通知第58/2015/TT-BTNMT号关于信息技术行业自然资源和环境项目评估、检查和验收的规定

通知

关于信息技术资源和环境项目审查、检查和验收的规定

根据《中华人民共和国信息技术法》（第67/2006/QH11号）二零零六年六月二十九日；

根据2013年3月4日政府第21/2013/NĐ-CP号法令，关于自然资源与环境部的职能、任务、权限和组织结构；

根据二零零七年四月十日国务院第64/2007/NĐ-CP号法令关于国家机关应用信息技术的规定；

根据二零零九年十一月六日国务院令第102号《关于使用财政资金投资信息技术应用管理的规定》；

根据国务院令第102/2008/NĐ-CP号，二零零八年九月十五日关于收集、管理和使用自然资源和环境数据的规定；

根据国务院总理二零零四年十月六日第179/2004/决定关于批准至二零一五年并展望至二零二零年的信息技术资源和环境应用和发展战略的决定；

根据信息司司长、法规司司长的建议；

自然资源与环境部部长发布本通知，规定信息技术资源和环境项目的审查、检查和验收。

第一章
总则

第一条 调整范围和适用对象

一、调整范围

本通知规定内容审查、质量检查和产品数量验收的事项，包括项目计划、项目、任务和工程（以下统称“项目”），其中包含部分或全部使用国家财政资金或多种资金来源（其中国家财政资金占总金额的30%及以上或最大比例）的信息技术资源和环境应用项目，包括：

a) 信息技术基础设施和技术软件；

b) 资源和环境应用软件；

c) 资源和环境数据库，对于此部分内容不进行准确性和完整性检查及验收：

- 从实地测量、监测、直接获取信息形成的数据库（已按照每种数据类型单独的建设程序进行了检查和验收）；

- 建设资源和环境数据库的基础数据（在建设这些数据时已经进行了检查和验收）

二、适用对象

本通知适用于负责管理的政府机构、专业资源和环境机构以及与实施项目有关的组织和个人，该项目全部或部分涉及信息技术资源和环境的应用。

条 2. 术语解释

1. 资源和环境信息技术应用项目是指与新建、扩展或升级信息技术基础设施、数据库和软件相关的提案集合，以实现技术性能、运行速度、运营效率、提高服务质量，满足资源和环境信息收集、处理、存储、更新和提供的需求。

2. 信息技术基础设施是指计算设备（服务器、工作站）、网络连接设备、安全设备、外围设备、辅助设备、内部网络、广域网。

3. 资源和环境数据库项目包括：标准化、组织、集成信息和数据以供访问、利用、管理和更新的工作，但不包括调查、评估、获取、测量信息和数据的工作。

4. 资源和环境应用软件是指用符号系统、代码或机器语言描述的计算机程序，用于控制信息技术设备执行在国家管理、专业业务工作中使用的功能。

5. 商业软件包括：系统软件、应用软件、实用软件、工具软件、嵌入式软件；开发完成并注册商标，批量复制以在市场上提供。

条 3. 分类、项目规模

1. 使用发展投资资金或具有投资性质的事业经费的信息技术资源和环境应用项目包括：新建信息技术基础设施投资；建设信息系统和数据库的投资；信息技术应用；信息技术人力资源发展等，以服务于国家管理和专业业务（以下简称投资项目）。

2. 使用事业经费的信息技术资源和环境应用任务、项目和活动（以下简称事业项目）包括：

a) 改造、维修和升级已投资建设的信息技术项目；

b) 维护、保养和提高信息技术系统的运行效率和性能（包括购买硬件、软件的资金支出、改造物质基础和其他相关服务）；

c) 建设并实施服务于专业业务的信息技术应用（电子行业信息；建设并利用专业数据库；建设服务于行政改革和提供自然资源和环境保护公共服务的信息系统等）；

d) 培训和发展自然资源和环境保护领域的信息技术人力资源。

3. 项目规模：根据政府于2009年11月6日发布的第102/2009/NĐ-CP号法令关于使用国家预算资金的信息技术应用投资管理的规定，将信息技术应用项目分为若干组（以下简称第102/2009/NĐ-CP号法令）。

第二章
信息技术项目审查

条 4. 审查的目的和原则

一、目的

a) 对于国家管理部门

- 确定项目与总体发展目标、规模、产品和利益的一致性；

- 确保信息技术资源和环境应用的一致性、同步性和有效性；

- 通过确定项目的效益、可行性及局限性来评估项目的合理性；

- 在项目立项和投资决策阶段控制项目质量。

b) 对于执行单位

选择符合当前条件的经济和技术方案以及组织实施方案，使其高效且优化。

2. 审查原则

a) 符合自然资源和环境保护领域的发展战略和规划；自然资源和环境保护部及其地方管理机构的计划和方案；
b) 遵守信息技术和各领域专业行业的架构、流程、标准和技术规范，确保系统性，满足经济社会发展的要求，保障国家安全和国防。对于没有标准和技术规范的内容，依据技术要求、工艺条件制定解决方案，并需详细说明；

b) 遵守信息技术及其相关领域的自然资源和环境保护行业的架构、流程、标准和技术规范，确保系统的完整性，满足经济发展和社会需求，保障国家安全和国防。对于没有技术标准的内容，根据技术要求、工艺条件和工作环境制定解决方案。
标准，依据技术要求、工艺条件和工作环境来制定解决方案。
c) 项目的各项内容必须具备确定工程量和费用预算的条件。

