决定第61/QĐ-NH19号关于颁布国库券招标组织规定

决定

关于发布国库券招标组织规则

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国家银行行长

根据1990年5月24日第37-LCT/HĐNN号令公布的国家银行法令；
根据一九九三年三月二日政府第15-CP号决定关于部级机构和相当于部级机构的国家管理任务、权限和责任；
根据1994年7月26日政府第72-CP号法令关于发布政府债券发行规则；
根据1995年2月10日国家银行和财政部联合发布的第1-NHNN/TC号通知关于通过国家银行发行国库券的指导；
根据市场建设研究室主任的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带发布国库券招标组织规则。

条 2. 本决定自签发之日起生效。

条 3. 国务院办公厅主任、信贷司司长、发行司司长、会计财务司司长、国家银行交易部总经理、市场建设研究室主任、国家银行各相关司局司长、各省市级国家银行分行总经理、各国有商业银行和股份制商业银行总经理、投资发展银行总经理、合资银行和外国银行分行总经理、金融公司、保险公司、保险基金、投资基金负责人负责执行本决定。

规则

国库券招标.
（根据1995年3月8日国家银行行长第61-QĐ/NH19号决定发布）

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 国库券招标是通过招标方式向初级市场发行国库券的一种形式。

条 2. 国库券的特点：

2.1. 国库券以越南盾计价、记账和支付；

2.2. 最低面值为一百万越南盾。其他面值由财政部和国家银行规定并在发行公告中公布；

2.3. 国库券有1个月、3个月、6个月和9个月期限；

2.4. 国库券为贴现票据：按低于面值的价格出售，并在到期时按面值支付；

2.5. 国库券以记名或不记名的形式发行；

购买记名国库券的人可以将其存放在国家银行（交易部或指定分行）或成员银行。

2.6. 国库券招标是以利率进行的招标。

条 3. 发行国库券的定期：每周、每两周或每月一次。具体周期将由相关部门决定。

组织实施 招标参与者包括：

4.1. 在越南运营的金融机构：国有商业银行、股份制商业银行、投资发展银行、合资银行、外国银行分行和金融公司；

4.2. 保险公司、保险基金、投资基金。

第五条。 参与市场的条件：

第四条所述对象如欲成为市场成员，必须满足以下条件：

5.1. 具有法人资格，依法成立；

5.2. 对于银行和金融公司，必须在国家银行交易部或指定分行开设人民币账户和国库券账户；

第四条所述其他对象必须在成员银行开设人民币账户，在国家银行（交易部或指定分行）开设国库券账户。

5.3. 法定资本最低不少于二十亿越南盾；

5.4. 遵守本规则的内容；

5.5. 向国家银行提交参与市场的申请。

不符合第五条第三款规定的法定资本最低要求的金融机构可以通过与其他市场成员协商间接参与投标。

条6. 第四条所述对象如欲参与市场，应向信贷司提交申请。

根据第三条所述条件，国家银行将向符合条件的对象颁发市场成员证书。

自收到申请之日起十五日内答复是否颁发市场成员证书。

在获得国库券招标市场成员资格后，市场成员必须始终遵守上述条件。如有违反，经国家银行提醒仍未改正或多次重复违反，国家银行将撤销其市场成员资格证书。

每年，国家银行将根据上述条件和成员在市场上的定期参与情况重新审查其成员资格。

每个成员只能委派一个组织代表参加投标。必要时，总行可授权一个分行作为代表。

条7. 招标公告：

在组织招标前五天，根据财政部提出的发行国库券要求，招标国库券委员会将召开会议并制定发行国库券公告。

条 8. 公告方式：

在招标前两天，国家银行将通过以下途径发送国库券发行公告：

8.1. 国家银行信贷司通过传真向成员和指定的国家银行分行发送招标公告；

8.2. 如果成员与国家银行总行联网，则通过计算机系统发送；

8.3. 在国家银行总行信贷司（位于河内）和指定的国家银行分行张贴公告；

同一时间内，国库券发行公告也在大众媒体上简要公布。简要公告将包含以下信息：

- 预计发行量，

- 发行日期，

- 国库券到期日，

- 登记截止日期。

条9. 投标登记：

