通知2021年第57号令关于股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的重组进程的规定

通知
关于股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的整顿安排规定
关于股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的整顿安排

根据2019年11月26日《证券法》；

根据国务院于二零二零年十二月三十一日发布的第155/2020/NĐ-CP号法令，关于《证券法》若干条款的实施细则；

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据国务院总理令第37号2020年12月23日发布的《关于成立、组织和运营越南证券交易所的决定》；

本通知指引以下内容：

财政部部长发布本通知，规定股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的整顿安排。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了根据政府总理第37/2020/QĐ-TTg号决定关于成立、组织和运营越南证券交易所的规定，在第2条第3点a项、第4点a项以及第6条第1点g项的指引下，对股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的整顿安排。

第二条 适用对象

1. 越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所。

2. 公众公司、上市组织、登记交易组织。

三、其他有关机关、组织和个人。

第三条 重组证券交易所市场的原则

1. 整顿证券交易所交易市场必须遵守《证券法》及相关实施细则；确保符合越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所的职能和任务，按照政府总理第37/2020/QĐ-TTg号决定关于成立、组织和运营越南证券交易所的规定。

2. 实施证券交易所交易市场整顿安排时，必须确保与河内证券交易所和胡志明市证券交易所的组织机构、人力资源和业务活动的实际条件相适应；与新的证券市场信息系统运行相结合；不增加上市公司的费用或登记交易组织的费用；不影响投资者的证券交易活动，也不影响新产品的开发进程。

3. 实施重组证券交易所市场的步骤必须客观、公开、公平和有效。

第二章

股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的整顿安排

2. 在本条第1款规定的期限内，胡志明市证券交易所应按以下规定组织股票、基金证书和保证凭证的交易市场：

a) 继续组织在胡志明市证券交易所上市前本通知生效日期已上市的股票、基金证书和保证凭证的交易市场；

b) 组织新申请上市的基金证书和认股权证交易；

g) 接收并审查在完成从河内证券交易所接收登记交易组织的股票后，新登记交易组织提交的股票登记交易申请书。

3. 在本条第1款规定的时间内，河内证券交易所按照以下规定组织实施股票交易市场：

a) 继续组织在河内证券交易所上市前本通知生效日期已上市的股票交易市场，直到完成将股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的规定程序为止。

遵照本条第2款第e项的规定，继续组织登记交易组织的股票交易市场，并接收在河内证券交易所提交的新登记交易组织的申请书，直到完成将登记交易组织的股票转移到胡志明市证券交易所的规定程序为止。

4. 越南证券交易所应制定将上市公司和登记交易组织的股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的计划，按照本条第2款第d项和第e项、第3款第d项和第e项的规定，并在实施前向国家证券委员会报告。

条 5. 重新安排债券交易市场

1. 最迟至2022年12月31日，河内证券交易所应根据《证券法》及相关实施指导文件的规定统一组织债券交易市场。

2. 根据本条第1款规定的时间期限内，河内证券交易所和胡志明市证券交易所应按以下方式组织债券交易市场：

a) 河内证券交易所负责组织政府债券、由政府担保的债券、地方政权债券、上市企业债券、单独发行的企业债券市场的交易；接收从胡志明市证券交易所转移来的上市企业债券，并接受新的上市企业债券登记申请。

b) 胡志明市证券交易所继续组织已在其上市并在本通知生效前到期的地方政权债券交易市场；执行将上市企业债券从胡志明市证券交易所转移到河内证券交易所，并不接受新的上市企业债券登记申请。

c) 最迟至2021年12月31日，胡志明市证券交易所应完成将上市企业债券从胡志明市证券交易所转移到河内证券交易所的工作。

3. 越南证券交易所应按照本条第2款第c项规定制定将胡志明市证券交易所上市的企业债券转移到河内证券交易所的计划，并在实施前向国家证券委员会报告。

如果至2021年9月30日越南证券交易所尚未开始运营，则胡志明市证券交易所应根据本条第2款第c项规定，在与河内证券交易所合作的基础上制定将胡志明市证券交易所上市的企业债券转移到河内证券交易所的计划，并在实施前向国家证券委员会报告。

批准，

河内证券交易所应根据《证券法》及相关实施指导文件的规定组织衍生品证券交易市场。

在，

1. 组织机构在完成将已在河内证券交易所上市或登记交易的股票转移到胡志明市证券交易所之前已被河内证券交易所批准上市或登记交易，但未在规定时间内进行交易的，无需重新办理上市或登记交易手续。

3. 对于在完成将已在河内证券交易所登记交易的股票转移到胡志明市证券交易所之前向河内证券交易所提交股票登记交易申请但未获批准的组织机构，河内证券交易所应将其股票登记交易申请转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织机构的股票登记交易申请。

转移股票登记交易申请的最长期限为自完成将已在河内证券交易所登记交易的股票转移到胡志明市证券交易所之日起一个工作日内。

4. 对于在本通知生效前向胡志明市证券交易所提交上市债券登记申请但未获批准的组织机构，胡志明市证券交易所应在本通知生效之日起三个工作日内将其上市债券登记申请转交河内证券交易所，以便河内证券交易所继续按照法律规定处理该组织机构的上市债券登记申请。

5. 河内证券交易所和胡志明市证券交易所应在收到组织机构的上市或登记交易申请转移之日起一个工作日内通知该组织机构有关其上市或登记交易申请转移的情况。

第三章

实施条款

条8. 生效

本通知自2021年7月20日起生效。

二、本通知废止以下所有规范性法律文件：

a) 2015年11月13日财政部部长发布的第180/2015/TT-BTC号通知，关于未上市证券在交易系统中登记交易的指引；

b) 2019年3月15日财政部部长发布的第13/2019/TT-BTC号通知，对2015年11月13日财政部部长发布的第180/2015/TT-BTC号通知的部分条款进行了修改和补充，关于未上市证券在交易系统中登记交易的指引；

c) 通知202/2015/TT-BTC，由财政部于2015年12月18日发布，关于在证券交易所上市证券的指引。

d) 通知29/2017/TT-BTC，由财政部于2017年4月12日发布，对2015年12月18日发布的202/2015/TT-BTC号通知关于在证券交易所上市证券的指引进行修改和补充。

条 9. 组织实施

1. 中国国家证券监督管理委员会负责指导越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所实施按照本通知规定的步骤重新组织证券交易市场。如果新的证券市场信息技术系统未能按计划推进，中国国家证券监督管理委员会应向财政部部长报告并发布调整证券交易市场重新组织步骤的通知。

2. 越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所、上市组织、登记交易组织、公众公司和其他相关组织和个人负责执行本通知。