费用预算必须遵守现行的经济和技术定额和单价规定；
d) 项目的各项内容不得与其他项目重复。

d) 项目各部分和内容不得与其他项目重复。

条 5. 审查的程序和内容

1. 项目审查程序

a) 对于投资项目（必须编制初步设计概算；施工图预算）

- 投资准备阶段：

+ 审查初步设计；

+ 审查概算；

+ 审查项目总体以供批准项目。

- 投资实施阶段：

+ 审查施工图；

+ 审查预算，总预算。

b) 对于事业项目（只需编制方案和详细预算）

- 审查方案；

- 审查预算并审查总体以供批准项目。

2. 投资项目审查的内容

a) 初步设计审查

包括信息技术应用的专业内容：

- 初步设计与《2013年信息通信部第22号通知》（2013年12月23日发布）关于国家机关信息技术应用技术标准目录中的技术标准的符合性；基本功能、技术性能要求，与其他单位、部和省的技术基础设施系统的连接和数据共享的要求；

- 对于从中央到地方规模和范围的信息系统，确保与相关技术基础设施、软件和数据库的连接、联通和数据共享，按照《2014年信息通信部第25号通知》（2014年12月30日发布）关于从中央到地方规模和范围的信息系统部署的规定；

- 确保自然资源和环境行业规定的标准和技术规范要求；

- 应用技术标准，确保防火、安全运行和保密；

- 咨询机构的能力条件，初步设计负责人的业务能力。

b) 概算审查

- 确定概算的方法与项目的特征、技术和要求的符合性；

- 概算中各项费用项目的完整性和合理性以及与实际需求的符合性；

- 信息技术应用效益计算、风险因素、财务方案、投资资本回收能力（如有投资资本回收要求）；

- 确定概算价值以保证项目的投资效益。

c) 项目总体审查

- 考虑确保项目有效性的因素，包括：投资必要性；项目的输入要素；项目的规模、技术、概算、时间和进度；项目的财务分析、经济和社会效益；

- 考虑确保项目可行性的因素，包括：负责管理和使用项目资金的单位的经验（以下简称项目业主）；初步设计审查结果；投资资本回收能力（如有投资资本回收要求）；影响项目如国防、安全的因素；相关部门的意见。

3. 事业项目审查的内容

审查内容按照《2010年信息通信部第21号通知》（2010年9月8日发布）关于使用国家财政资金进行信息技术应用活动但不要求编制项目的详细预算和方案的通知（以下简称第21/2010/TT-BTTTT号通知），包括：

a) 方案审查：

- 经济技术指标、技术标准的适用性；

- 信息技术应用支出内容的合理性与现有技术基础设施的匹配度及预期效果。

b) 预算审查和项目总体审查：

在上述审查的基础上，审查内容（用于决定执行项目）包括：

- 国家规定的定额、单价及其应用、相关制度和政策以及详细预算中所列费用的相关科目正确性；

- 方案说明量与已编制的详细预算的一致性。

条 6. 审查信息技术应用项目权限属于自然资源与环境部
环境

1. 审查机构

a) 投资决策机关（以下简称投资主管机关）负责在批准前指派主要单位组织审查自然资源与环境信息技术应用项目的可行性；

b) 主要单位负责组织和汇总审查内容，相关机关的意见；编制项目总体审查报告，并对报告内容承担责任；准备提交投资主管机关批准的投资文件。为了确保专业技术，主要单位可以征求相关国家管理机关关于自然资源与环境信息技术应用领域的审查意见。

2. 投资项目审查权限

a) 主要审查单位

- 自然资源与环境部部长指派国家管理单位作为主要审查单位，根据资金来源（发展投资、经济事业、科学事业等）或具有信息技术国家管理职能的单位；

- 被指派为投资主管机关的各单位负责人根据职能任务指派主要审查单位。

b) 初步设计审查单位

自然资源与环境部信息局。

3. 事业项目审查权限

a) 投资主管机关组织或指派主要单位组织审查项目；

b) 自然资源与环境部信息局审查由部长决定的项目大纲，作为项目批准的基础；

c) 属于自然资源与环境部的信息技术专业单位审查由部内直属单位分级批准的项目大纲，作为项目批准的基础。

4. 对于A类信息技术应用项目，主要单位有责任在提交自然资源与环境部之前，将初步设计送交信息局征求意见，并请通信与传媒部进行审查。

条 7. 地方自然资源与环境信息技术应用项目审查

组织审查项目的权限属于分级管理的地方人民委员会，主要审查单位是根据分级管理或授权的专业单位。审查内容和程序按照地方规定执行。

为了确保专业技术，投资主管机关或地方主要审查单位，在必要时可以将文件送交自然资源与环境厅或相关领域国家管理机关征求意见，包括：信息局；相关专业领域国家管理机关。

条 8. 项目审查文件

1. 文件组成

a) 对于投资项目

- 按照本通知附件1中的1.01表格（以下简称1.01表格）提出的审查请求文件；
- 与投资方针相关的文件副本：有权机关同意的文件；有权机关下达的预算分配决定等；