9.1. 投标登记按照规定格式进行；

如在同一发行期内有多期限国库券，每种期限需单独填写一张表格；

9.2. 投标登记利率按年百分比计算，并保留两位小数。

每份投标申请表可登记最多五种不同的利率。对应每种利率的登记数量必须是1亿越南盾的倍数。

在每种利率下，登记数量必须用汉字和数字同时填写，如果数字与汉字不一致，则该登记数量视为无效并从申请表中剔除。

9.3. 投标申请表（一份原件）必须由一级或两名二级已注册参与市场的干部签字，并放入密封袋内加封。

9.4. 第4.2点所述成员的投标申请表须附有成员银行提供的付款保证确认书。

条10. 投标保证金：

在投标截止前30分钟，所有参与投标的成员必须确保其投标保证金不低于投标金额的5%。

中央银行将为各成员开设一个单独的保证金账户以记录保证金金额。

在保证金期间（从缴纳保证金到发行日），保证金金额将不会产生利息。

中央银行将在投标结果公布后立即退还未中标成员的保证金。

对于中标成员，保证金将从票据支付金额中扣除。

条 11. 投标申请表的提交方式：

11.1. 参与投标的成员必须在投标日中午12点之前提交投标申请表。每个成员只能对一种期限的票据和每次投标提交一份申请表。一旦申请表被提交，提交单位不得再进行任何修改。

11.2. 投标申请表应直接递交给中央银行总行或指定分行。

11.3. 中央银行将在总行信贷部和指定分行设置投标申请表接收箱。箱子将上锁，钥匙由两位独立授权的官员分别保管。

条12. 投标申请表处理：

12.1. 在投标日中午12点整，所有地点的投标申请表接收箱将同时开启，不再接受新的申请表。所有申请表将取出并移交给处理部门。

12.2. 所有投标申请表将经过两次检查，并由每位检查员在每次检查后签署简短意见。

不符合规定表格格式、未按要求填写（如未填写序列号、登记金额不是1亿越南盾的倍数、未达到最低登记量或未满足规定的保证金要求）的投标申请表被视为无效。总行信贷部和指定分行的处理部门将通过传真或计算机网络将这些无效申请表退回给申请人，并注明原因。

12.3. 处理完毕后，所有有效的投标申请表（连同汇总表）将由指定分行通过传真（使用特定代码）或计算机网络发送至总行信贷部，以便集中评标。

如果没有成员提交申请表，指定分行仍需通过传真向总行信贷部报告。

条 13. 评标程序：

13.1. 评标过程按照总行信贷部主任根据央行行长指示发布的国债招标业务规程执行。

13.2. 确定中标国债的数量和利率依据以下因素：

- 成员的投标数量和利率；

- 预计筹集的国债数量和指导利率。

13.3. 中标国债的数量将按照投标利率递增顺序计算，在指导利率范围内。

如果在最高指导利率水平上的投标数量超过预计发行数量，则中标数量将按各投标单在此利率下的投标数量比例分配，但四舍五入到1亿越南盾。

13.4. 中标国债的利率将统一适用于所有在最高中标利率水平上的中标者。

投标结果将由财政部和央行国债招标委员会的代表在评标地点签署确认。

条14。 中标单位适用的国债销售价格按以下公式计算：

组织和个人购买债券可以通过现金或转账支付。

G =

Ls x T

1 +

365 x 100

其中：G = 国债销售价格

MG = 国债面值

Ls = 中标国债利率

T = 国债期限天数

365 = 规定的一年天数。

中标单位需支付的金额四舍五入到百位。

条 15. 投标结果公告：

投标结果一经确定，国债招标委员会将以书面形式向财政部领导和央行报告。

同一天，央行将直接或通过传真或计算机系统（如有）将投标结果发送给中标单位，并在总行信贷部和指定分行公示。

同时，央行将在大众媒体上公布以下信息：

- 中标国债数量。

- 国债价格及中标者的利率。

未中标国债数量。

条16。 支付和交付国债：

16.1. 中标对象必须在投标日后两个工作日内向央行（交易部或指定分行）全额支付购买国债的款项。

16.2. 投标日后的第一个工作日，中标单位必须向央行交易部或指定分行提交付款通知，说明请求支付的金额，并同时登记所购国债的结构（以数字或证书形式）。

在未收到付款通知的情况下，于到期日当天，中国人民银行将从中标单位在中国人民银行的存款账户（如有）中扣除相应国库券中标金额；如中标单位无中国人民银行账户，则中国人民银行将从服务该单位的成员银行账户中扣除。

