3. 国家银行将在招标组织后的第三个工作的早晨之前，将所有中标成员购买国库券的款项存入其在国家银行交易部开设的国库账户。

条17. 到期兑付国库券。

条款1. 在国库券到期日前一个工作日，财政部（中央国库）将国库券兑付款（包括本金和利息）转至国家银行（国家银行交易部）。若到兑付日国家银行仍未收到中央国库的转账凭证，则国家银行将自动从中央国库的存款账户中扣款以支付给国库券持有人。

条款2. 国家银行将在国库券到期日向国库券持有人支付本金及利息（如有）。若到期日为周末、节假日或春节假期，则本金和利息将在下一个工作日支付。

条18. 国家银行下属单位的责任

条款1. 国家银行交易部。

a. 审核并收回参与国库券招标市场的对象的会员资格证明。

b. 执行国库券招标委员会关于发布国库券发行公告、接收投标申请表、组织评标以及向参与成员和指定的国家银行分行通报招标结果的指示。

c. 在大众媒体上公布国库券发行公告和招标结果。

d. 编制招标结果报告，提交给国家银行行长和财政部长，并抄送信贷司、货币政策司和会计财务司。

đ. 收取中标成员购买国库券的付款，并在到期日向国库券持有人支付国库券。执行与中标成员在中标和到期日之间的国库券交割和回收业务。

e. 按规定进行招标业务的会计核算和管理国库券保证金。

h. 根据本章程的规定，国家银行交易部总经理制定国库券招标业务流程。

条款2. 会计财务司。

指导国库券招标业务的会计核算制度。

条款3. 发行金库司。

a. 协同中央国库按照印制和保管有价证券的规定组织国库券证书的印制和保管。

b. 组织国库券证书的运输、保管和移交工作，将其移交给国家银行交易部和指定的国家银行分行。

c. 按现行规定建立和结算国库券证书登记簿。

条款4. 指定的国家银行分行。

a. 检查辖区内的成员资格，向国家银行交易部通报不符合参与国库券招标市场条件的成员名单，以便呈报行长撤销其会员资格证明。

b. 在分行营业场所张贴国库券招标公告。

c. 接收投标申请表并管理投标保证金。

d. 对辖区内参与投标的成员的投标书和报价进行开标和汇总（剔除无效投标书和报价），并通过计算机网络传送到国家银行交易部进行评标。

条 21. 第二十四条

对本章程的修改和补充由中国人民银行行长决定。/。