- 项目调查结果报告，项目调查结果验收记录；
- 初步设计说明及总投资额；

- 初步设计及总投资额验收记录；

- 咨询单位能力文件；

- 设计图和图纸（如有）；

- 授权委托书（如有）；

- 相关单位的意见文件（如有）；

- 主持单位或项目投资单位解释并采纳意见的文件（如有），按照附件1中的1.07表格；

- 其他相关文件（如有）；

- 数字形式文件，包括：项目调查结果报告；初步设计说明及总投资额；设计图和图纸（如有）；
如果项目调整，需要补充：批准调整投资方针的决定（副本）；调整内容的初步设计说明及总投资额；补充调查结果报告（如需）。

b) 对于事业项目（仅编制大纲和详细预算）

- 按照附件1中的1.04表格提出的审查请求文件；
- 大纲和详细预算；

- 委托咨询单位编制大纲和详细预算的决定（如聘请咨询单位）；
- 解释并采纳意见的文件（如有），按照附件1中的1.07表格；
- 数字形式文件，包括：大纲和详细预算。

1. 文件数量

两份。

2. 提交文件方式

直接提交或通过邮政寄送。

- 其他相关文件（如有）；

- 单位被指定为项目投资主体（如有）的解释文本及采纳的意见书，参见
附表1中的1.07表格；

b) 对于事业项目（仅编制大纲和详细预算）

- 数字形式的文件，包括：详细提纲-预算。

1. 文件数量

两（2）份。

2. 提交文件的方式

直接提交或通过邮政寄送。

条9. 审查项目程序

1. 审查初步设计和项目大纲

a) 项目业主或项目主要审查单位向审查单位直接或通过邮政提交两份符合第八条第一款a、b项规定的文件。若文件不齐全或不符合规定，审查单位应在收到文件后五个工作日内书面通知项目业主补充和完善文件。

b) 自收到完整且合规的文件之日起五个工作日内，审查单位应成立审查委员会、技术小组或指派具备能力的下属单位进行审查。

c) 自收到合规文件之日起三十个工作日内（对于A类项目），十五个工作日内（对于B类项目），十个工作日内（对于C类项目），审查单位应通报审查结果。如未达到要求，审查单位应通知项目业主解释、修改或补充项目内容。如达到要求，审查单位应根据附录1中的1.02表格编制初步设计审查报告，或将项目大纲审查报告发送给项目业主或项目主要审查单位，使用附录1中的1.05表格。

2. 项目总体审查

项目业主或项目主要审查单位依据本条第一款的审查结果，组织总体审查并编制总体审查报告，使用附录1中的1.03表格或1.06表格，以供有权审批项目的部门批准。

条10. 施工设计与总概算审查

1. 施工设计与总概算审查的内容在第102/2009/NĐ-CP号法令第三十七条中规定。施工设计与总概算必须确保施工设计和项目概算完全符合初步设计与总投资额度，保证行业整体的连贯性和系统性。

2. 受委托的项目业主负责组织施工设计与总概算审查。项目业主可以选择具备能力的审查单位作为批准施工设计与总概算的基础；指派具备能力的下属单位审查或聘请咨询单位审查施工设计与总概算，作为批准施工设计与总概算的基础。

3. 施工设计与总概算审查结果应按照附录1中的1.08表格编制。

4. 咨询单位编制的施工设计与总概算审查结果应按照附录1中的1.09表格编制。

第三章
信息技术资源和环境应用项目的检查和验收

节1. 一般问题

条1. 检查和验收范围及要求

1. 范围

信息技术应用项目的检查和验收工作贯穿整个实施阶段，并基于取得的结果进行。

2. 要求

a) 确保遵守相关技术标准、规范、规程、经济和技术规定及其他相关法律法规；

b) 确保每个子项目和内容符合已批准的技术设计，确保项目达到预期目标和效果；

c) 发现施工过程中各阶段的技术错误和失误，确保整个项目的质量；

d) 控制施工进度，确认每个工序、子项目或整个项目的质量和数量。

条12. 检查验收的法律依据

1. 由有权国家机关发布的现行有效的标准、规范、规程、技术规定、经济定额和技术定额及其他相关规范性文件。

2. 项目批准决定；施工设计和总概算批准决定。

3. 有权机关产生的技术解决方案和处理措施。

条13. 检查验收的原则和级别

1. 质量和数量检查验收必须在整个施工过程中按照已批准的技术流程步骤持续进行，以及时发现并纠正错误，确保项目的进度和质量。

2. 施工单位必须对所有项目内容的质量和数量进行自我检查验收，作为业主方检查验收的基础。

3. 业主方进行进度检查；对每个阶段、每个部分以及整个项目的质量和数量进行检查验收。

4. 投资主管方审核检查验收文件，以批准最终结算文件。

条14. 检查验收的责任

1. 投资主管方的责任

a) 组织或委托有职能机构执行关于项目产品质量和数量的审核；

b) 组织或委托有职能机构执行项目竣工验收文件的审核和审查；

c) 决定解决未有规定的技术和工艺难题及属于其权限范围内的变更和调整；

d) 根据质量检查和数量验收的结果，批准项目最终结算。

2. 业主方的责任

a) 对项目各部分内容的质量、数量和进度负责。根据参与检查验收的能力条件，业主方可以成立咨询委员会、技术小组或指定下属单位、聘请法人（以下简称检查单位）来实施检查验收，并书面通知施工单位；
b) 决定解决施工难度、施工条件、技术设计和施工数量与批准内容不符的问题；
c) 当施工不符合内容、数量、产品质量要求，未能保证已批准的施工进度或严重违反标准、规范和技术规定时，暂停或更换部分或全部施工单位；
d) 向投资主管方申请批准项目竣工最终结算。