16.3. 中国人民银行将在招标组织后的第三天记入财政部国库局在中国人民银行营业部开设的存款账户，记入金额为各中标单位购买国库券的总金额；

16.4. 收到全部购买国库券款项后，中国人民银行将记入中标单位的结算账户或交付国库券证书；记入结算账户的工作须在招标日后两个工作日内完成，交付证书的工作须在招标日后三个工作日内完成；

16.5. 在国库券到期日前一天，财政部（国库局）必须通过国库局在中国人民银行营业部开设的存款账户，向中央中国人民银行转移支付资金（按中标国库券数量的面值），以支付市场成员；在到期日当天，如果中国人民银行（营业部）未收到国库局的资金转账凭证，则将自动从国库局在中国人民银行营业部的存款账户中扣除资金，用于支付国库券持有者，并向国库局发出欠款通知书；

16.6. 国库券到期日时，中国人民银行将通过市场成员在中国人民银行或服务成员银行开设的账户进行支付；

对于国库券证书，成员将向其客户支付款项，然后向中国人民银行支付。中国人民银行将根据实际交回中国人民银行（营业部或指定中国人民银行分行）的国库券面值进行支付；

如果国库券持有人到期日未前来付款，逾期期间将不计息；

16.7. 所有违反付款期限的行为都将按照以下规定受到处罚：

16.7.1. 对于中国人民银行和国库：必须承担相当于投标期限利率150%的罚息，计算天数和未付金额；

16.7.2. 对于中标单位：如果中国人民银行扣划保证金和存款账户中的资金仍不足以支付所需金额，则中国人民银行将取消未支付的中标结果并没收全部已缴纳的保证金；

条17. 中国人民银行各部门、局及各单位的责任和权限：

17.1. 信贷司负责：

17.1.1. 接收申请并颁发符合第五条规定标准的市场参与者的资格证书；定期监督这些条件的遵守情况，并在必要时收回资格证书；

17.1.2. 向市场参与者、营业部和指定的中国人民银行分行发送发行国库券的通知；

17.1.3. 接收投标登记表并按照规定的程序和业务流程组织投标；

17.1.4. 将投标结果通知营业部中国人民银行和指定的中国人民银行分行以及中标单位，以便执行国库券买卖；

17.1.5. 编制分析投标结果的报告，提交给中国人民银行行长，并抄送经济研究司和会计财务司，报告应包括以下内容：

- 投标登记表中所列的国库券数量、利率和价格，

- 每个中标对象的实际确定的国库券数量、利率和价格，与之前的投标轮次进行比较，

- 未能售出的国库券数量及其价值或未被接受的需求；

17.1.6. 协同新闻信息司，在大众媒体上公布投标结果，并在中国人民银行信贷司总部和指定的中国人民银行分行进行公告；

17.2. 会计财务司负责指导国库券的账务处理和支付流程；

17.3. 营业部中国人民银行负责：

17.3.1. 在开标前向信贷司通报参加投标的成员的保证金数额；

17.3.2. 根据信贷司发布的投标结果通知，收取购买国库券单位的款项，并按照本制度第十六条的规定记入国库局的账户；

17.3.3. 根据登记单和本制度第十六条第四项的规定，记入外币账户或交付国库券证书；

17.3.4. 当国库券到期时，根据联合部通则第十五条和本制度第十六条第六项的规定，从国库局的账户中扣除资金，支付给购买国库券的成员。非成员单位将通过其开户的服务银行进行支付；

17.3.5. 编制关于国库券支付的综合结算报告。国库券证书必须存入中国人民银行的支付凭证日记簿；

17.4. 指定的中国人民银行分行负责：

17.4.1. 接收在其分行开设存款账户的市场参与者的投标登记表，并按照国库券投标业务流程执行任务；

17.4.3. 记录未纳入资产负债表的国库券账户或根据第16.4点的规定，向购买国库券的单位交付国库券证书；

17.4.4. 编制国库券支付结算报告，并提交给国家银行交易部保管付款凭证记录。

17.5. 发行库科负责：

17.5.1. 组织印制和保管国库券证书，按照有价证券凭证管理制度；

17.5.2. 组织运输、保管并向国家银行交易部及指定的国家银行分支机构交付国库券证书，需经国家银行行长命令；

17.5.3. 建立国库券证书登记簿并与会计财务科进行结算。

条18. 对本规定的补充和修改由国家银行行长决定。