3. 施工单位的责任
a) 使用本单位的专业技术人员或聘请具备能力的顾问（组织或个人）来完成所有项目内容的检查验收，确保项目的进度、质量和数量；

b) 若工作量、施工难度、施工条件和技术问题发生变化，影响施工进度，需书面征求业主意见并在得到书面回复后方可实施。
4. 检查验收单位的责任和权限
a) 接受业主方的监督和管理；

b) 与施工单位紧密合作，严格按照程序和手续操作，对施工进度、质量和数量验收承担责任；

c) 编制并向业主方提交验收文件；

d) 按照经济和技术定额检查验收信息行业资源和环境项目的费用获得支付。

b) 如果工作量、难度、施工条件以及与技术设计-预算相比出现的技术问题影响到施工进度，则必须书面征求投资方意见，并在收到投资方书面回复后方可执行。

4. 检查验收单位的责任和权限

a) 接受投资方的监督和管理；

b) 与施工单位紧密合作，按照规定程序和手续进行；对施工进度、质量和验收工程量负责；
c) 对检查结果进行汇总，编制业主验收文件；

d) 按照《信息科技行业自然资源和环境保护项目经济-技术检查验收定额》支付费用。

d) 按经济-技术定额标准支付费用，以检查和验收科技项目
信息自然资源和环境行业

条15. 参与检查、验收活动的能力条件

1. 对于信息技术基础设施项目

组织按照第69条规定，个人按照第71条《国务院令第102号》的规定。

2. 对于应用软件和自然资源与环境数据库项目

条件包括信息技术能力和自然资源与环境专业能力：

a) 信息技术能力条件：组织按照《国务院令第102号》第69条的规定；参与检查、验收活动的个人按照《国务院令第102号》第71条的规定；

b) 组织关于自然资源与环境专业能力条件：至少有两名相关专业的大学学历人员，且具有至少三年的工作经验。

节2. 检查、验收内容

条16. 基础设施和技术软件

执行程序和内容按照《工业和信息化部令第28号》2010年12月13日发布的《使用国家财政资金的信息技术应用项目施工监督内容规定》（以下简称《工业和信息化部令第28号》）中关于网络建设、设备安装、信息技术基础设施和技术软件的规定进行。

条17. 自然资源与环境数据库

1. 数据库建设流程

自然资源与环境数据库的一般建设流程在《国土资源部令第26号》2014年5月28日发布的《自然资源与环境数据库建设经济-技术规程及定额》（以下简称《国土资源部令第26号》）的第一章第二节中有规定。除上述一般规定外，数据库建设工作还需遵守有关行业数据库流程、标准、规范、模型、数据内容和质量等相关规定。

2. 检查、验收步骤图

根据每个具体项目的工程技术设计，可以执行所有步骤或跳过某些步骤。

3. 检查、验收步骤细节

如果数据库建设符合已由有权机关发布的数据库技术规定，则只需检查未具体规定的实施内容。具体步骤如下：

a) 制定检查、验收计划

a.1. 要求：为各项任务制定详细的检查计划。

a.2. 实施步骤：

- 审核施工单位的技术流程和施工计划（已由项目业主批准）；
- 制定检查、验收计划（与每一步骤的工作进度相适应），提交项目业主批准，并通知施工单位配合执行。

a.3. 结果：根据附录3表3.02的检查、验收计划表。
b) 接收文件和产品

b.1. 要求：接收并检查施工单位提供的文件和产品数量。

b.2. 实施步骤：

- 接收文件和产品；

- 根据已批准的技术设计检查产品数量；

- 编写产品交接记录；

- 检查施工单位的检查、验收文件。

b.3. 结果：

- 收到施工单位提供的文件（由施工单位提交）；

- 根据附录3表3.03的产品交接记录表；

- 根据附录2表2.01的施工单位检查、验收文件意见表。

c) 检查、分析以建立数据库

c.1. 要求：检查审查、分类和评估用于建立数据库的信息和数据结果，符合任务和项目要求。

c.2. 实施步骤：

按照《国土资源部令第26号》第二章第二节第2.1点的规定，检查“信息数据内容审查、分析”步骤的内容和产品，包括：
- 信息数据审查、分类和评估报告（按照《国土资源部令第26号》M1.1表格编制）和示例数据集。

- 管理对象目录及其详细信息（按照《国土资源部令第26号》M1.2表格编制）。

- 需要输入数据库的扫描文档和纸质文件清单（按照《国土资源部令第26号》M1.3表格编制）。
- 数据目录和元数据框架规定报告（按照《国土资源部令第26号》M1.4表格编制）。

- 管理对象转换报告（按照《国土资源部令第26号》M1.5表格编制）。
c.3. 结果：根据附录2表2.02的信息数据审查、分析结果意见表。

d) 检查数据模型设计
d.1. 要求：

- 确保数据目录、元数据和数据模型设计符合审查、分类和评估信息和数据的结果；
- 检查数据库模型设计（包括元数据）。

d.2. 实施步骤：
d.1. 要求：

按照《国土资源部令第26号》第二章第二节第2.2点的规定，检查“数据库模型设计”步骤的内容和产品，包括：

- 检查数据目录、元数据模型和数据目录、元数据说明报告（按照《国土资源部令第26号》M2.1表格编制）。
2.

- 检查数据模型（XML格式）和数据库模型说明报告（按照《国土资源部令第26号》M2.2表格编制）。具体检查内容如下：

+ 数据库模型；

+ 数据表列表；
+ 数据字段数量；

+ 数据字段类型；

+ 数据库中的关系；

+ 空间数据约束（拓扑）。

d.3. 结果：
根据附录2表2.03的数据库模型设计检查意见表。

e) 检查数据库：
e.1. 要求：在整个数据库创建和建设过程中检查每一项工作任务。

e.2. 实施步骤：

按照《国土资源部令第26号》第二章第二节第2.3、2.4、2.5、2.6、2.7点的规定，检查以下内容和产品：

- 检查数据目录和元数据内容；

- 检查空间数据库内容：

+ 数据库中的关系；

+ 空间数据的拓扑约束。

d.3. 结果：

按照附表2中的2.03表格填写的数据库设计模型检查意见表。

đ) 数据库检查：

đ.1. 要求：在整个数据库建立和建设过程中逐项检查每个项目。

đ.2. 实施步骤：

检查第II部分第一章第2款第2.3、2.4、2.5、2.6、2.7项《2014年第26号通知》中规定的相关内容和产品，包括：
- 检查数据目录和元数据内容；

- 检查空间数据库内容：

专业空间数据库；

检查基于参考标准和地理基础数据、专业空间数据质量的规定；
+ 检查空间数据库中的数据层数量；

检查数学基础；

+ 检查内容完整性、位置准确性和编辑展示要素；

检查数据库中的空间数据层数量；

+ 检查数据的空间关系；
检查结构化数据字段的数量；

在完成全部实施任务的情况下。

检查空间对象内容的完整性、位置准确性及编辑展示要素；

- 检查属性数据库的内容：

+ 检查表的数量和数据字段；

+ 检查数据库内容（记录）；

+ 检查无结构数据的数量和内容；

+ 检查属性数据库的关系和链接；

- 检查扫描图像数据内容：

+ 统计扫描图像数量；

+ 检查扫描图像质量；

+ 检查数据库格式和组织；

- 对整个数据库：

+ 检查数据库的组织、关系及相关因素；

+ 检查数据库集成信息的完整性和准确性；

+ 检查数据库的安全性；

3. 结果：

数据库检查意见表，见附录2表2.04；

e) 编制检查验收文件

e.1. 要求：

- 确保检查后达到质量和数量要求；

- 总结所有建设阶段的检查意见；

- 编制每个建设阶段或整个项目的检查验收文件，在完成全部工作量时；

施工；

e.2. 实施步骤：

- 检查并验收施工单位在施工过程中出现错误的修复和完善工作；
- 其他相关文件。

- 总结检查意见；

- 编制项目竣工验收文件；

e.3. 结果：

- 检查验收记录，见附录3表3.10，附检查意见表；

- 检查后确认修复记录，见附录3表3.11；

- 工程量和质量确认记录，见附录3表3.12；

- 质量和工程量验收记录，见附录3表3.13；

- 检查验收报告，见附录3表3.14；

- 项目竣工验收记录，见附录3表3.16；

- 其他相关文件；

完成项目的验收文件应制作四（4）份，其中一份存档于主管投资方，两（2）份存档于投资方，一份随产品保存。

1. 应用软件开发流程

资源与环境应用软件的开发流程按照第二章第二节第26号2014年国土资源部令第26号通知的规定执行。

2. 应用软件检查验收流程图

3. 应用软件资源与环境检查验收详细步骤

a) 制定检查验收计划

执行本通知第十七条第三款a项“制定检查验收计划”的规定。

如果项目同时包括资源与环境数据库建设和支持数据库管理利用的应用软件开发，则此步骤仅需进行一次。

b.2. 实施步骤：

执行本通知第十七条第三款b项“接收文件和产品”的规定。

如果项目同时包括资源与环境数据库建设和支持数据库管理利用的应用软件开发，则此步骤仅需进行一次。

c.2. 实施步骤：

c.1. 要求：确保“软件需求收集和数据分析”步骤的产品符合已批准的技术设计要求。

c.2. 实施步骤

检查“软件需求收集和数据分析”步骤的内容和产品，详见第二章第二节第26号2014年国土资源部令第26号通知第2.1款，包括：

- 检查软件需求：

+ 功能需求检查；

+ 非功能需求检查；

+ 非功能需求与功能需求的一致性检查；

+ 软件组件检查；

+ 使用案例检查；

+ 使用案例目录检查；

+ 使用案例转换方法检查。

- 检查数据分析结果：

执行本通知第十七条第三款c项“检查验收以建立数据库为目的的审查分析”的规定。

如果项目同时包括资源与环境数据库建设和支持数据库管理利用的应用软件开发，则此步骤仅需进行一次。

c.3. 结果

- 软件需求收集检查意见表，见附录2表2.05；

- 数据分析审查检查意见表，见附录2表2.02（如有）；

d) 检查详细业务建模

d.1. 要求：确保详细业务建模步骤的产品符合技术设计和软件需求报告的要求。

+ 数据库中的关系；

检查“详细业务建模”步骤的内容和产品，详见第二章第二节第26号2014年国土资源部令第26号通知第2.2款，包括：

- 检查业务过程详细建模文档：

+ 业务过程目录和描述；

+ 业务模型细节。

- 检查业务使用案例图文档：

+ 系统组件目录；

+ 业务使用案例目录和描述信息；

+ 业务使用案例图；

+ 业务使用案例细节。

d.3. 结果：

- 详细业务建模检查意见表，见附录2表2.06；

đ) 检查软件详细设计

đ.1. 要求：确保软件设计产品符合已批准的目标和技术要求。

đ.2. 实施步骤：

检查“设计”步骤的内容和产品，详见第二章第二节第26号2014年国土资源部令第26号通知第2.3款，包括：

- 检查软件架构说明：

+ 软件架构（与已批准的整体系统架构相比）；

+ 应用架构（软件分层模型；每层的功能和各层之间的数据交换方式）；

+ 数据架构；

+ IT基础设施架构（对软件运行所需的技术基础设施、安全和保护的要求）；

- 检查使用案例图说明：

+ 文档中组件的数量（与技术设计和前一步骤文件相比）；

检查用例的数量，并将文档中的用例信息与技术设计进行核对；

审查符合统一建模语言（UML）标准的用例图。

- 核实用例图说明和顺序图：

+ 用例数量；

+ 活动图；

+ 顺序图。

- 核实用例类图说明：

+ 符合UML设计标准的类图；

+ 类的详细信息（重复类；类的属性和方法）。

- 核查数据模型设计：按照本通知第十七条第三款d项“核查数据库模型设计”的步骤执行。如果项目同时包含资源和环境数据库建设以及支持数据库管理、利用的应用软件建设，则此步骤只需为两个项目执行一次。

- 软件界面设计：

+ 界面符合功能和业务操作；

+ 界面各组成部分的完整性和合理布局...

d.3. 结果

软件设计说明书审查意见表，见附录2表格2.07。

e) 源代码审查

e.1. 要求：确保源代码按照设计要求并符合经批准的技术编程标准和规范进行开发。

e.2. 实施步骤：

按照本通知第二部分第二章第二点2.4条“编程”步骤的内容和产品进行审查，包括：

- 源代码审查：

+ 使用经批准的开发技术（如 .Net、Java等）；

+ 按照已批准的软件架构进行编程；

+ 按照规定的编程标准和技术方案进行源代码编写；

+ 对象导向编程中的类数量（依据设计文件）。

- 审查源代码中的类（对象导向编程）细节：

+ 类声明和定义（名称、数据元素、属性、函数等）；

+ 编写类的方法和成员函数；

+ 各类之间的关系。

e.3. 结果：

源代码审查意见表，见附录2表格2.08。

g) 功能审查

g.1. 要求：确保软件质量符合技术设计要求。

g.2. 执行步骤：

按照本通知第二部分第二章第二点2.5条“测试”步骤的内容和产品进行审查，包括：

- 准备和安装测试验收环境；

- 审查编程规则报告；

- 审查系统组件测试报告；

- 审查整个系统的测试报告；

- 审查软件功能。

g.3. 结果：

- 软件测试验收环境准备报告，见附录2表格2.09；

- 软件产品质量审查意见表，见附录2表格2.10；

h) 安装包、操作使用指南审查

h.1. 要求：确保安装包和操作使用指南内容齐全，满足需求，适合用户实际水平和软件应用条件。

h.2. 执行步骤：

按照本通知第二部分第二章第二点2.6条“实施”步骤的内容和产品进行审查，包括：

- 应用程序安装包：在实际部署环境中运行，符合批准的要求。

- 安装和使用指南：内容齐全，详细程度和适用性符合实际用户的水平。

h.3. 结果：

应用软件实施审查意见表，见附录2表格2.11。

i) 编制审查验收文件：

按照本通知第十七条第三款e项“编制审查验收文件”的步骤执行。

如果项目同时包括资源与环境数据库建设和支持数据库管理利用的应用软件开发，则此步骤仅需进行一次。

编三 监督、验收的程序、手续和档案

第十九条 计划与期限

一、制定、调整计划

（一）施工单位应根据工艺流程和施工计划，编制包括质量检查和项目、产品验收内容的施工计划，并在施工前报建设单位批准，按照批准的计划组织实施。

（二）建设单位应在施工单位提交的施工计划获得批准后十五个工作日内，指定检验单位完成符合该施工计划的检验、验收计划。

（三）检验单位应将经建设单位批准的检验、验收计划通知施工单位并组织执行。

（四）因不可抗力原因需调整检验、验收计划时，施工单位和检验单位只能在获得建设单位批准后方可实施调整后的计划。

二、年度及项目结束时的检验、验收档案完成期限

（一）施工单位应在每年十二月一日之前，向建设单位或受建设单位委托的检验单位提交各项目、产品的检验、验收档案或整个项目的档案；

（二）检验单位应在计划年的十二月十五日之前，完成项目各部分、产品的检验、验收档案，并汇总提交给建设单位；

（三）按项目、工序完成检验、验收档案的时间：根据建设单位的要求确定。

第二十条 检验、验收的程度

施工单位对所施工产品的检验、验收程度为在施工过程中达到百分之百的产品质量结合。

建设单位对项目各部分、产品的质量检验、数量验收程度，以及应用信息技术的情况，详见附表3.01。

第二十一条 验收内容

根据施工过程中各项目、产品的检查结果进行以下验收：

一、施工单位

（一）确认已按技术要求完成的总工程量；

（二）评估并报告实际施工中遇到的技术难度、施工条件、工程量和技术设计的变化（如有）；

（三）评估完成情况与分配任务的符合度。

二、建设单位

（一）确认已完成的质量是否符合审批标准；

（二）评估并处理实际施工中的技术难度、施工条件、技术设计概算、工程量和进度变化（如有）。若有变更，则按以下方式处理：

——若已获有权机关批准，则按调整内容正常进行检查和验收；

——若未获有权机关批准调整，则应按权限处理或报告投资决策机构（投资主管）解决。

三、投资主管

根据验收结果进行项目决算验收。

条 22. 检查验收的程序和流程

1. 施工单位的检查验收在施工过程中持续进行，涵盖项目的全部工作、分项工程和产品。

2. 建设单位的检查验收应符合施工流程，并与施工单位完成的分项工程和产品的进度相一致。

3. 投资主管根据具体情况可以组织对竣工验收文件进行审查，包括检查其完整性、合理性和准确性。

4. 具体的检查验收步骤规定在本通知第三章第二节中。

条 23. 检查验收文件的内容

1. 施工单位的检查验收文件

2. 建设单位的检查验收文件

建设单位可以组织并指导检查验收单位按照年度和项目结束时编制检查验收文件。如果需要对已完成的部分或部分分项工程和产品（用于支付预付款等）进行验收，则应相应地编制已完成工作的检查验收文件。建设单位的检查验收文件包括：

a) 检查验收单位的检查验收文件；

b) 建设单位的验收文件。

3. 投资主管的决算文件

根据建设单位的验收文件，投资主管组织编制项目的决算文件。

条 24. 施工单位的检查验收文件

施工单位主动进行全面施工量的检查验收。施工单位的检查验收文件针对分项工程和产品按进度或整个项目编制，成册并制作四份（04），其中两份（02）提交给建设单位，一份（01）提交给检查验收单位，一份（01）由施工单位保存，包括：

1. 法律文件部分：

- 批准技术设计和概算的决定；批准详细预算草案及其调整补充（如有）的决定及相关法律文件；

- 与建设单位签订的合同或施工任务书；

- 向建设单位申请验收项目的文件，格式为附录3中的3.04表；

- 施工过程中的变更报告（关于难度、施工条件、技术设计、预算、数量、进度和其他问题的变化情况），格式为附录3中的3.05表（如有）；

- 对变更、新增事项及解决困难的批准文件（如有）；

2. 检查验收部分：

a) 对于信息技术基础设施和商业软件：

遵照第28/2010/TT-BTTTT号通知的规定。

b) 对于数据库建设：

- 第26/2014/TT-BTNMT号通知第一部分第二编第二款第2.6项规定的报告；产品质量检验报告；

- 施工单位的质量检验记录，格式为附录3中的3.08表（如有）；

- 确认维修的记录，格式为附录3中的3.09表（如有）；

c) 对于应用软件开发：

- 第26/2014/TT-BTNMT号通知第一部分第二编第二款第一章第2.5项规定的报告：

+ 编程规则检验报告。

+ 系统组件检验报告。

+ 整体系统检验报告。

- 施工单位的质量检验记录，格式为附录3中的3.08表（如有）；

- 确认维修的记录，格式为附录3中的3.09表（如有）；

3. 综合报告部分：

- 技术总结报告，格式为附录3中的3.06表；

- 质量和数量检验报告，格式为附录3中的3.07表；

d) 其他相关文件（如有）。

4. 统计和产品附件（如有）。

第二十五条 检查验收资料

一、检查验收单位的检查验收资料

检查验收单位按照本通知第十六条、第十七条和第十八条的规定进行检查并编制检查验收报告。如果检查验收单位发现大量错误（超过检查总量的25%），可以将全部检查验收资料和产品退还给施工单位，在完成整改后再继续检查验收。检查验收单位的检查验收结果应整理成检查验收资料集，并制作四（04）份，其中三（03）份提交给项目业主，一（01）份由检查验收单位保存，包括：

a) 法律依据部分：

- 技术设计与总概算批准决定；详细预算（包括调整和补充）批准决定及相关法律文件；

- 与项目业主签订的合同或检查验收任务书（如有）；

- 按照附件3中的3.02表格制定的检查验收计划；

- 按照附件3中的3.03表格制定的产品移交记录（用于检查验收）；

b) 检查部分：

- 对于信息技术基础设施和商业软件：

根据《28/2010/TT-BTTTT号通知》规定，包括：

+ 施工监督日志；

+ 信息技术物资设备验收记录；

+ 信息技术设备试运行验收记录；

+ 信息技术设备安装验收记录；

+ 现场记录（如有）。

- 对于数据库建设：

- + 按照附件2中的2.01表格制定的施工单位检查验收意见表；

- + 按照附件2中的2.02表格制定的信息数据审查分类意见表；

- + 按照附件2中的2.03表格制定的数据模型设计检查意见表；

- + 按照附件2中的2.04表格制定的数据库检查意见表；

- + 按照附件3中的3.10表格制定的检查验收记录；

- + 按照附件3中的3.11表格制定的维修确认记录（如有）。

- 对于应用软件建设：

- + 按照附件2中的2.01表格制定的施工单位检查验收意见表；

- + 按照附件2中的2.05表格制定的需求收集报告检查意见表；

- + 按照附件2中的2.06表格制定的业务细节建模文档检查意见表；

- + 按照附件2中的2.07表格制定的应用软件设计检查意见表；

- + 按照附件2中的2.08表格制定的源代码检查意见表；

- + 按照附件2中的2.09表格制定的软件测试准备工作报告；

- + 按照附件2中的2.10表格制定的软件质量检查意见表；

- + 按照附件2中的2.11表格制定的软件实施检查表；

- + 按照附件3中的3.10表格制定的检查验收记录；

- + 按照附件3中的3.11表格制定的维修确认记录（如有）。

- c) 验收部分：

- 对于信息技术基础设施和商业软件：

- 根据《28/2010/TT-BTTTT号通知》规定，包括：

+ 施工监督报告；

+ 信息技术应用项目产品移交验收记录；

+ 全部项目产品移交综合验收记录；

- 对于数据库建设和应用软件建设：

+ 按照附件3中的3.12表格制定的产品数量和质量确定记录；

+ 按照附件3中的3.13表格制定的质量和数量验收记录；

+ 按照附件3中的3.14表格制定的质量和数量检查验收报告；

- 按照附件3中的3.16表格制定的项目完工验收记录（项目结束）。

- 其他相关文件（如有）。

- 相关附件（如有）。

二、项目业主的验收资料

基于各单项工程、产品或项目的检查验收结果，形成按年度或整个项目阶段的验收资料。

检查验收单位汇总并整理成项目业主的年度和整个项目的验收资料集，制作六（06）份，其中一份存放在项目主管单位，两份存放在项目业主处，一份存放在施工单位，一份存放在检查验收单位，一份随产品提交，包括：

a) 法律文件：

- 项目批准决定；技术设计与总概算批准决定（如有调整和补充）。

- 施工合同或分配给施工单位的任务书。

- 检查合同或分配给检查单位的任务书。

b) 施工单位的检查验收资料：

- 按照附件3中的3.15表格制定的产品/文件移交记录。

- 技术总结报告，格式为附录3中的3.06表；

- 质量和数量检验报告，格式为附录3中的3.07表；

c) 检查单位的检查验收资料：

- + 按照附件3中的3.13表格制定的质量和数量验收记录；

- + 按照附件3中的3.14表格制定的质量和数量检查验收报告；

d) 项目业主的验收资料：

- 按照附件3中的3.16表格制定的项目完工验收记录（项目结束）；

- 按照附件3中的3.17表格制定的施工监督和质量管理报告；

- 按照本通知第二十六条规定的项目产品移交记录（适用于项目结束资料）。

三、项目完工验收资料

项目业主负责根据规定编制项目完工验收资料以供结算，包括：

- 按照附件3中的3.19表格制定的项目结算申请函；

- 按照附件3中的3.18表格制定的已完成工作量确认书；按照本通知第二十六条规定的项目产品移交记录；

- 按照附件3中的3.17表格制定的施工监督和质量管理报告；

- 项目主管单位对工程、产品验收资料的审核记录（如有）。

项目完工验收资料制作四（04）份，一份存放在项目主管单位，两份存放在项目业主处，一份随产品保存。

项目竣工验收文件应制作四（04）份，其中一份由项目主管投资方保存，两（02）份由项目投资方保存，一（01）份随产品存档。

条 26. 移交产品

1. 移交产品包括项目（经批准）的所有分项已经检验、验收（有检验单位确认）并附上在项目规定地点的整个项目验收文件。

2. 对于自然资源和环境数据库，必须移交数据库（数字形式）以及数据库分析和设计文件（纸质和数字形式），并由检验、验收单位确认（以确保质量和数量），提交给相关职能单位以服务共同任务，具体如下：

a) 国家自然资源和环境数据库移交给自然资源部信息科技局，以确保为部级管理和运营服务；

b) 资源和环境组成部分数据库移交给该领域的信息技术和档案专门单位，以确保专业管理和服务；

c) 地方自然资源和环境数据库移交给各省、市自然资源和规划局的信息技术与档案专门单位，以服务地方任务。

数据库移交应形成移交记录，按照附件3中的3.15表。移交数据记录是确定项目完成的基础之一。

第四章 实施细则
实施条款

条27. 生效日期

本通知自2015年1月23日起生效。

以前关于自然资源和环境信息技术应用的审查、检查和验收指导内容与本通知相冲突的均予废止。

条 28. 执行责任

1. 各部部长、各部级机构负责人、中央直辖省市人民政府主席、自然资源部信息科技局局长、自然资源部下属各单位负责人、各省、市自然资源和规划局局长及相关组织和个人负责执行本通知。

2. 自然资源部信息科技局负责指导和监督本通知的执行。

3. 在执行过程中如遇困难或问题，请相关机关、组织和个人向自然资源部反映，以便考虑调整和补充，使之更加符合实际。